爱建证券有限责任公司
关于深圳市欣天科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”） 作为深圳市欣天科技股份有限
公司（以下简称“公司”、“欣天科技”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对欣天科技2020年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市欣天科技股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可（2017）158 号）核准，欣天科技获准向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为 14.37
元，募集资金总额为 28,740.00 万元，扣除发行费用总额 3,777.61 万元后，实际募
集资金净额为 24,962.39 万元。上述募集资金于 2017 年 2 月 9 日全部到账，并经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具信会师报字(2017)第 ZI10037 号验资
报告。
2、募集资金使用和结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 221,997,380.49 元，其中包括已
置换的预先投入募集资金项目的自筹资金 55,011,392.61 元。移动通信射频金属元器
件生产基地建设项目结项后永久性补充流动资金 20,748,842.19 元（包括募集资金节
余 17,233,097.35 元，利息净额 3,515,744.84 元），技术中心建设项目结项后永久性
补充流动资金 11,089,209.07 元（包括募集资金节余 10,393,422.16 元，利息净额
695,786.91 元），募集资金期末结余为零（专户已注销），具体情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 287,400,000.00
减：发行费用 37,776,100.00
实际募集资金净额 249,623,900.00
减：累计使用募集资金 221,997,380.49
其中：以前年度已使用募集资金 219,835,582.64
本年度使用募集资金 2,161,797.85
减：永久性补充流动资金 31,838,051.26
加：募集资金利息收入 4,219,494.25
减：手续费支出 7,962.50
募集资金余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，
结合公司实际情况，制定了《深圳市欣天科技股份有限公司募集资金管理制度》(以
下简称“《募集资金管理制度》”)。《募集资金管理制度》于 2014 年 3 月 15 日经公
司第一届董事会第八次会议审议通过，并于 2014 年 4 月 8 日经公司 2013 年年度股东
大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，以保证专款专用。
公司在招商银行深圳分行高新园支行设立一个募集资金专户（银行账号为
755903700510302），用于募集资金验资和临时性存储。2017 年 3 月 2 日，公司与招商
银行深圳分行高新园支行及保荐机构爱建证券签署了《募集资金三方监管协议》。公
司已于 2017 年 3 月 2 日将扣除发行费用后的募集资金净额 24,962.39 万元分别转入
全资子公司苏州欣天新精密机械有限公司（以下简称“苏州欣天”）在建设银行深圳
南山科技支行设立的募集资金专户（银行账号为 44250100019000000319，用途为技术
中心建设项目募集资金的存储和使用）469.39 万元和苏州欣天在交通银行苏州吴中支
行设立的募集资金专户（银行账号为 325060610018800000839，用途为移动通信射频
金属元器件生产基地建设项目募集资金的存储和使用）24,493 万元。2017 年 3 月 6
日，公司、苏州欣天及保荐机构爱建证券与建设银行深圳南山科技支行、交通银行苏
州吴中支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。前述三方监管协议明确了各方的
权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集
资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户均已注销。
开户银行 银行账号 存款方式 存款余额（人民币元） 备注
招商银行深圳分行高新园支行 755903700510302 活期存款 — 账户已注销
建设银行深圳南山科技支行 44250100019000000319 活期存款 — 账户已注销
交通银行苏州吴中支行 325060610018800000839 活期存款 — 账户已注销
合计 —
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020 年度，公司实际使用募集资金 2,161,797.85 元，具体情况详见附件
1“2020 年度募集资金使用情况对照表”。
2020 年 2 月 20 日，公司分别召开第三届董事会第十一次（临时）会议、第三届
监事会第十一次（临时）会议，审议通过《关于对部分募集资金投资项目结项并用节
余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于首次公开发行股票募集资金投资项目之
“技术中心项目”已建设完毕，达到了预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，
结合公司实际经营情况，同意将该募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资
金（截止至 2020 年 1 月 31 日，技术中心项目节余募集资金 1,241.03 万元，该项目
尚有设备及模具尾款约 260 万元未支付，待支付完尾款后，实际节余募集资金约
981.03 万元，具体金额以实际转出募集资金专用账户的实际金额为准）。2020 年 3 月
10 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过技术中心项目结项事宜。
截至 2020 年 12 月 31 日，技术中心建设项目募集资金账户已注销。项目结项后
永久性补充流动资金 11,089,209.07 元（包括节余募集资金 10,393,422.16 元，利息
净额 695,786.91 元）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、调整募投项目使用募集资金金额情况
公司于 2017 年 10 月 24 日召开的第二届董事会第十六次会议(临时)及第二届监
事会第九次（临时）会议和 2017 年 11 月 14 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审
议通过了《关于调整募投项目使用募集资金金额的议案》，同意将公司首次公开发行
股票募集资金投资项目使用募集资金的金额进行调整，募投项目使用募集资金总额不
变，项目投资总额由 34,755 万元调整至 31,755 万元。其中项目一，移动通信射频金
属元器件生产基地建设项目使用募集资金由 24,493 万元调整至 21,493 万元；项目二，
技术中心建设项目使用募集资金由 461.98 万元调整至 3,461.98 万元，项目二的投资
总额不变。具体情况详见附件 2“2020 年度变更募集资金投资项目情况”。
2、公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况，也不存在变更募投项
目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理制度》的有关规定和要求使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，公司募集资金存放、
使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的《董事会关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《深圳市欣天科技股份有限公司募
集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，欣天科技 2020 年度《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（深证上〔2020〕499 号）及
相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了欣天科技募集资金 2020 年度实
际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，爱建证券认为：欣天科技 2020 年度募集资金使用与存放符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，使用募集资金均履
行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金具体
使用情况与欣天科技已披露情况一致。
附件 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 24,962.39 本期投入募集资金总额 216.18
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 22,199.74
累计变更用途的募集资金总额 3,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 12.02%
是否已变 截至期末累 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末投资进度 项 目 达 到 预 定 可 使 本报告期实 截止报告期末累 是否达到
更项目（含 计投入金额 是否发生重
超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额 （3）＝（2）/（1） 用状态日期 现的效益 计实现的效益 预计效益
部分变更） （2） 大变化
承诺投资项目
移动通信射频金属元器
件生产基地建设项目 是 24,493.00 21,493.00 0.00 19,769.69 91.98% 2019 年 01 月 31 日 373.80 2,480.39 否 否
技术中心建设项目 是 461.98 3,461.98 216.18 2,430.05 70.19% 2020 年 01 月 31 日 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 24,954.98 24,954.98 216.18 22,199.74 88.96% 373.80 2,480.39
超募资金投向
无 不适用 0.00 0.00 0.00 0.00
超募资金投向小计 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 24,954.98 24,954.98 216.18 22,199.74 88.96% 373.80 2,480.39
移动通信射 未达到预计效益
频金属元器
未达到计划进度 或预计 件生产基地 公司项目受外部整体市场经济环境、市场竞争激烈导致公司降低产品售价、部分客户因转移生产基地对公司的订单需求减少等诸多因素影响，导致此项目没有达到预计收益。
收益的情况和原因（分具 建设项目
体项目） 技术中心建 未达到预计进度
设项目 技术中心建设项目由公司全资子公司苏州欣天新精密机械有限公司实施，意在为公司引进先进的研发设备，加强研发创新团队建设，提升公司研发能力，保持公司产品较强的市场
竞争力。该项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到公司新客户新产品的需求开发进度等因素影响，无法在计划时间内达到预定投资规。
5
项目可行性发生 重大变
化的情况说明 项目可行性未发生变化
超募资金的金额、用途及
使用进展情况 不适用
募集资金投资项 目实施
地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施
方式调整情况 不适用
适用
本次募集资金实际到位前，公司先行投入自筹资金 55,011,392.61 元，此事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017 年 3 月 13 日出具信会师报字（2017）第 ZI10103
募集资金投资项目先期
号《关于深圳市欣天科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2017 年 3 月 13 日，公司第二届董事会第八次（临时）会议、第二届监事会第五次（临时）会
投入及置换情况
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、保荐机构爱建证券对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金事项发表了同意意见。置换工作已于 2017 年 4 月实施完毕。
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况 不适用
1、移动通信射频金属元器件生产基地建设项目：在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行
预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。
同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入，使得“移动通信射频金属元器件生产基地建设项目”有结余。截止至 2019 年 12 月 31 日，移动通信射频金属元器件生产基
地建设项目募集资金账户已注销。项目结项后转补充流动资金 20,748,842.19 元（包括募集资金 17,233,097.35 元，利息净额 3,515,744.84 元）。
项目实施出现募集资金 2、技术中心建设项目：在募投项目建设过程中，公司充分发挥各募投项目的协同效应，对研发和实施环节进行优化，使得基础设施和设备投入较计划有所下降。公司严格实施精
结余的金额及原因 细化管理，对各项资源进行合理调度和优化配置；持续推行降本增效项目，严控各项支出，合理降低了项目的建设成本，节约了部分募集资金。同时募集资金存放期间产生了一定
的存款利息收入，使得技术中心建设项目有结余。截止至 2020 年 01 月 31 日，技术中心项目节余募集资金 1,241.03 万元，该项目尚有设备及模具尾款约 260 万元未支付，待支付
完尾款后，实际节余募集资金约 981.03 万元，具体金额以实际转出募集资金专用账户的实际金额为准。2020 年 3 月 10 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过技术中心项
目结项事宜。截止至 2020 年 12 月 31 日，技术中心建设项目募集资金账户已注销。项目结项后转补充流动资金 11,089,209.07 元（包括募集资金 10,393,422.16 元，利息净额 695,786.91
元）。
尚未使用的募集资金用
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目已全部实施完毕，项目节余资金已经董事会及股东大会审批转成公司永久补充流动资金，公司不存在尚未使用的募集资金。
途及去向
募集资金使用及披露中 公司募集资金承诺投资总额比实际募集资金净额少 7.41 万元，主要系实际发行费用比原预计数节约 7.41 万元。该部分募集资金已存入为“技术中心建设项目”开设的建设银行深
存在的问题或其他情况 圳南山科技支行募投专户中。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户已注销，资金转入补充永久性流动资金。
6
附件 2：
2020 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末投资 截止报告期 是否达 变更后的项目
本年度实际 项目达到预定可 本报告期实
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 累计 进度 末累计实现 到预计 可行性是否发
投入金额 使用状态日期 现的效益
（1） 投入金额（2） （3）=（2）（1） 的效益 效益 生重大变化
移动通信射频金属元器 移动通信射频金属元器
件生产基地建设项目 件生产基地建设项目 21,493.00 0.00 19,769.69 91.98% 2019 年 01 月 31 日 373.80 2,480.39 否 否
技术中心建设项目 技术中心建设项目 3,461.98 216.18 2,430.05 70.19% 2020 年 01 月 31 日 不适用 不适用 不适用 否
合计 24,954.98 216.18 22,199.74 88.96% 373.80 2,480.39 -
变更原因：移动通信射频金属元器件生产基地建设项目，因在实施过程中，生产设备的技术升级，在不改变原募投项目生产规模的情况下，可将项目投资总额及使用
募集资金的金额减少 3000 万元。由于目前移动通信行业正处于由 4G 向 5G 发展的过渡阶段，为了应对市场及技术的变化，抓住新的市场机遇，加大 5G 方面的研发
投入，提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，公司拟调整了募集资金在“移动通信射频金属元器件生产基地建设项目”和“技术中心建设项目”两个募投项
目之间的使用额度。此次调整是公司根据目前募投项目实际进展情况而实施，调整后募投项目的实施主体、投资方向以及建设产能规模均保持不变，不会对项目的建
设及投产产生实质性的影响，也不影响该项目达产后的产能目标和经济效益的实现。此次调整有助于提高募集资金使用效率，不存在变更募投项目和损害股东利益的
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项 情形，不会对募投项目的实施造成影响，符合公司长期发展战略和整体利益。
目） 决策程序：公司于 2017 年 10 月 24 日召开的第二届董事会第十六次会议(临时)及第二届监事会第九次（临时）会议审议通过了《关于调整募投项目使用募集资金金额
的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目使用募集资金的金额进行调整，募投项目使用募集资金总额不变，项目投资总额由 34,755 万元调整至 31,755
万元。其中项目一，移动通信射频金属元器件生产基地建设项目使用募集资金由 24,493 万元调整至 21,493 万元；项目二，技术中心建设项目使用募集资金由 461.98
万元调整至 3,461.98 万元，项目二的投资总额不变。公司独立董事、保荐机构对该议案发表了同意意见。2017 年 11 月 14 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议
通过了《关于调整募投项目使用募集资金金额的议案》。
信息披露情况：详见公司于 2017 年 10 月 26 日、2017 年 11 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
移动通信射频金属元器件 未达到预计效益
生产基地建设项目 公司项目受外部整体市场经济环境、市场竞争激烈导致公司降低产品售价、部分客户因转移生产基地对公司的订单需求减少等诸多因素影响，导致此项目没有达到预
未达到计划进度或预 计收益。
计收益的情况和原因 技术中心建设项目 未达到预计进度
（分具体项目） 技术中心建设项目由公司全资子公司苏州欣天新精密机械有限公司实施，意在为公司引进先进的研发设备，加强研发创新团队建设，提升公司研发能力，保持公司产
品较强的市场竞争力。该项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到公司新客户新产品的需求开发进度等因素影响，无法在计划时间内达到预定投
资规模。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。
7
（此页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于深圳市欣天科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
刘 华 曾 辉
爱建证券有限责任公司
年 月 日
8
