雄塑科技:广发证券股份有限公司关于公司2017年半年度跟踪报告2017-08-24
广发证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
2017 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:雄塑科技
保荐代表人姓名:夏晓辉 联系电话:020-87555888
保荐代表人姓名:朱煜起 联系电话:020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 4
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 3
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2017 年 2 月 15 日
董监高股票交易规范、内幕信息管理、信息披露
(3)培训的主要内容
规范、募集资金使用管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人黄淦雄及其
一致行动人黄锦禧、黄铭雄、雄进投资及
是 不适用
关联股东简永藩、张家壶关于股份锁定及
减持意向的承诺
2、公司董事、监事和高级管理人员及其他
是 不适用
关联股东关于股份锁定及减持意向的承诺
3、公司首发上市前其他股东关于股份锁定
是 不适用
的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、持股
5%以上的股东、董事、高级管理人员关于 是 不适用
稳定股价的承诺
5、公司关于 2015-2017 年分红的承诺 是 不适用
6、公司、董事、高级管理人员关于填补被
是 不适用
摊薄即期回报的承诺
7、公司控股股东、实际控制人黄淦雄及其
一致行动人黄锦禧、黄铭雄关于规范和减 是 不适用
少关联交易、避免同业竞争的承诺
8、公司控股股东、实际控制人黄淦雄关于
首发上市一年内完成注销澳门永久居留权 是 不适用
的承诺
9、公司关于首发上市 12 个月内补缴社保和
是 不适用
住房公积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股
份有限公司 2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
夏晓辉 朱煜起
保荐机构:广发证券股份有限公司
年月日