德艺文化创意集团股份有限公司

              独立董事 2020 年度述职报告

    本人作为德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和
要求，在 2020 年度工作中，忠实勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认
真审议董事会和股东大会的各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，切
实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2020 年度（以下简称“本
年度”）本人履行独立董事职责情况汇报如下：


    一、出席会议情况
    本年度公司共计召开十一次董事会，本人出席会议情况如下：
    本人亲自出席了公司本年度召开的所有董事会会议，没有缺席和委托其
他独立董事代为出席应出席董事会并行使表决权的情形。
    本年度公司共计召开六次股东大会，本人出席会议情况如下：
    本人亲自出席了 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第二次临时股东
大会、2020 年第三次临时股东大会、2020 年第四次临时股东大会和 2020
年第五次临时股东大会，认真审阅了提交股东大会审议的议案。
    本年度，本人严格履行独立董事职责，对提交董事会和股东大会的议案
均认真审议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的
召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关程序，合法有效。本
人对本年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事
项，也没有反对、弃权的情形。


    二、本年度独立董事参会发表独立意见情况
    在董事会决策过程中，本人运用自身的知识背景，就有关事项发表专业
意见，为董事会做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股
东的合法权益。报告期内，本人恪守职责，严格根据《公司章程》、《独立董
事工作制度》等相关制度的要求，与公司另外两名独立董事一起，就以下事
项发表了独立意见：
    2020 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，对《公司 2019
年度利润分配预案》、《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》、《关于聘任
2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》、《公司 2019 年度募集
资金存放及实际使用情况的专项报告》、 关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》和《关于部分募投项目延期的议案》等 6 项议案发表了明确
同意的独立意见。
    2020 年 4 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，对《关于
公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A
股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公
司非公开发行股票发行方案的论证分析报告的议案》、 关于公司非公开发行
股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、 关于控股股东参与认购公司非
公开发行股票暨关联交易的议案》等 9 项议案发表了明确同意的独立意见。
    2020 年 6 月 23 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，对《关于
公司符合创业板非公开发行 A 股股票条件的议案》、 关于调整公司非公开发
行 A 股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的
议案》、《关于公司 2020 年度非公开发行股票发行方案的论证分析报告（修
订稿）的议案》、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的议案》等 7 项议案发表了明确同意的独立意见。
    2020 年 8 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，对《关于
公司向银行申请综合授信并提供抵押担保的议案》、 关于控股股东为公司向
银行申请综合授信提供关联担保的议案》、《关于<公司非公开发行 A 股股票
预案（二次修订稿）>的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股
票认购协议之补充协议暨关联交易的议案》4 项议案发表了明确同意的独立
意见。
    2020 年 8 月 12 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，对《关于
2020 年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况》、《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
发表了明确同意的独立意见。
    2020 年 12 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，对公司
董事会换届选举、 关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解
除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划预
留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、 关于全资子公司
向银行申请综合授信额度并由公司提供担保的议案》等议案发表了明确同意
的独立意见。


    三、现场考察情况
    本年度，本人利用参加会议的机会对公司进行现场考核，及时了解公司
的生产经营信息，重点关注公司经营状况、财务管理、内部控制、高级管理
人员聘任、董事会决议执行等方面；同时还通过电话、邮件等方式与公司内
部董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，掌握公司营运动态。


    四、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）本年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对需董事会审议的
各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真充分地审核，在此
基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
    （二）在公司经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、财务管
理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规
范化运作提供建议性的意见。
    （三）持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认
真审议，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照相关法律、行政
法规、规范性文件和公司《信息披露管理细则》的有关规定做好信息披露工
作，保证公司信息披露的真实、准确、及时和完整。
    （四）积极学习相关法律法规和规章制度，及时掌握相关政策，尤其是
加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认
识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。


    五、其他工作情况
    （一）在本年度，没有发生独立董事提议召开董事会的情况。
    （二）在本年度，没有发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构
的情况。
    六、总体评价和建议
    随着公司业务规模不断扩大，公司应进一步完善内控制度建设和健全公
司法人治理结构，保证公司规范运作，促进公司良性发展，有效提高公司经
营管理水平和风险防范能力。公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专
业人才，为公司发展做好充足的人才储备。进一步发挥董事会下设的专门委
员会的职能，为公司的发展出谋划策，提高公司决策的科学性、合理性，提
高公司的透明度，促进公司持续、健康、稳定的发展。


    特此报告。


                                     德艺文化创意集团股份有限公司
                                             独立董事陈玲
                                            2021 年 4 月 26 日