爱建证券有限责任公司
关于深圳市欣天科技股份有限公司
2020年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：爱建证券有限责任公司 被保荐公司简称：欣天科技（300615）
保荐代表人姓名：刘华 联系电话：0755-83562506
保荐代表人姓名：曾辉 联系电话：0755-83562506
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020年12月21日
（3）培训的主要内容 创业板注册制改革系列规则解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行 的原因及解
承诺 决措施
1.股份限售安排和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.持股意向及减持意向承诺 是 不适用
2
3.稳定股价的承诺 是 不适用
4.关于招股说明书信息披露事项的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于公开承诺未履行的约束措施的承诺 是 不适用
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9.关于厂房租赁问题的承诺 是 不适用
10.关于公司所得税优惠问题的承诺 是 不适用
11.关于公司历史上通过香港新天向最终客户出口产品有
是 不适用
关问题的承诺
12.分红承诺 是 不适用
13.公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期
权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助， 是 不适用
包括为其贷款提供担保。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对 由于在业务开展过程中存在未按照审慎经营原
保荐机构或者其保荐的公司采取 则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范
的行政处罚或监管措施的事项及 和控制风险；内部控制不完善，部分投资决策
整改情况 和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导
性宣传和违反投资者适当性规定等情况；经营
管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管
理失当等情形，2020年11月11日上海证监局向
爱建证券出具了《关于对爱建证券有限责任公
司采取责令改正并暂停资产管理业务措施的决
定》（沪证监决[2020]172号），爱建证券已按
照监管部门的要求实施整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于深圳市欣天科技股份有限公司2020
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘 华 曾 辉
爱建证券有限责任公司
2021 年 5 月 17 日
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