广发证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：雄塑科技
保荐代表人姓名：夏晓辉 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：朱煜起 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
已对公司重大事项相关决议、报告期内披露的
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
各项重要信息等进行审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 12 月 24 日
（3）培训的主要内容 资本市场政策形势解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11、其 他（ 包括 经营 环境 、业 务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公司控股股东及实际控制人黄淦雄、一
致行动人黄锦禧、黄铭雄、雄进投资及其 是 不适用
关联人关于股份锁定及减持意向的承诺
2、公司董事、监事和高级管理人员及其关
是 不适用
联人关于股份锁定及减持意向的承诺
3、公司、控 股股东、实 际控制人 、持股
5%以上的股东、董事、高级管理人员关于 是 不适用
稳定股价的承诺
4、公司关于 2018-2020 年分红的承诺 是 不适用
5、公司、董事、高级管理人员关于填补被
是 不适用
摊薄即期回报的承诺
6、公司控股股东和实际控制人黄淦雄及其
一致行动人黄锦禧、黄铭雄关于避免同业 是 不适用
竞争的承诺
7、公司控股股东和实际控制人黄淦雄及其
一致行动人黄锦禧、黄铭雄关于减少及规 是 不适用
范关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司 2019
年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：_______________ ________________
夏晓辉 朱煜起
广发证券股份有限公司
年 月 日