民生证券股份有限公司
关于佛山市金银河智能装备股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为佛山
市金银河智能装备股份有限公司（以下简称“金银河”或“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法规和规范性文件的要求，对金银河 2019 年度募集资金存放与使用情况
进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准佛山市金银河智能装备股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】198 号）核准，佛山市金银河智
能装备股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
18,680,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股 10.98 元，募集资金
总额为人民币 205,106,400.00 元，扣除发行费用 31,800,402.38 元（不含税），募
集资金净额 173,305,997.62 元。该募集资金已于 2017 年 2 月 21 日全部到账，广
东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 2 月 21 日对公司首次公
开 发 行 股 票 的 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 出 具 了 “ 广 会 验 字 【 2017 】
G17000190072 号”《验资报告》。
（二）2019 年度募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕。公司的募集资金专户
存储账户已全部销户（公司在广东南海农村商业银行股份有限公司三水支行开立
的募集资金专户存储账户于 2019 年 7 月 23 日销户，销户时结算该账户 2019 年
6 月 22 日至 2019 年 7 月 10 日的利息 16,984.04 元，全部转入公司在广东南海农
村商业银行股份有限公司三水支行开立的基本账户，该部分利息未在本报告的
“募集资金使用情况”中反映）：
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单位：人民币元
项 目 2019 年度
募集资金净额 173,305,997.62
减：募投项目支出 121,910,253.78
减：募投项目终止补充流动资金 54,080,447.80
加：累计募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 2,684,703.96
募集资金实际结余金额 -
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度
地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
结合公司实际情况，制定了《佛山市金银河智能装备股份有限公司募集资金管理
办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司及公司子公司对募集资金实行专户存储。2017 年 3
月，公司与全资子公司江西安德力高新科技有限公司（公司与子公司合为一方）
分别与广东南海农村商业银行股份有限公司三水支行、花旗银行（中国）有限公
司广州分行、招商银行股份有限公司佛山三水支行及保荐机构民生证券股份有限
公司签署《募集资金三方监管协议》；2017 年 8 月，公司与花旗银行（中国）有
限公司广州分行、招商银行股份有限公司佛山三水支行及保荐机构民生证券股份
有限公司签署《募集资金三方监管协议》。2018 年 12 月，公司与广东南海农村
商业银行股份有限公司三水支行及保荐机构民生证券股份有限公司签署《募集资
金三方监管协议》。监管协议与公司《管理办法》规定无重大差异，监管协议的
履行不存在问题。
经 2018 年 8 月 9 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议和 2018 年 8
月 27 日召开的公司 2018 年第二次临时股东大会审议批准，公司终止原募投项目
“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”并将结余募集资金永久补充流动资金。
经 2018 年 11 月 23 日召开的公司第二届董事会第二十四会议审议批准，公
司在广东南海农村商业银行股份有限公司三水支行新开设“锂离子电池自动化生
产线及单体设备扩建项目” 募集资金专户存储账户，将原存放于花旗银行（中
国）有限公司广州分行募集资金专户与招商银行股份有限公司佛山三水支行募集
资金专户的全部募集资金余额（含银行利息收入）转入新开立的募集资金专户存
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储账户。截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金
专户存储账户已全部销户。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经 2017 年 7 月 22 日召开的公司第二届董事会第十五次会议和 2017 年 8 月
9 日召开的公司 2017 年第二次临时股东大会审议批准，公司将原募投项目“有
机硅及锂电池行业专用设备生产项目”中部分募集资金 8,163.44 万元变更到新募
投项目“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建项目”使用。
经 2018 年 8 月 9 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议和 2018 年 8
月 27 日召开的公司 2018 年第二次临时股东大会审议批准，公司将原募投项目“有
机硅及锂电池行业专用设备生产项目”终止，并将结余募集资金用于永久补充流
动资金。
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2《变更募集资金投资项目
情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和
公司《募集资金管理办法》的相关规定，真实、准确、完整、及时的披露募集资
金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对于金银河2019年度募集资金存放与使
用情况出具了《关于佛山市金银河智能装备股份有限公司募集资金2019年度存放
与使用情况的鉴证报告》（华兴所（2020）审核字GD—045号），发表了如下核
查意见：金银河董事会《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已
经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有
重大方面公允反映了金银河2019年度募集资金存放与使用情况。
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七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料查阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，
对金银河募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主
要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公
司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至2019年12月31日，金银河首次公开发行募集资
金已使用完毕且相关募集资金账户已履行完毕注销程序。金银河2019年度募集资
金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专
项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
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附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：佛山市金银河智能装备股份有限公司 2019年度 单位：人民币万元
募集资金总额 17,330.60 本年度投入募集资金总额 4,015.47
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 13,407.92 已累计投入募集资金总额 17,599.07
累计变更用途的募集资金总额比例 77.37%
承诺投资项目和 是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 本年度
项目（含部 承诺投资 累计投入 投入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生
超募资金投向 资总额(1) 投入金额
分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变化
承诺投资项目
有机硅及锂电池行业专
用设备生产项目 是 17,330.60 3,922.68 - 3,922.68 100.00 已终止 不适用 不适用 是
锂离子电池自动化生产
是 - 8,163.44 4,015.47 8,268.35 101.29 2019 年 7 月 411.30 否 否
线及单体设备扩建项目
补充流动资金 5,244.48 - 5,408.04 103.12 不适用 不适用 不适用
合 计 17,330.60 17,330.60 4,015.47 17,599.07 101.55
公司 2018 年 11 月 23 日召开的第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十六次会
议以及 2018 年 12 月 11 日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于募集资金
投资项目延期的议案》。为降低募集资金的投资风险，提升募集资金使用效率，保障资金
的安全、合理运用，本着对投资者负责及谨慎投资的原则，结合目前项目情况，公司决定
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
对募集资金投资项目“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建项目”进行延期，延期至
2019 年 7 月 31 日。
2019 年 7 月 31 日，公司锂离子电池扩建项目已达到初步建成状态，截至 2019 年 12 月 31
日，该项目已开始实现效益。产能尚处于逐步释放阶段，因此效益低于预期效益。
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市场环境及环保要求的变化使有机硅设备和锂电池行业专用设备的市场需求低于“有机硅
及锂电池行业专用设备生产项目”的预期，继续投资“有机硅及锂电池行业专用设备生产
项目”不能适应行业发展趋势和市场需求的变化，对公司未来的发展存在较大的不确定性。
项目可行性发生重大变化的情况说明 目前公司通过技术升级改造、新增锂电设备项目以及租赁厂房扩大生产规模的方式提高有
机硅设备和锂电设备的产能，降低了“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”实施的必
要性。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
经 2017 年 7 月 22 日召开的公司第二届董事会第十五次会议和 2017 年 8 月 9 召开的公司
2017 年第二次临时股东大会审议批准，对部分募集资金实施主体及增加建设内容作如下变
更：一是将原募投项目“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”中部分募集资金 8,163.44
募集资金投资项目实施地点变更情况
万元变更到新募投项目“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建项目”使用，原募投项
目投资金额不变，后续资金将由公司自有资金解决；二是新募投项目由公司实施（原募投
项目由公司全资子公司江西安德力高新科技有限公司实施）。
经 2017 年 7 月 22 日召开的公司第二届董事会第十五次会议和 2017 年 8 月 9 召开的公司
2017 年第二次临时股东大会审议批准，对部分募集资金实施主体及增加建设内容作如下变
更：一是将原募投项目“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”中部分募集资金 8,163.44
万元变更到新募投项目“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建项目”使用，原募投项
募集资金投资项目实施方式调整情况 目投资金额不变，后续资金将由公司自有资金解决；二是新募投项目由公司实施（原募投
项目由公司全资子公司江西安德力高新科技有限公司实施）。
经 2018 年 8 月 9 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议和 2018 年 8 月 27 日召开的
公司 2018 年第二次临时股东大会审议批准，公司将原募投项目“有机硅及锂电池行业专
用设备生产项目”终止，并将结余募集资金用于永久补充流动资金。
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经 2017 年 7 月 22 日召开的公司第二届董事会第十五次会议和 2017 年 8 月 9 召开的公司
2017 年第二次临时股东大会审议批准，公司以募集资金 1,681.98 万元置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目的自筹资金。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了广会专字
[2017]G17031190010 号《关于佛山市金银河智能装备股份有限公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目情况的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附表 2
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：佛山市金银河智能装备股份有限公司 2019年度 单位：人民币万元
变更后项目 本年度 截至期末实 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 变更后的项目
对应的原承诺
变更后的项目 拟投入募集 实际投入 际累计投入 资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 可行性是否发
项目
资金总额(1) 金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变化
有机硅及锂电
有机硅及锂电池行业
池行业专用设 3,922.68 - 3,922.68 100.00 已终止 不适用 不适用 是
专用设备生产项目
备生产项目
锂离子电池自动化生
产线及单体设备扩建 无 8,163.44 4,015.47 8,268.35 101.29 2019 年 7 月 411.30 否 否
项目
补充流动资金 无 5,244.48 - 5,408.04 103.12 不适用 不适用 不适用
合计 17,330.60 4,015.47 17,599.07 101.55
公司根据自身发展需要，变更部分募集资金用途。经 2017 年 7 月 22 日召开的公司第二届董事会第十五次
会议和 2017 年 8 月 9 召开的公司 2017 年第二次临时股东大会审议批准，对部分募集资金实施主体及增加
建设内容作如下变更：一是将原募投项目“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”中部分募集资金
8,163.44 万元变更到新募投项目“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建项目”使用，原募投项目投资
金额不变，后续资金将由公司自有资金解决；二是新募投项目由公司实施（原募投项目由公司全资子公司
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 江西安德力高新科技有限公司实施）。公司于 2017 年 7 月 25 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集
资金用途暨重大投资的公告》（公告编号：2017-036）就上述事项予以披露。
经 2018 年 8 月 9 日召开的公司第二届董事会第二十一次会议和 2018 年 8 月 27 日召开的公司 2018 年第二
次临时股东大会审议批准，公司将原募投项目“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”终止，并将结余
募集资金用于永久补充流动资金。公司于 2018 年 8 月 10 日在巨潮资讯网上刊登《关于终止部分募集资金
投资项目并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-059）就上述事项予以披露。
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公司 2018 年 11 月 23 日召开的第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十六次会议以及 2018 年
12 月 11 日召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》。为降低
募集资金的投资风险，提升募集资金使用效率，保障资金的安全、合理运用，本着对投资者负责及谨慎投
资的原则，结合目前项目情况，公司决定对募集资金投资项目“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
项目”进行延期，延期至 2019 年 7 月 31 日。
2019 年 7 月 31 日，公司锂离子电池扩建项目已达到初步建成状态，截至 2019 年 12 月 31 日，该项目已
开始实现效益。产能尚处于逐步释放阶段，因此效益低于预期效益。
市场环境及环保要求的变化使有机硅设备和锂电池行业专用设备的市场需求低于“有机硅及锂电池行业专
用设备生产项目”的预期，继续投资“有机硅及锂电池行业专用设备生产项目”不能适应行业发展趋势和
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 市场需求的变化，对公司未来的发展存在较大的不确定性。目前公司通过技术升级改造、新增锂电设备项
明 目以及租赁厂房扩大生产规模的方式提高有机硅设备和锂电设备的产能，降低了“有机硅及锂电池行业专
用设备生产项目”实施的必要性。
注：“补充流动资金”实际投资金额含募集资金利息收入 163.56 万元，“锂离子电池自动化生产线及单体设备扩建项目” 实际投资金额含募集资金利息
收入 104.91 万元。
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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于佛山市金银河智能装备股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
王蕾蕾 秦荣庆
民生证券股份有限公司
2020年4月22日
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