中国中投证券有限责任公司
关于上海透景生命科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司 被保荐公司简称：透景生命（300642）
保荐代表人姓名：李光增 联系电话：021-52282563
保荐代表人姓名：徐 疆 联系电话：021-5228 2519
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展与信息披露文件是否一
是
致
4. 公司治理督导情况
2 次。2018 年 1 月 16 日，列席发行
人 2018 年第一次临时股东大会；
（1）列席公司股东大会次数
2018 年 5 月 11 日，列席发行人 2017
年度股东大会。
4 次。2018 年 4 月 18 日，列席发行
人第二届董事会第四次会议；2018
年 4 月 26 日，列席发行人第二届董
（2）列席公司董事会次数 事会第五次会议；2018 年 8 月 24 日，
列席发行人第二届董事会第六次会
议；2018 年 10 月 17 日，列席发行
人第二届董事会第七次会议。
4 次。2018 年 4 月 18 日，列席发行
（3）列席公司监事会次数
人第二届监事会第三次会议；2018
项目 工作内容
年 4 月 26 日，列席发行人第二届监
事会第四次会议；2018 年 8 月 24 日，
列席发行人第二届监事会第五次会
议；2018 年 10 月 17 日，列席发行
人第二届监事会第六次会议。
5. 现场检查情况
1 次，保荐机构于 2018 年 12 月 21
（1）现场检查次数
日-2018 年 12 月 29 日进行现场检查。
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表独立意见情况
6 次，分别为《关于公司募集资金投
资项目延期的核查意见》、 关于公司
2017 年度关联交易确认及 2018 年度
关联交易预计的核查意见》、 关于公
司 2017 年度募集资金存放与使用情
（1）发表独立意见次数 况专项核查报告》、《关于公司 2017
年度内部控制自我评价报告的核查
意见》、 关于公司使用部分闲置募集
资金进行现金管理的核查意见》、 关
于公司首次公开发行股份前已发行
股份上市流通的核查意见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7. 向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 1次
2018 年 1 月 8 日，变更持续督导保
（2）报告事项的主要内容
荐代表人并向深圳证券交易所报告。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是。保荐机构已按深圳证券交易所规
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 定建立并保管相关保荐业务工作底
稿。
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 28 日
项目 工作内容
介绍《深圳证券交易所股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2018
年 11 月修订）》、《关于修改〈上市公
（3）培训的主要内容
司股权激励管理办法〉的决定》等主
要规定，及上市公司董监高的义务和
法律责任，对公司董事、监事、高级
管理人员进行系统培训。
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
诺 解决措施
1．控股股东、实际控制人、公司发行前股东关于所持
是 不适用
公司股份锁定及限售的承诺
2. 持股5%以上股东关于首次公开发行上市后持股意
是 不适用
向及减持意向的承诺
3. 发行人、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于招股说明书出现虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易中遭受损失
将依法赔偿的承诺
4. 发行人关于股份回购的承诺 是 不适用
5．发行人及控股股东、公司董事、高级管理人员关于
是 不适用
稳定股价的承诺
6. 发行人控股股东、实际控制人、5%以上股东、全体
董事、监事、高级管理人员关于规范和减少与公司关 是 不适用
联交易的承诺
7、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
是 不适用
管理人员关于避免同业竞争的承诺
8. 关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
9. 发行人、控股股东、实际控制人、全体股东、全体
董事、监事、高级管理人员关于履行承诺事项约束措 是 不适用
施的承诺
10. 控股股东、实际控制人关于社会保险金和住房公
是 不适用
积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2018年1月，原保荐代表人魏德俊先生因工
作变动，不再负责公司持续督导工作，由
1．保荐代表人变更及其理由
徐疆先生接替担任公司持续督导期的保荐
代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于上海透景生命科技股份有限
公司 2018 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字： _________________ _________________
李光增 徐疆
中国中投证券有限责任公司
2019 年 月 日