广东雄塑科技集团股份有限公司
                《对外投资管理制度》修订对照表


     广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 23 日
 召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>
 的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，具体修订内容如下：

              修订前                                  修订后
第八条未达到以下标准的对外投资，由 第八条未达到以下标准的对外投资，由董
董事会审议，达到以下标准之一的对外 事会审议，达到以下标准之一的对外投资，
投资，董事会审议通过应当提交股东大 董事会审议通过应当提交股东大会审议：
会审议：                                   （一）交易涉及的资产总额（同时存
    (一)公司对外投资涉及的资产总额 在账面值和评估值的，以高者为准）占公
(同时存在账面值和评估值的，以高者为 司最近一期经审计总资产的50%以上；
准)超过公司最近一期经审计合并报表总        （二）交易的成交金额（包括承担的
资产的50%；                            债务和费用）占公司最近一期经审计净资
    (二)公司对外投资的成交金额(包括 产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；
承担的债务和费用)超过公司最近一期经        （三）交易产生的利润占公司最近一
审计合并报表净资产的50%的，或绝对金 个会计年度经审计净利润的50%以上，且
额超过5000万元；                       绝对金额超过300万元；
    (三)对外投资产生的利润超过公司         （四）交易标的（如股权）在最近一
最近一个会计年度经审计合并报表净利 个会计年度相关的营业收入占公司最近一
润的50%的，或绝对金额超过500万元； 个会计年度经审计营业收入的50%以上，
    (四)对外投资标的(如股权)在最近一 且绝对金额超过3000万元；
个会计年度相关的主营业务收入超过公         （五）交易标的（如股权）在最近一
司最近一个会计年度经审计合并报表主 个会计年度相关的净利润占公司最近一个
营业务收入的50%的，或绝对金额超过 会计年度经审计净利润的50%以上，且绝
5000万元；                             对金额超过300万元。
    (五)对外投资标的(如股权)在最近一       上述指标计算中涉及的数据如为负
个会计年度相关的净利润超过公司最近 值，取其绝对值计算。
一个会计年度经审计合并报表净利润的
50%的，或绝对金额超过500万元；
    上述指标计算中涉及的数据如为负
值，取其绝对值计算。
第九条董事会授权董事长对外投资(风险 第九条董事会授权董事长对外投资(风险
投资除外)事宜决策权限为：              投资除外)事宜决策权限为：
    (一)公司对外投资涉及的资产总额         (一)公司对外投资涉及的资产总额(同
(同时存在账面值和评估值的，以高者为 时存在账面值和评估值的，以高者为准)
准)不超过公司最近一期经审计总资产的 不超过公司最近一期经审计总资产的10%
10%的；                                的；
    (二)公司对外投资的成交金额(包括        (二)公司对外投资的成交金额(包括承
承担的债务和费用)不超过公司最近一期 担的债务和费用)不超过公司最近一期经
经审计净资产的10%的，且绝对金额不超 审计净资产的10%的，且绝对金额不超过
过1000万元；                           1000万元；
    (三)公司对外投资产生的利润不超         (三)公司对外投资产生的利润不超过
过公司最近一个会计年度经审计净利润 公司最近一个会计年度经审计净利润的
的10%的，且绝对金额不超过100万元； 10%的，且绝对金额不超过100万元；
    (四)公司对外投资标的(如股权)在最       (四)公司对外投资标的(如股权)在最
近一个会计年度相关的主营业务收入不 近一个会计年度相关的主营业务收入不超
超过公司最近一个会计年度经审计主营 过公司最近一个会计年度经审计主营业务
业务收入的10%的，且绝对金额不超过 收入的10%的，且绝对金额不超过1000万
1000万元；                             元；
    (五)公司对外投资标的(如股权)在最       (五)公司对外投资标的(如股权)在最
近一个会计年度相关的净利润不超过公 近一个会计年度相关的净利润不超过公司
司最近一个会计年度经审计净利润的 最近一个会计年度经审计净利润的10%
10%的，且绝对金额不超过100万元。       的，且绝对金额不超过100万元。
                                           上述指标计算中涉及的数据如为负
                                       值，取其绝对值计算。
第十条董事长授权经理对公司对外投资 第十条董事长授权经理对公司对外投资
(风险投资除外)事宜的决策权限为：      (风险投资除外)事宜的决策权限为：
    (一)交易涉及的资产总额(同时存在       (一)交易涉及的资产总额(同时存在帐
帐面值和评估值的，以高者为准)不超过 面值和评估值的，以高者为准)不超过公司
公司最近一期经审计总资产的8%的；      最近一期经审计总资产的8%的；
    (二)交易的成交金额(包括承担的债       (二)交易的成交金额(包括承担的债务
务和费用)不超过公司最近一期经审计净 和费用)不超过公司最近一期经审计净资
资产的8%的，且绝对金额不超过800万 产的8%的，且绝对金额不超过800万元；
元；                                      (三)交易产生的利润不超过公司最近
    (三)交易产生的利润不超过公司最 一个会计年度经审计净利润的8%的，且绝
近一个会计年度经审计净利润的8%的， 对金额不超过400万元；
且绝对金额不超过400万元；                 (四)交易标的(如股权)在最近一个会
    (四)交易标的(如股权)在最近一个会 计年度相关的主营业务收入不超过公司最
计年度相关的主营业务收入不超过公司 近一个会计年度经审计主营业务收入的
最近一个会计年度经审计主营业务收入 8%的，且绝对金额不超过800万元；
的8%的，且绝对金额不超过800万元；         (五)交易标的(如股权)在最近一个会
    (五)交易标的(如股权)在最近一个会 计年度相关的净利润不超过公司最近一个
计年度相关的净利润不超过公司最近一 会计年度经审计净利润的8%的，且绝对金
个会计年度经审计净利润的8%的，且绝 额不超过80万元。
对金额不超过80万元。                      上述指标计算中涉及的数据如为负
                                      值，取其绝对值计算。
第十二条公司股东大会、董事会、董事 第十二条公司股东大会、董事会、董事长、
长、经理为公司对外投资的决策机构， 经理办公会为公司对外投资的决策机构，
各自在其权限范围内，对公司的对外投 各自在其权限范围内，对公司的对外投资
资作出决策。其他任何部门和个人无权 作出决策。其他任何部门和个人无权作出
作出对外投资的决定。                  对外投资的决定。
第十四条公司经理为对外投资实施的主 第十四条公司经理为对外投资实施的主要
要负责人，负责对新的投资项目进行信 负责人，负责组织相关机构按投资审批权
息收集、整理和初步评估，提出投资建 限对投资方案进行审批，必要时应及时向
议等，并应及时向董事会汇报投资进展 董事会汇报投资进展情况，以利于董事会
情况，以利于董事会及股东大会及时对 及股东大会及时对投资作出决策。
投资作出决策。
第十五条公司有关归口管理部门为项目 第十五条公司证券投资部具体负责投资项
承办单位，具体负责投资项目的信息收 目的信息收集、项目建议书以及可行性研
集、项目建议书以及可行性研究报告的 究报告的编制、项目申报立项、项目实施
编制、项目申报立项、项目实施过程中 过程中的监督、协调以及项目实施完成后
的监督、协调以及项目实施完成后评价 评价工作。
工作。
第十七条对重大投资项目，公司应当制 第十七条对重大投资项目，公司应当设立
定专门机构，负责对项目的可行性、投 专门机构，公司董事长或经理为该专门机
资风险、投资回报等事项进行专门研究 构主要负责人，专门机构负责对项目的可
和评估，监督重大投资项目的执行进展， 行性、投资风险、投资回报等事项进行专
如发现投资项目出现异常情况，应当及 门研究和评估，监督重大投资项目的执行
时向公司董事会报告。                 进展，如发现投资项目出现异常情况，应
    董事会应当定期了解重大投资项目 当及时向公司董事会报告。
的执行进展和投资效益情况，如出现未       董事会应当定期了解重大投资项目的
按计划投资、未能实现项目预期收益、 执行进展和投资效益情况，如出现未按计
投资发生较大损失等情况，公司董事会 划投资、未能实现项目预期收益、投资发
应当查明原因，及时采取有效措施，并 生较大损失等情况，公司董事会应当查明
追究有关人员的责任。                 原因，及时采取有效措施，并追究有关人
                                     员的责任。
第十八条经理办公室应对项目计划或分
                                                     ——
析报告进行审核评估。
第二十一条公司涉及证券投资的，必须 第二十一条公司涉及证券投资的，必须执
执行由经理和证券投资部参加的联合控 行由财务部和证券投资部参加的联合控制
制制度，并且至少要由两名以上人员共 制度，并且至少要由两名以上人员共同操
同操作，且证券投资操作人员与资金、 作，且证券投资操作人员与资金、财务管
财务管理人员分离，相互制约，不得一 理人员分离，相互制约，不得一人单独接
人单独接触投资资产，对任何的投资资 触投资资产，对任何的投资资产的存入或
产的存入或取出，必须由相互制约的两 取出，必须由相互制约的两人联名签字。
人联名签字。
第二十五条归口管理部门协同财务部对 第二十五条证券投资部协同相关归口管理
投资项目进行初步评估，提出投资建议， 部门挖掘投资机会，对投资项目进行初步
报经理初审。                         评估，提出投资建议，并由证券投资部决
                                     定是否对项目立项。
第二十六条初审通过后，归口管理部门 第二十六条项目立项后，证券投资部负责
按项目投资建议书，负责对其进行调研、 组织成立投资项目组按项目投资建议书，
论证，编制可行性研究报告及有关合作 负责对其进行调研、论证，编制可行性研
意向书，送交证券投资部和战略委员会。 究报告及有关合作意向书，送交经理和战
                                     略委员会。
第二十七条证券投资部和战略委员会对 第二十七条经理和战略委员会对可行性研
可行性研究报告及有关合作协议审核通 究报告及有关合作协议审核通过后，经理
过后提交予经理再次审核。经理审核后 将投资计划按审批权限履行审批程序后实
将投资计划按审批权限履行审批程序后 施。
实施。
第二十八条已批准实施的对外投资项 第二十八条已批准实施的对外投资项目，
目，应由投资审批机构授权公司相关部 应由证券投资部协同公司相关部门负责具
门负责具体实施。                     体实施。
第二十九条公司经营管理班子负责监督
                                                     ——
项目的运作及其经营管理。
第三十条长期投资项目应与被投资方签 第二十九条长期投资项目应与被投资方签
订投资合同或协议，长期投资合同或协 订投资合同或协议，长期投资合同或协议
议须经公司法律顾问或法务部进行审核 须经公司法律顾问或法务部门进行审核才
才可对外签署。                       可对外签署。
第三十二条对于重大投资项目可聘请专 第三十一条对于重大投资项目可聘请专家
家或中介机构进行可行性分析论证。     或中介机构组成投资咨询委员会进行可行
                                     性分析论证。
第三十三条公司经理根据公司所确定的 第三十二条证券投资部根据公司所确定的
投资项目，相应编制实施投资建设开发 投资项目，相应编制实施投资建设开发计
计划，对项目实施进行指导、监督与控 划，对项目实施进行指导、监督与控制，
制，参与投资项目审计、终(中)止清算与 参与投资项目审计、终(中)止清算与交接
交接工作，并进行投资评价与总结。      工作，并进行投资评价与总结。建立健全
                                      投资项目档案管理制度，自项目预选到项
                                      目竣工移交(含项目中止)的档案资料，由
                                      证券投资部负责整理归档。
第三十六条建立健全投资项目档案管理
制度，自项目预选到项目竣工移交(含项
                                                        ——
目中止)的档案资料，由经理负责整理归
档。
第四十一条财务部负责做好投资收回和 第三十九条证券投资部负责做好投资收回
转让的资产评估工作，防止公司资产的 和转让的资产评估工作，防止公司资产的
流失。                                流失。




                                      广东雄塑科技集团股份有限公司董事会
                                               二○一九年四月二十三日