德艺文化创意集团股份有限公司

              独立董事 2021 年度述职报告

    本人作为德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司独立董事规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定和要求，在 2021 年度工作中，忠实勤勉地履行职责，积极出席相关
会议，认真审议董事会和股东大会的各项议案，对公司相关事项发表了独立
意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2021 年度（以
下简称“本年度”）本人履行独立董事职责情况汇报如下：


    一、出席会议情况
    本年度公司共计召开十一次董事会，本人出席会议情况如下：
    本人亲自出席了公司本年度召开的所有董事会会议，没有缺席和委托其
他独立董事代为出席应出席董事会并行使表决权的情形。
    本年度公司共计召开四次股东大会，本人出席会议情况如下：
    本人亲自出席了 2021 年第一次临时股东大会、2020 年年度股东大会、
2021 年第二次临时股东大会和 2021 年第三次临时股东大会，认真审阅了提
交股东大会审议的议案。
    本年度，本人严格履行独立董事职责，对提交董事会和股东大会的议案
均认真审议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的
召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关程序，合法有效。本
人对本年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事
项，也没有反对、弃权的情形。


    二、本年度独立董事参会发表独立意见以及事前认可意见情况
    在董事会决策过程中，本人运用自身的知识背景，就有关事项发表专业
意见，为董事会做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股
东的合法权益。报告期内，本人恪守职责，严格根据《公司章程》、《独立
董事工作制度》等相关制度的要求，与公司另外三名独立董事一起，就以下
事项发表了独立意见以及事前认可意见：
    （一）发表独立意见的情况
    2021 年 1 月 20 日，公司召开第四届董事会第一次会议，对《关于聘任
公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司审计部负责人的议案》、《关
于调整公司独立董事津贴的议案》3 项议案发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 2 月 22 日，公司召开第四届董事会第二次会议，对《关于公司
向特定对象发行股票补充发行机制的议案》发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第四次会议，对《关于使用
募集资金向全资子公司增资的议案》和《关于全资子公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》2 项议案发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第五次会议，对《公司 2020
年度利润分配预案》、《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》、《关于
聘请公司 2021 年度财务审计机构的议案》、《公司 2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资
金金额的议案》、《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目
的议案》、《关于全资子公司增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度
的议案》、《关于开展远期外汇交易业务的议案》、公司控股股东及其他关
联方占用资金、公司对外担保情况等事项发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 6 月 3 日，公司召开第四届董事会第六次会议，对《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 8 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次会议，对公司向银行
申请综合授信并提供抵押担保、控股股东为公司向银行申请综合授信提供关
联担保、2021 年半年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金
情况、公司对外担保情况、《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》等事项发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 9 月 8 日，公司召开第四届董事会第八次会议，对《关于聘任
公司董事会秘书的议案》发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 10 月 21 日，公司召开第四届董事会第九次会议，对关于回购
公司股份方案事项发表了明确同意的独立意见。
    2021 年 11 月 30 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，对《关于
向关联方租赁办公场所暨关联交易的议案》、《关于部分募投项目延期的议
案》、 关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、
《关于调整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格和回购数量的
议案》4 项议案发表了明确同意的独立意见。
    （二）发表事前认可意见的情况
    2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第五次会议，本人对《关于
聘请公司 2021 年度财务审计机构的议案》发表了事前认可的独立意见；
    2021 年 8 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次会议，本人对控股股
东为公司向银行申请综合授信提供关联担保发表了事前认可的独立意见；
    2021 年 11 月 30 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，本人对《关
于向关联方租赁办公场所暨关联交易的议案》发表了事前认可的独立意见。


    三、现场考察情况
    本年度，本人利用参加会议的机会对公司进行现场考核，及时了解公司
的生产经营信息，重点关注公司经营状况、财务管理、内部控制、高级管理
人员聘任、董事会决议执行等方面；同时还通过电话、邮件等方式与公司内
部董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，掌握公司营运动态。


    四、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）本年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对需董事会审议的
各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真充分地审核，在此
基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
    （二）在公司经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、财务管
理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规
范化运作提供建议性的意见。
    （三）持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认
真审议，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照相关法律、行政
法规、规范性文件和公司《信息披露管理细则》的有关规定做好信息披露工
作，保证公司信息披露的真实、准确、及时和完整。
    （四）积极学习相关法律法规和规章制度，及时掌握相关政策，尤其是
加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认
识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。


    五、任职董事会专门委员会的工作情况
    本人作为审计委员会召集人，本人严格按照《独立董事制度》《董事会
审计委员会工作细则》召集和主持会议，根据公司实际情况，对公司定期报
告、内部审计工作报告、财务决算报告、续聘会计师事务所、利润分配预案
等事项进行审议，对内部审计计划、审计工作情况、审计专项报告进行审查、
认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报、审阅公司
财务报表；积极与外审机构联系沟通、切实履行审计委员会召集人的责任和
义务。
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事制度》《董
事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委
员会的日常工作，对公司薪酬制度执行情况进行监督，对董事及高级管理人
员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切
实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。


    六、其他工作情况
    （一）在本年度，没有发生独立董事提议召开董事会的情况。
    （二）在本年度，没有发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构
的情况。


    七、总体评价与工作展望
    2021 年度，本人勤勉尽责，严格按照相关法律法规的规定和要求，充
分发挥自身的专业能力，对公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供
相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，认
真参与公司重大事项的审议决策，促进公司规范运作，维护全体股东的合法
权益。感谢公司董事会及相关人员对本人 2021 年度独立董事工作的支持。
    2022 年度，本人将继续保持诚信勤勉、谨慎认真的工作态度，按照相
关法律法规和《公司章程》等对独立董事的规定和要求，利用自己的专业知
识和经验，忠实履行独立董事的义务，为公司发展提供更多有建设性的建议，
加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事
的作用，增强董事会的决策能力和领导水平，为公司发展提供更多有建设性
的建议，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
    特此报告。


                                     德艺文化创意集团股份有限公司
                                               独立董事 林兢
                                            2022 年 3 月 18 日