广东雄塑科技集团股份有限公司
关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交
易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，广东
雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截
至 2018 年 12 月 31 日募集资金存放和使用情况的专项报告，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经 2016 年 12 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准广东雄塑科技集
团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3165 号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股 7,600 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格
为人民币 7.04 元/股，募集资金总额为人民币 53,504.00 万元，扣除与发行有关
的费用总额共计人民币 5,986.80 万元，实际募集资金净额为人民币 47,517.20
万元。募集资金已于 2017 年 1 月 17 日汇入本公司开立的募集资金专户，具体明
细如下：
序号 开户行名称 账户 金额（人民币元）
1 中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行 44485001040077788 287,881,100.00
2 广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行 801101000870219730 177,195,600.00
3 广东南海农村商业银行股份有限公司九江支行 80020000009991231 10,095,300.00
合计 475,172,000.00
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年
1 月 18 日出具的《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZC10010 号）审验。
（二）募集资金结存情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
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募集资金净额 475,172,000.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 3,958,887.53
理财产品利息收入 5,888,805.53
减：募投项目已投入金额 294,107,283.28
理财产品余额 40,000,000.00
尚未使用的募集资金余额 150,912,409.78
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——
超募资金及闲置募集资金使用》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的
规定并结合公司实际情况，经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过制定了
《广东雄塑科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管
理制度”），并经公司 2017 年第一次临时股东大会全面修订。本公司严格依照
《募集资金管理制度》执行，对募集资金采用专户存储，确保募集资金存放与使
用规范。具体情况如下：
（一）2017 年 2 月 17 日，公司与中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行、
广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行、广东南海农村商业银行股份有限
公司九江支行及保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署
了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）2017 年 3 月 4 日，公司与公司子公司广东雄塑科技实业（江西）有
限公司、樟树顺银村镇银行股份有限公司及保荐机构广发证券签署了《募集资金
四方监管协议》；同日，公司与公司子公司河南雄塑实业有限公司、中国农业银
行股份有限公司新乡高新支行及保荐机构广发证券签署了《募集资金四方监管协
议》。通过《募集资金四方监管协议》，公司子公司开立募集资金专户，该专户
第2页
仅限用于公司子公司对应项目募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。
（三）为提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，公司于 2017 年 8
月 23 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议并于 2017 年 9
月 11 日召开公司 2017 年第三次临时股东大会，审议通过《关于对外投资设立全
资子公司及使用募集资金支付部分投资款的议案》和《关于部分变更募集资金用
途的议案》，同意变更“江西新型塑料管材及配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”
中的募集资金共计 13,000 万元用于投资设立海南全资子公司实施建设运营“高
性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施基地项目”。
2017 年 11 月 28 日，公司与全资子公司海南雄塑科技发展有限公司、中国
农业银行股份有限公司海南省分行营业部及保荐机构广发证券签署《募集资金三
方监管协议》，开立募集资金专户，该专户仅用于公司子公司对应项目的存储和
使用，不得用作其他用途。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议 （范本）》
不存在重大差异。截至 2018 年 12 月 31 日止，所有相关的《募集资金三方监管
协议》与《募集资金四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
公司于 2018 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九
次会议、于 2018 年 5 月 17 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使
用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用
不超过 10,000 万元的闲置自有资金及不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 账户 金额（人民币元）
广东顺德农村商业银行股份有限公司龙江支行 801101000870219730 24,968,110.35
中国农业银行股份有限公司顺德龙江支行 44485001040077788 97,323,435.67
广东南海农村商业银行股份有限公司九江支行 80020000009991231 6,303,070.02
樟树顺银村镇银行股份有限公司 804101000003015884 8,849,337.07
中国农业银行股份有限公司新乡高新支行 16428201040004366 7,339,957.81
中国农业银行股份有限公司海南省分行营业部 21123001040007239 6,128,498.86
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广发证券股份有限公司南海天佑三路证券营业部 5959380 0.00
合计 150,912,409.78
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 7,887.20 万元，具体情况详
见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本报告期内，本公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施
方式变更的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
截至 2017 年 1 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资
金为人民币 20,829.41 万元（含发行费 825.20 万元）。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项
核验，并出具了《广东雄塑科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZC10133 号）。
2017 年 3 月 20 日，本公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
20,829.41 万元置换上述预先已投入募投项目的自筹资金，并经公司独立董事、
监事会以及保荐机构同意后予以披露。截至 2017 年 12 月 31 日，上述预先投入
募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金
投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
本报告期内，本公司无超募资金，不存在超募资金使用的情况。
第4页
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
1、本公司于 2018 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事
会第九次会议、于 2018 年 5 月 17 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司
使用不超过 10,000 万元的闲置自有资金及不超过 20,000 万元的闲置募集资金适
时投资低风险、短期的保本型金融机构理财产品，使用期限自股东大会审议通过
之日起 12 个月内有效；在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
2018 年，公司累计购买短期、保本型理财产品的金额 104,520.00 万元，
累计赎回短期、保本型理财产品的金额 118,520.00 万元。截至 2018 年 12 月
31 日，未赎回的短期、保本型理财产品的金额为 4,000.00 万元。
2、尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在其
他应披露而未披露事项。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017 年度，本公司变更“江西新型塑料管材及配件项目（第一期，年产 82,000
吨）”募集资金 1.30 亿元用于“高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制
造和现代农业设施基地项目”。截至 2018 年 12 月 31 日，海南雄塑科技发展有
限公司募投项目实际累计投入金额 3,824.46 万元。具体情况详见附表 2《变更
募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为，公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及和本公司《募集资金管理制度》的相关用情况，不存在募集资金存放、使
用、管理违规的情情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经本公司董事会于 2019 年 4 月 23 日批准报出。
第5页
附表：1、《募集资金使用情况对照表》
2、《变更募集资金投资项目情况表》
广东雄塑科技集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十三日
第6页
附表 1:募集资金使用情况对照表
编制单位：广东雄塑科技集团股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 47,517.20 本期投入募集资金总额 7,887.20
报告期内变更用途的募集资金总额 -
29,410.73
累计变更用途的募集资金总额 13,000.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 27.36%
是否已变 截至期末累
募集资金承 调整后投资 本期投入 截至期末投资进 项目达到预定可 本期实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 计投入金额
诺投资总额 总额(1) 金额 度(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
部分变更) (2)
承诺投资项目
江西新型塑料管材及配件项
是 28,788.11 15,788.11 1,709.46 14,361.43 90.96% 2017 年12 月31 日 - 否 否
目（第一期，年产 82,000 吨）
河南新型 PVC 管材、PE 管材
及 PPR 管材投资项目（第一 否 17,719.56 17,719.56 2,049.28 10,838.54 61.17% 2017 年12 月31 日 - 否 否
期，年产 52,000 吨）
海南高性能高分子复合管材
生产、海洋养殖装备制造和现 否 - 13,000.00 3,824.46 3,824.46 29.42% 2019 年07 月31 日 - 不适用 否
代农业设施基地项目
雄塑研发中心技术改造项目 否 1,009.53 1,009.53 304.00 386.30 38.27% 2017 年12 月31 日 - 不适用 否
承诺投资项目小计 47,517.20 47,517.20 7,887.20 29,410.73 61.89% - - - -
超募资金投向
不适用 - - - -
合计 47,517.20 47,517.20 7,887.20 29,410.73 - - - -
未达到计划进度或预计收益 1、“江西新型塑料管材及配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”截至 2018 年 12 月 31 日累计投入 14,361.43 万元（累计投入占比
第7页
的情况和原因（分具体项目） 90.96%），目前江西雄塑市场持续开拓、收入持续增长，业绩稳步提升。但由于项目处于正式运营初期，且设备投资金额较大，尚需
时间达到规模效益以实现预期收益。
2、截至目前，“河南新型 PVC 管材、PE 管材及 PPR 管材投资项目（第一期，年产 52,000 吨）”市场持续开拓，业务持续上升，产能
逐步释放，但仍处于建设和运营初期，暂未实现预期收益。
3、“海南高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施基地项目”尚在建设初期。
4、“雄塑研发中心技术改造项目”主要包括研发大楼的修缮、研发设备的购建、研发人员的引入培养等，未来研发中心全面改造完成
后，将有利于加强公司研发创新能力，巩固和提升企业现有的行业地位，其效益从为公司改良产品或研发新产品工作提供的技术支撑
服务中得到间接体现，故无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
2017 年 3 月 20 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司
用募集资金 12,438.93 元置换预先已投入“江西新型塑料管材及配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”的自筹资金 12,438.93 万元；
募集资金投资项目先期投入
用募集资金 7,565.28 万元置换预先已投入“河南新型 PVC 管材、PE 管材及 PPR 管材投资项目（第一期，年产 52,000 吨）”的自筹资
及置换情况
金 7,565.28 万元。公司本次募集资金置换已履行相关审批及审计程序，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，置换行为没有与
募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在改变募集资金投向的情况。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 公司以闲置的募集资金投资短期、保本型金融机构理财产品，截至 2018 年 12 月 31 日，公司未赎回的短期、保本型理财产品余额为
去向 4,000.00 万元。尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
第8页
注 1：“高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施基地项目”为 2017 年度新增设项目，项目资金来源于变更“江西新型塑料管材及配
件项目（第一期，年产 82,000 吨）”募集资金 13,000.00 万元及公司自筹资金 2,000.00 万元。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
编制单位：广东雄塑科技集团股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
截至期末
变更后项目 本年度实 变更后的项目可
对应的原承诺 实际累计 截 至 期 末 投 资 进 度 项目达到预定可使用状 本年度实 是否达到预
变更后的项目 拟投入募集 际投入金 行性是否发生重
项目 投入金额 （%）(3)=(2)/(1) 态日期 现的效益 计效益
资金总额（1） 额 大变化
(2)
高性能高分子复合 江西新型塑料
管材生产、海洋养 管材及配件项
13,000.00 3,824.46 3,824.46 29.42% 2019 年 7 月 31 日 - 不适用 否
殖装备制造和现代 目（第一期，年
农业设施基地项目 产 82,000 吨）
合计 - 13,000.00 3,824.46 3,824.46 - - - - -
鉴于目前“江西新型塑料管材及配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”的厂房第一
期建设的首期工程已竣工，机电动力设备也已基本完成安装并投入使用。考虑市场的开拓
进展与项目后续使用资金计划，该项目在短期内无需继续大规模投资扩产。为提高募集资
金的使用效率和投资回报，拓展公司主营业务，提升公司竞争力，经公司管理层审慎评估，
公司根据募集资金投资项目的实际情况结合公司的发展策略，拟变更“江西新型塑料管材
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 及配件项目（第一期，年产 82,000 吨）”募集资金 1.30 亿元用于对外投资设立海南全资
子公司实施建设运营“高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施基
地项目”。
上述事项已经公司 2017 年 8 月 23 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会
第六次会议及 2017 年 9 月 11 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过，具体内容
详见公司 2017 年 8 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分变更
第9页
募集资金用途的公告》（公告编号：2017-057）。
“高性能高分子复合管材生产、海洋养殖装备制造和现代农业设施基地项目”尚在建设初
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
期。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
第 10 页
