广东雄塑科技集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
专项鉴证报告
2018 年度
关于广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金
2018年度存放与使用情况专项鉴证报告
目 录 页 次
一、 募集资金年度存与使用情况专项鉴证报告 1-3
二、 广东雄塑科技集团股份有限公司董事会关于 2018 1-6
年度募集资金存放与使用情况的专项报告
广东雄塑科技集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
广东雄塑科技集团股份有限公司董事会
关于2018年度募集资金存放和使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，广东雄塑科技集团股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日募集资金存放和使用情况
的专项报告，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经 2016 年 12 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准广东雄塑科技集团股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3165 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股 7,600 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 7.04 元/股，募集资金总额
为人民币 53,504.00 万元，扣除与发行有关的费用总额共计人民币 5,986.80 万元，实际募集
资金净额为人民币 47,517.20 万元。募集资金已于 2017 年 1 月 17 日汇入本公司开立的募集
资金专户，具体明细如下：
序号 开户行名称 账户 金额（人民币元）
1 中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行 44485001040077788 287,881,100.00
2 广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行 801101000870219730 177,195,600.00
3 广东南海农村商业银行股份有限公司九江支行 80020000009991231 10,095,300.00
合计 475,172,000.00
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 1 月 18 日出
具的《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZC10010 号）审验。
（二）募集资金结存情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 475,172,000.00
第1页
广东雄塑科技集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
项目 金额（人民币元）
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 3,958,887.53
理财产品利息收入 5,888,805.53
减：募投项目已投入金额 294,107,283.28
理财产品余额 40,000,000.00
尚未使用的募集资金余额 150,912,409.78
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，经公司 2014 年第一次临时股
东大会审议通过制定了《广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募
集资金管理制度”），并经公司 2017 年第一次临时股东大会全面修订。本公司严格依照《募
集资金管理制度》执行，对募集资金采用专户存储，确保募集资金存放与使用规范。具体情
况如下：
（一）2017 年 2 月 17 日，公司与中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行、广东顺德
农村商业银行股份有限公司龙江支行、广东南海农村商业银行股份有限公司九江支行及保荐
机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
（二）2017 年 3 月 4 日，公司与公司子公司广东雄塑科技实业（江西）有限公司、樟
树顺银村镇银行股份有限公司及保荐机构广发证券签署了《募集资金四方监管协议》；同日，
公司与公司子公司河南雄塑实业有限公司、中国农业银行股份有限公司新乡高新支行及保荐
机构广发证券签署了《募集资金四方监管协议》。通过《募集资金四方监管协议》，公司子
公司开立募集资金专户，该专户仅限用于公司子公司对应项目募集资金的存放和使用，不得
用作其他用途。
第2页
广东雄塑科技集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
（三）为提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，公司于 2017 年 8 月 23 日召开
第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议并于 2017 年 9 月 11 日召开公司 2017
年第三次临时股东大会，审议通过《关于对外投资设立全资子公司及使用募集资金支付部分
投资款的议案》和《关于部分变更募集资金用途的议案》，同意变更“江西新型塑料管材及
配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”中的募集资金共计 13,000 万元用于投资设立海南全资
子公司实施建设运营“高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施基地
项目”。
2017 年 11 月 28 日，公司与全资子公司海南雄塑科技发展有限公司、中国农业银行股
份有限公司海南省分行营业部及保荐机构广发证券签署《募集资金三方监管协议》，开立募
集资金专户，该专户仅用于公司子公司对应项目的存储和使用，不得用作其他用途。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。截至 2018 年 12 月 31 日止，所有相关的《募集资金三方监管协议》与《募集资金
四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
公司于 2018 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议、于
2018 年 5 月 17 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金及闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过 10,000 万元的闲置自有资
金及不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 账户 金额（人民币元）
广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行 801101000870219730 24,968,110.35
中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行 44485001040077788 97,323,435.67
广东南海农村商业银行股份有限公司九江支行 80020000009991231 6,303,070.02
樟树顺银村镇银行股份有限公司 804101000003015884 8,849,337.07
中国农业银行股份有限公司新乡高新支行 16428201040004366 7,339,957.81
中国农业银行股份有限公司海南省分行营业部 21123001040007239 6,128,498.86
合计 150,912,409.78
第3页
广东雄塑科技集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
本公司募集资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
截至 2017 年 1 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金为人民币
20,829.41 万元（含发行费 825.20 万元）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募
集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《广东雄塑科技集团
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第
ZC10133 号）。
2017 年 3 月 20 日，本公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 20,829.41 万元置换上述预
先已投入募投项目的自筹资金，并经公司独立董事、监事会以及保荐机构同意后予以披露。
截至 2017 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目的情况。
(六) 超募资金使用情况
本公司无超募资金，不存在超募资金使用的情况。
第4页
广东雄塑科技集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(七) 尚未使用的募集资金用途和去向
1、本公司于 2018 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会
议、于 2018 年 5 月 17 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金
及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过 10,000 万元的闲置
自有资金及不超过 20,000 万元的闲置募集资金适时投资低风险、短期的保本型金融机构理
财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效；在前述额度及决议有效期内，
资金可循环滚动使用。
截至 2018 年 12 月 31 日，未赎回的短期、保本型理财产品的金额为 4,000.00 万元。
2、尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在其他应披露而
未披露事项。
四、变更募投项目的资金使用情况
2017 年度，本公司变更“江西新型塑料管材及配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”
募集资金 1.30 亿元用于“高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施
基地项目”。截至 2018 年 12 月 31 日，海南雄塑科技发展有限公司募投项目实际累计投入
金额 3,824.46 万元。具体情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为，公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及和本
公司《募集资金管理制度》的相关用情况，不存在募集资金存放、使用、管理违规的情形。
六、专项说明的批准报出
本专项报告业经本公司董事会于 2019 年 4 月 23 日批准报出。
第5页
广东雄塑科技集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
附表：1、《募集资金使用情况对照表》；
2、《变更募集资金投资项目情况表》。
第6页
