民生证券股份有限公司
                 关于佛山市金银河智能装备股份有限公司
                         持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司              被保荐公司简称：金银河

保荐代表人姓名：王蕾蕾                          联系电话：020-38927660-8010

保荐代表人姓名：郭丽丽                          联系电话：010-85127863

现场检查人员姓名：王蕾蕾、郭丽丽、邹林达

现场检查对应期间：2021 年 11 月 1 日-2022 年 10 月 24 日

现场检查时间：2022 年 10 月 24 日至 2022 年 10 月 25 日

一、现场检查事项                                                  现场检查意见

（一）公司治理                                                  是         否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会
文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程
序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                                √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                                √
性文件和交易所相关业务规则履行职责
                                                            √（董事会、
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 监事会任期
露义务                                                      届满，换届
                                                            选举）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                                 √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的
工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门       √
                                                                        √（公司
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审                 上市前
                                                                        已设立
计部门（如适用）                                                        相关部
                                                                        门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）     √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                           √
门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                           √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如     √
适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           √
进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                           √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                           √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                           √
制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                          √
完备、合规的内控制度

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际
情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √

2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                           √
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载       √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致，
查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关联交
易事项。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                           √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                           √
占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √

4.关联交易价格是否公允                                     √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                          √
等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                          √
审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资
金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金
投资项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形             √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                           √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者                      √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                             √
是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
                                                         √（详见下
                                                         文“二、现
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                           场检查发现
                                                         的问题及说
                                                         明”）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                             √
风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                          √
要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明
    2022 年 1-6 月，公司实现营业收入 79,668.15 万元，实现归属于上市公司股东的净利
润 1,903.13 万元，较去年同期增长较多。公司业绩出现正向波动，主要系公司本期受益于
国家新能源行业发展，锂电池设备收入大幅增长。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于佛山市金银河智能装备股份有限
公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




      保荐代表人：
                       王蕾蕾               郭丽丽




                                                 民生证券股份有限公司


                                                     2022 年 10 月 28 日