证券代码：300625          证券简称：三雄极光           公告编号：2022-017




                   广东三雄极光照明股份有限公司
 监事会关于公司第一期限制性股票激励计划激励对象名单
                     的核查意见及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




    广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 25 日
召开了第四届董事会第十九会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于
<广东三雄极光照明股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简
称“《自律监管指南》”）等相关规定，公司对第一期限制性股票激励计划的激励
对象的姓名及职务在公司网站和公告栏进行了公示。公司监事会结合公示情况对
本激励计划拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对本次拟激励对象的公示情况
    公司于 2022 年 3 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn)上披露了《广
东三雄极光照明股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、
《广东三雄极光照明股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办
法》、《广东三雄极光照明股份有限公司第一期限制性股票激励计划激励对象名单》
（以下简称“《激励对象名单》”）等公告，并于 2022 年 3 月 26 日至 2022 年
4 月 5 日在公司网站和公告栏公示了激励对象的姓名和职务。截至公示期满，公
司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。
    2、监事会对本次拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或
控股子公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司或控股子公司担
任的职务及其任职情况等。
       二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《自律监管指南》等有关规定，结合公司对本次拟激励对
象名单和职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、列入本次《激励对象名单》的人员均为公司实施本激励计划时的公司（含
控股子公司）任职人员。本次拟激励对象中不包括公司监事、独立董事、外籍员
工及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女。
    2、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误
解之处。
    3、本次拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的下列情形：
   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、本次激励计划激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规
范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合《广
东三雄极光照明股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》规定的激励
对象范围。
    综上所述，公司监事会认为，公司第一期限制性股票激励计划拟激励对象均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为公司第一期限
制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    特此公告。
广东三雄极光照明股份有限公司监事会
           2022 年 4 月 6 日