广东雄塑科技集团股份有限公司
  2022 年度监事会工作报告




       二〇二三年四月
                             广东雄塑科技集团股份有限公司
                                  2022 年度监事会工作报告

              2022年度，广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）全体监事
         本着对全体股东负责的态度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公
         司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等法律法规及《公
         司章程》《监事会议事规则》的相关规定和要求，认真履行监督职责，积极有效
         地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，
         维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将公司监事会2022
         年度工作情况汇报如下：

              一、报告期内监事会工作情况

              （一）2022 年度，公司监事会共召开 7 次会议，具体情况如下：
序号          会议届次                召开日期                             审议议案
                                                       1、《关于公司<2021 年年度报告>及摘要的议案》
                                                       2、《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》
                                                       3、《关于公司<2021 年度财务报告>的议案》
                                                       4、《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》
                                                       5、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
                                                       6、《关于公司<2021 年度募集资金存放与使用情况的专
                                                       项报告>的议案》
                                                       7、《关于公司<2021 年度内部控制自我评价报告>的议
                                                       案》
                                                       8、《关于续聘会计师事务所的议案》
                                                       9、《关于制定公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
                                                       10、《关于使用部分闲置自有资金及闲置募集资金进行
 1     第三届监事会第十八次会议   2022 年 4 月 25 日
                                                       现金管理的议案》
                                                       10.1、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议
                                                       案》
                                                       10.2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
                                                       案》
                                                       11、《关于公司及子公司向银行申请 2022 年度综合授
                                                       信额度并提供担保额度预计的议案》
                                                       11.1、《关于公司及子公司向银行申请 2022 年度综合
                                                       授信额度预计的议案》
                                                       11.2、《关于公司提供担保额度预计的议案》
                                                       12、《关于将募集资金理财收益和利息收入用于募投项
                                                       目的议案》
                                                    13、《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
                                                    14、《关于<公司未来三年股东回报规划（2022 年-2024
                                                    年）>的议案》
                                                    15、《关于购买董监高责任险的议案》
                                                    16、《关于变更公司经营范围并修改<公司章程>的议案》
                                                    17、《关于公司 2021 年度计提资产减值准备的议案》
                                                    18、《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》

2   第三届监事会第十九次会议   2022 年 5 月 9 日    1、《关于调整募投项目内部投资结构的议案》

                                                    1、《关于开展 PVC 期货套期保值业务的议案》
3   第三届监事会第二十次会议   2022 年 5 月 30 日
                                                    2、《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》
    第三届监事会第二十一次会
4                              2022 年 6 月 23 日   1、《关于终止重大资产重组事项的议案》
              议
                                                    1、《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非
                                                    职工代表监事候选人的议案》
    第三届监事会第二十二次会                        1.01 提名梁大军先生为公司第四届监事会非职工代表
5                              2022 年 7 月 29 日
              议                                    监事候选人
                                                    1.02 提名蔡思维女士为公司第四届监事会非职工代表
                                                    监事候选人
                                                    1、《关于公司<2022 年半年度报告>全文及摘要的议案》
                                                    2、 《关于公司<2022 年半年度募集资金存放和使用情
6    第四届监事会第一次会议    2022 年 8 月 26 日   况的专项报告>的议案》
                                                    3、 《关于公司会计政策变更的议案》
                                                    4、 《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
                               2022 年 10 月 25     1、《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》
7    第四届监事会第二次会议
                               日                   2、《关于终止投资项目的议案》

           （二）2022 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积
      极配合下，监事会全体成员列席了报告期内历次董事会和股东大会会议，认真履
      行《公司章程》所赋予的监事会职责，对会议召开程序、表决事项、决议执行情
      况以及公司管理制度等方面进行监督，促进了董事会各项决议的有效落实。
           （三）2022 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务
      及资金运作情况，检查公司董事会和经营层履职行为，保证了公司经营管理行为
      的规范。
           （四）2022 年度，公司监事会依法对董事会编制的定期报告进行审核、签
      署书面确认意见，同时督促公司董事会、高级管理人员，重视并严格遵照相关法
      律法规及公司《信息披露事务管理制度》履行信息披露义务，确保披露信息的真
      实、准确、完整、及时、公平，不存在有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
      情形。
    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

    （一）关于公司依法运作情况
    2022 年度，监事会成员依法列席公司历次董事会和股东大会会议，对公司
的决策程序和公司董事、高级管理人履职情况进行严格的检查和监督。
    监事会认为：公司依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律法规和《公司章程》的规定与要求建立了完善的法人治理结构和
严格的内部控制制度，公司运作规范，决策程序合法。公司董事及经营层为维护
公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽责，在执行公司职务
时，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    （二）关于公司财务情况
    报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司定期
报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
    监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理；会计无重大遗
漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。经具有证券业务
资格的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具
了无保留意见的审计报告，真实、客观地反映了公司 2022 年度的财务状况和经
营成果。
    （三）关于公司收购、出售资产情况
    报告期内，针对拟通过发行股份及支付现金的方式收购康泰塑胶科技集团有
限公司 100%股权并募集配套资金的事项，鉴于市场环境较重组筹划之初发生较
大变化，为切实维护公司及全体股东利益，经公司充分审慎研究及与交易对方友
好协商，交易各方一致同意并共同决定终止本次交易事项。公司于 2022 年 6 月
23 日召开了第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十一次会议，审
议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》。
    监事会认为：鉴于本次重大资产重组事项自筹划以来，市场环境较本次重组
筹划之初发生较大变化，为切实维护公司及全体股东利益，全体监事一致同意公
司终止本次重大资产重组事项。
    （四）关于公司关联交易情况
    2022 年度，公司未发生重大关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在
损害公司和所有股东利益的行为。
    （五）关于公司对外担保及股权、资产置换情况
    1.2022 年度，经公司董事会及监事会审议通过公司及子公司向银行申请综
合授信额度并提供 10.8 亿元的担保额度（其中不超过 0.78 亿元授信额度以自有
资产提供资产抵押担保，不超过 8.02 亿元授信额度为信用授信；公司为全资子
公司广西雄塑科技发展有限公司、广东雄塑科技实业（江西）有限公司、河南雄
塑实业有限公司、海南雄塑科技发展有限公司、云南雄塑科技发展有限公司合计
提供信用担保额度为 2 亿元），公司为全资子公司提供的担保额度占 2021 年度经
审计的净资产比例 8.81%。
    2.2022 年度，除上述对外担保外，公司及子公司不存在为股东、股东的控
股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提
供担保的情况，公司的控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人
提供担保。
    3.2022 年度，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未
发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （六）关于公司募集资金存放和使用情况
    通过对公司 2022 年度募集资金的存放和使用情况进行监督、核查，监事会
认为：2022 年度，公司募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等
有关法律法规、规则指引的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
公司董事会编制的《广东雄塑科技集团股份有限公司董事会 2022 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
    （七）关于公司内部控制自我评价报告
    监事会对《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的建
设及运行情况进行了审查，认为：公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证
券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，建立健全
了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序运行，
保证公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员
配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，公司内部
控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。公司出具的《广东雄塑科技集团股份
有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建立及运行情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （八）关于公司内幕信息保密情况
    2022 年度，公司积极采取各项措施保障全体监事的知情权，为监事会正常
履行职责提供了必要协助，不存在干预或阻挠监事会履行职责的情形。作为公司
的内部信息知情人，全体监事认真履行保密义务。同时公司按照《内幕信息知情
人登记管理制度》认真严格执行，及时向监管部门提交内幕信息知情人名单，建
立并保存了较为完整的内幕信息知情人档案，有效防止了内幕交易的发生。



    2023 年，监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性文件及《公司
章程》规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行监事会职能，促进公
司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，维护公司及股东的合法权益。


    特此报告。




                                     广东雄塑科技集团股份有限公司监事会
                                             二〇二三年四月二十五日