深圳市欣天科技股份有限公司
                        2018 年度监事会工作报告

       2018 年度，深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体
成员依照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的要求，认真履行
监督职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员
履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。

       一、报告期内监事会工作情况
       2018 年度，公司监事会共召开 7 次会议，历次监事会会议的召集、召开程序符
合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下：

会议               召开日期                         审议议案


第二届监事会第十              1、《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》；2、《关
                   2018/2/2
次（临时）会议                       于利用闲置自有资金进行现金管理的议案》

                             1、《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》；2、《关
                             于公司 2017 年年度报告全文及摘要的议案》；3、《关于公司
                             2017 年度财务报告的议案》；4、《关于公司 2017 年度财务
                             决算报告的议案》；5、《关于公司 2017 年度利润分配预案的
                             议案》；6、《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的议
                             案》；7、《关于公司 2018 年度财务预算报告的议案》；8、
第二届监事会第十
                   2018/4/20 《关于会计政策变更的议案》；9、《关于续聘 2018 年度审计
一次会议
                             机构的议案》;10、《关于公司 2018 年度第一季度报告全文的
                             议案》；11、《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
                             （草案）及其摘要》；12、《公司 2018 年股票期权与限制性
                             股票激励计划实施考核管理办法》；13、《关于核实公司 2018
                             年股票期权与限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的议
                                                       案》

                            1、《关于调整公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划>
                             相关价格及数量的议案》；2、《关于调整公司<2018 年股票
第二届监事会第十
                   2018/6/26 期权与限制性股票激励计划>激励对象名单及授予数量的议
二次（临时）会议
                            案》；3、《关于向 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激
                                     励对象授予股票期权与限制性股票的议案》

                             1、《关于 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》；2、《关
第二届监事会第十
                   2018/8/24 于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；
三次会议
                                         3、《关于选举监事会主席的议案》
                            1、《关于 2018 年第三季度报告的议案》；2、《关于追加利
第二届监事会第十            用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》；3、《关于预计
                 2018/10/19
四次（临时）会议            公司 2018 年度日常关联交易的议案》；4、《关于会计政策变
                                                   更的议案》

                            1、《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议
第二届监事会第十
                 2018/11/30 案》；2、《关于出售参股公司股权暨关联交易的议案》；3、
五次（临时）会议
                            《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》


第三届监事会第一            1、《关于选举公司第三届监事会主席的议案》；2、《关于会
                 2018/12/19
次（临时）会议                               计估计变更的议案》




    三、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行监事会的职责，对公司的依法运作、
财务状况、对外担保、关联交易、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致
认为：
    1、公司依法运作情况
    公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《公司章程》等的规定，列席或出席了报告期内的重要董事会和股东大会，
认为：公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已基本建立了完
善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责时没有违反法律、法规、
《公司章程》的相关规定，没有损害公司利益和股东利益。
    2、公司财务情况
    根据公司财务报告和会计师事务所出具的审计报告，公司监事会对报告期内的
财务状况进行了核查。监事会认为公司财务报告能真实反映公司 2018 年度的财务
状况和经营成果，认为立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的
审计报告真实准确地反映了公司 2018 年度的财务情况。董事会编制和审核深圳市
欣天科技股份有限 2018 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规
定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
    3、公司对外担保情况
    2018 年度，公司无违规对外担保情况，也无其它损害公司股东利益或造成公司
资产流失的情况。
    4、公司关联交易情况
    监事会对公司与苏州正北工业智能科技有限公司、苏州正北连接技术有限公司
的关联交易情况进行了核查，监事会一致认为：2018 年，公司分别与苏州正北工业
智能科技有限公司、苏州正北连接技术有限公司之间发生的日常关联交易为公司日
常生产经营活动所需，关联交易遵循自愿、平等、诚信、市场化的原则，关联交易
定价公允。该等关联交易不会损害公司及非关联股东的利益，对公司的独立性不会
产生重大不利影响。
    5、募集资金使用情况
    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等法律法规、规范性文件及公司《公司募集资金管理制度》的规定使用募集资
金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集
资金的情形。
    6、股权激励情况
    报告期内，监事会对公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项进行了核查，
监事会认为：
    （1）监事会对《公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确
定授予权益的激励对象名单进行核实，认为：公司本次股权激励计划授予权益的激
励对象包括，公司高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层管理人员
及核心技术（业务）骨干（含控股子公司），上述激励对象均具备《公司法》、《证
券法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规定的任职资格，且不存
在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被
中国证监会及派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违
法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不
存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在
具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。该名单人员均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及《公司章程》
规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划授予权益的激励对象的主体资
格合法、有效。
    (2)激励对象因离职、提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人且自愿放
弃已授予的股票期权和限制性股票导致其不符合激励条件，不再具备激励对象资
格，同意此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项。
   7、对公司内部控制自我评价报告的意见
    经核查，监事会认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法
律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的
建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用。报告期内，
公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。公司《2018 年度内部控
制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
    三、监事会 2019 年度工作计划
    2019 年，监事会将严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》
的要求，继续忠实勤勉地履行职责，加强监督力度，维护公司和全体股东的利益；
将有针对性地参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面的学习培
训，提高专业技能，提升自身的业务水平和履职能力，持续推进监事会自身建设，
更好地发挥监事会的监督职能。




                                         深圳市欣天科技股份有限公司监事会
                                                           2019 年 4 月 2 日