飞荣达：飞荣达：上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告2021-11-26
公司简称：飞荣达 证券代码：300602
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
深圳市飞荣达科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2021 年 11 月
目 录
一、释义 .......................................................... 3
二、声明 .......................................................... 4
三、基本假设 ...................................................... 5
四、本次限制性股票激励计划的审批程序 .............................. 6
五、 本次限制性股票激励计划调整事项 ............................... 8
七、本次限制性股票的首次授予情况 ................................. 10
八、本次限制性股票激励计划的授予日 ............................... 12
九、独立财务顾问的核查意见 ....................................... 13
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一、释义
飞荣达、公司、上市
指 深圳市飞荣达科技股份有限公司（含下属子公司）
公司
本激励计划、限制性
深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
股票激励计划、股权 指
（草案）
激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
第一类限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后按
第二类限制性股票 指
约定比例分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
激励对象 指
员、中层管理人员及核心技术人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予之日
有效期 指 起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购/作废
失效的期间
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，第一类限
限售期 指 制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象各
自获授限制性股票完成上市之日起算
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的第一类
解除限售期 指
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除限售所必
解除限售条件 指
需满足的条件
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登记至
归属 指
激励对象账户的行为
本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所需满足
归属条件 指
的获益条件
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
归属日 指
的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《业务办理指南》 指 《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》
《公司章程》 指 《深圳市飞荣达科技股份有限公司公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由飞荣达提供，本计划所
涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据
的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或
误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立
财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对飞荣达股东是否公
平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对飞荣
达的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的
风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态
度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入
调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、
历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产
经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本
独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性
文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可
靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、本次限制性股票激励计划的审批程序
飞荣达本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：
（一）2021 年 11 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十四次（临时）会
议，审议通过了《关于<深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于将马军先生作为 2021 年限制性股
票激励计划激励对象的议案》、《关于<深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会
授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立
董事发表了独立意见。
（二）2021 年 11 月 9 日，公司召开第四届监事会第二十三次（临时）会
议，审议通过了《关于<深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于将马军先生作为 2021 年限制性股
票激励计划激励对象的议案》、《关于<深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<深圳市飞荣
达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 21 日，公司对授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激
励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 23 日，公司监事会发表
了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》。
（四）2021 年 11 月 26 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通
过了《关于<深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于将马军先生作为 2021 年限制性股票激励计划
激励对象的议案》、《关于<深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会
办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并披露了《关
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于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
（五）2021 年 11 月 26 日，公司召开第五届董事会第二次（临时）会议、
第五届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票
激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制
性股票的激励对象名单进行了核实。
综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，公司董事会首次授予激
励对象限制性股票事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及公司
2021 年限制性股票激励计划的相关规定。
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五、本次限制性股票激励计划调整事项
鉴于《深圳市飞荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）中确定的 3 名激励对象
主动放弃成为首次授予激励对象资格，根据公司 2021 年第四次临时股东大会的
授权，董事会对首次授予的激励对象人数及拟授予的限制性股票数量进行调
整。
调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 173 人调整为 170
人，授予的限制性股票的总数由 775.70 万股调整为 775.00 万股，其中第一类限
制性股票的激励对象人数和授予数量不作调整；第二类限制性股票首次授予激
励对象人数由 167 人调整为 164 人，首次授予第二类限制性股票数量由 617.70
万股调整为 617.00 万股，预留部分第二类限制性股票数量不变。
除以上调整事项，本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划一
致。
本次对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象及授予数量的调
整符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响。
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六、本次限制性股票授予条件说明
根据经公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过的《深圳市飞荣达科技股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、
“本次激励计划”），只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股
票：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后公司最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他不得实行股权激励计划的情形。
（二）公司未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，公司及激励对象均未
发生上述任一情形，且公司本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就。
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七、本次限制性股票的首次授予情况
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股股票
（二）首次授予日：2021 年 11 月 26 日
（三）授予价格：第一类限制性股票的授予价格及第二类限制性股票的首
次授予价格为 10.90 元/股
（四）首次授予数量
1、第一类限制性股票
第一类限制性股票授予总量为 158.00 万股，占本激励计划草案公告时公司
股本总额 50,636.1948 万股的 0.31%。
本激励计划授予的第一类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所
示：
获授的第一
序 占本激励计划 占本激励计划公
姓名 职务 类限制性股
授予权益的比 告日公司股本总
号 票数量（万
例 额的比例
股）
1 邱焕文 董事、总经理 45.00 5.26% 0.09%
2 马 军 董事、副总经理 22.00 2.57% 0.04%
董事、副总经理、
3 王 燕 20.00 2.34% 0.04%
董事会秘书
4 刘 毅 副总经理 43.00 5.03% 0.08%
5 石为民 副总经理 18.00 2.11% 0.04%
6 王林娜 财务总监 10.00 1.17% 0.02%
合计（6人） 158.00 18.48% 0.31%
注： 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股
票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总
数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5% 以上
股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
2、第二类限制性股票
第二类限制性股票首次授予总量为 617.00 万股，占本激励计划草案公告时
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公司股本总额 50,636.1948 万股的 1.22%。
本激励计划首次授予的第二类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下
表所示：
获授的第二类 占本激励计 占本激励计划
姓名 职务 限制性股票数 划授予权益 公告日公司股
量（万股） 的比例 本总额的比例
中层管理人员、核心技术人员
617.00 72.16% 1.22%
（164）人
注： 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股
票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总
数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事。首次拟授予对象不包括单独或合计
持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员
工。
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
（五）本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
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八、本次限制性股票激励计划的授予日
根据公司 2021 年第四次临时股东大会授权，公司第五届董事会第二次（临
时）会议确定的限制性股票的首次授予日为 2021 年 11 月 26 日。
经核查，本次限制性股票激励计划首次授予日为交易日，为自股东大会审
议通过的 2021 年限制性股票激励计划之日起 60 日内，且第一类限制性股票授
予日不在下列期间：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的自
原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它时间。
本财务顾问认为，公司本次限制性股票激励计划的授予日的确定符合《管
理办法》及公司 2021 年限制性股票激励计划的相关规定。
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九、独立财务顾问的核查意见
独立财务顾问认为，飞荣达本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准
与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以
及本次限制性股票激励计划的调整事项符合《公司法》、《证券法》、《管理
办法》等法律法规和规范性文件的规定，飞荣达不存在不符合公司 2021 年限制
性股票激励计划规定的授予条件的情形。
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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于深圳市飞
荣达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事
项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：吴若斌
上海荣正投资咨询股份有限公司
2021 年 11 月 26 日
