广东雄塑科技集团股份有限公司

 2016 年年度监事会工作报告




    （2017 年 04 月 24 日）
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                   2016 年年度监事会工作报告
                        （2017 年 04 月 24 日）

      广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履
行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董事会会议和股东大会，并对公司
依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及
股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
    现将 2016 年主要工作汇报如下：报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、
《公司章程》、《监事会议事规则》 等有关规定的要求，本着对全体股东负责的
精神，认真履行监督职责，对公司经 营的决策程序、依法运作情况、财务状况
以及内部管理等方面进行了监督和核查， 为公司的规范运作和健康发展提供了
有力保障。


    一、 报告期内监事会换届情况
    公司第一届监事会由监事刘志波、蔡思维及职工代表监事陈永昌组成，2016
年 6 月 27 公司 206 年第一次临时通过大会审议通过选举刘志波、蔡思维为第二
届监事会成员。同日，公司召开职工代表大会，选举陈永昌为公司职工代表监事。
上述人员共同组成公司第二届监事会。


    二、 报告期内监事会会议情况
    报告期内，公司监事会共召开了 3 次监事会会议，具体内容如下：
    （一）第一届监事会第六次会议于 2016 年 2 月 25 日在公司会议室以现
场方式召开， 审议通过了以下议案
    1、关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案；
    2、关于公司 2013—2015 年度财务报告的议案；
    3、关于公司 2015 年度利润分配方案的议案；
    4、关于公司 2015 年度财务决算报告的议案；
    5、关于公司 2016 年度财务预算报告的议案。
    （二） 第一届监事会第七次会议于 2016 年 6 月 8 日在公司会议室以现场方
式召开， 审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。
    （二） 第二届监事会第一次会议于 2016 年 6 月 27 日在公司会议室以现场
方式召开， 审议通过了《关于选举刘志波先生为公司第二届监事会主席的议案》。


    三、 监事会对公司报告期内有关事项的意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    （一） 公司依法运作情况
    2016 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策
程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：
公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关法
律法规和《公司章程》的要求规范运作，决策程序合法。公司建立了完善的法人
治理结构和严格的内部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董事及经理
层为维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽责，在执行
公司职务时，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    （二） 对公司内部控制的独立意见
    监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完
善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内
部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。
    （三） 公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部
门对公司年度财务状况的说明，认为公司财务管理规范，各项内部控制制度得到
了严格的执行并不断完善。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保
留意见的 2016 年度审计报告客观、公正；公司 2016 年度财务报告真实可靠地
反映了公司的财务状况和经营成果。
    （四）公司关联交易情况
    2016 年度公司未发生重大关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损
害公司和所有股东利益的行为。
    （五）公司对外担保及股权、资产置换情况
    2016 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    2017 年，监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性文件及《公司 章
程》规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护股东的利益。


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