爱建证券有限责任公司
关于深圳市欣天科技股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：爱建证券有限责任公司 被保荐公司简称：欣天科技（300615）
保荐代表人姓名：刘华 联系电话：13823611862
保荐代表人姓名：曾辉 联系电话：13602668824
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 5次
（2）列席公司董事会次数 7次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司章程规定董事会由9
名董事组成，截至2018
年9月现场检查时，公司
董事会成员仅有8名，保
荐机构建议公司尽快完
成董事补选工作。公司已
于2018年12月换届选举
时将董事会成员补足9
名。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年9月13日
（3）培训的主要内容 深圳证券交易所创业板
股票上市规则
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制
度的建立和执 无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及
实际控制人变 无 不适用
动
5.募集资金存
无 不适用
放及使用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售
无 不适用
资产
9.其他业务类
别重要事项
（包括对外投
资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财
务资助、套期
保值等）
10.发行人或
者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保
荐工作的情况
11.其他（包括 2018年度，归属于上市公司股东的净利
经营环境、业 润同比下降50.52%，主要是以下三个方
务发展、财务 面的原因：（1）产品售价方面：由于移
状况、管理状 动通信4G网络建设高峰期已经过去，5G
况、核心技术 网络建设尚未大规模展开，受市场需求
建议公司积极应对行业
等方面的重大 下降、行业竞争加剧的影响，公司采取
周期性波动带来的经营
变化情况） 降价策略，下调了部分产品售价。（2）
风险，加强成本费用控
产品成本方面: 2018年上半年受公司部
制，不断提升技术研发，
分产能从深圳转移到苏州的影响，深圳
努力开拓市场，同时争取
与苏州两地管理与生产人员重叠，部分
培育新的利润增长点，努
产品工艺流程尚在调试及试产阶段，产
力降低行业周期性波动
品制程不稳定，直接人工及制费增加，
对公司经营业绩造成的
造成产品成本增加；（3）期间费用方面：
冲击。
公司实施股权激励政策,2018年度承担
了等待期摊销的股权激励费用；为应对
移动通信行业由4G向5G的转型，公司加
大市场拓展及销售团队建设，造成相关
费用有所上升。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行 的原因及解
承诺 决措施
1.股份限售安排和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.持股意向及减持意向承诺 是 不适用
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.关于招股说明书信息披露事项的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于公开承诺未履行的约束措施的承诺 是 不适用
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9.关于厂房租赁问题的承诺 是 不适用
10.关于公司所得税优惠问题的承诺 是 不适用
11.关于公司历史上通过香港新天向最终客户出口产品有
是 不适用
关问题的承诺
12.分红承诺 是 不适用
13.公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期
权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助， 是 不适用
包括为其贷款提供担保。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对 爱建证券作为富贵鸟、天瑞水泥2016年非公开
保荐机构或者其保荐的公司采取 发行公司债券承销机构和受托管理人在尽职调
的行政处罚或监管措施的事项及 查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未
整改情况 能勤勉尽责；作为元亨利、嘉捷通主办券商在
尽职调查过程中未严格遵守执业规范，未认真
履行审慎核查义务。中国证券监督管理委员会
上海监管局于2018年3月23日对爱建证券采取
出具警示函的监管措施。爱建证券已按照监管
部门的要求进行整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于深圳市欣天科技股份有限公司2018
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘华 曾辉
爱建证券有限责任公司
2019 年 4 月 17 日