广发证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
2016 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：雄塑科技
保荐代表人姓名：夏晓辉 联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：朱煜起 联系电话：020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
已对公司重大事项相关决议、报告期内披露的
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
各项重要信息等进行审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
不适用
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 3次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 不适用
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11 、 其 他（ 包 括 经 营环境 、 业 务 发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司控股股东及实际控制人黄淦雄、一
致行动人黄锦禧、黄铭雄及其关联人关于 是 不适用
股份锁定及减持意向的承诺
2、公司董事、监事和高级管理人员及其关
是 不适用
联人关于股份锁定及减持意向的承诺
3、公司其他股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
4、公司、控股股东及实际控制人黄淦雄、
是 不适用
董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
5、公司、控股股东及实际控制人黄淦雄、
董事、监事和高级管理人员关于《招股说
是 不适用
明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏的承诺
6、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即
是 不适用
期回报的承诺
7、公司控股股东和实际控制人黄淦雄及其
一致行动人黄锦禧、黄铭雄关于避免同业 是 不适用
竞争的承诺
8、公司控股股东和实际控制人黄淦雄及其
一致行动人黄锦禧、黄铭雄关于减少及规 是 不适用
范关联交易的承诺
9、公司实际控制人黄淦雄关于补缴社会保
是 不适用
险费、住房公积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司 2016
年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：_______________ ________________
夏晓辉 朱煜起
广发证券股份有限公司
年 月 日