中信证券股份有限公司
               关于广东雄塑科技集团股份有限公司
                          定期现场检查报告


                                          被保荐公司简称：广东雄塑科技集团股
保荐机构名称：中信证券股份有限公司
                                          份有限公司
保荐代表人姓名：王国威                    联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：张锦胜                    联系电话：0755-23835260

现场检查人员姓名：王国威、王州杰
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 9 日、2022 年 12 月 12 日-2022 年 12 月 16 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
（一）公司治理                                            是        否
                                                                         用
现场检查手段：
（1）检查公司章程及各项规章制度；
（2）检查公司历次董事会、监事会、股东大会的通知、记录、决议等文件及重
大事项信息披露文件、备案文件；
（3）向公司董事会秘书了解公司规范和独立运作、董监高变更等、是否构成同
业竞争等情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程
序文件、信息披露文件；
（5）现场、视频查看公司主要经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                            √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √

                                      1
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                 √
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部控制评价报告、募集资
金存放和使用情况的内部审计资料、内部审计部门工作文件等；
（2）查阅审计委员会资料，包括工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）检查公司开展委托理财的相关内部决策文件及原始凭证。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 √
部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √

题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审    √

                                   2
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）检查公司历次董事会、监事会、股东大会的通知、记录、决议等文件及重
大事项信息披露文件、备案文件；
（2）检查公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）向董事会秘书、证券事务代表了解公司信息披露相关制度的实际执行情况；
（5）查看投资者关系活动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）获取公司关于资金占用、关联交易、对外担保情况的说明；
（3）分析财务报表是否有异常情况；
（4）网络媒体搜索，核查是否有负面报告；
（5）查阅公司关联交易制度，检查公司关联交易审批程序和信息披露情况。

                                    3
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                        √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                        √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                        √
义务

4.关联交易价格是否公允                                  √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                             √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                             √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                             √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段：
（1）检查募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；
（2）检查公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（3）检查公司重大募集资金支出的相关合同、发票等文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                        √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                        √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                             √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资

                                     4
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（六）业绩情况

现场检查手段：
（1）检查公司财务报表数据的变动情况；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（3）向公司董事会秘书了解有关业绩变化的情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司公开披露文件，确认做出的承诺的内容；
（2）检查相关股东承诺锁定股份的情况；
（3）审阅公司定期报告，确认是否发生影响股东追偿的或有损失；
（4）分析公司财务报表，核查在承诺期间是否有进行风险投资的迹象。

1.公司是否完全履行了相关承诺                         √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √

（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅重大合同、原始凭证；
（2）通过网络途径查询公司生产经营等方面的情况；
（3）向公司董事会秘书了解年度现金分红的执行情况；
（4）查阅公司重大事项公告的相关内容。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化   √

                                   5
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

（以下无正文）




                                  6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司
定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：


                  王国威                     张锦胜




                                                 中信证券股份有限公司


                                                      年    月     日




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