透景生命：中国中金财富证券有限公司关于公司部分募集资金投资项目延期的核查意见2019-12-30
中国中金财富证券有限公司
关于上海透景生命科技股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”或“保荐机构”）作为
上海透景生命科技股份有限公司（以下简称“透景生命”或“公司”）首次公开
发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对透景生命部分募集资金投资项目延
期事项进行了审慎的核查，并发表了如下核查意见：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海透景生命科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》(证监许可[2017]435 号)核准，公司获准在深圳证券交易
所向社会公开发行人民币普通股（A股）1,500 万股，发行价格每股 36.10 元，
募集资金总额为人民币 54,150 万元，扣除本次发行费用 4,243 万元后，实际募
集资金净额为人民币 49,907 万元。
上述募集资金已于 2017 年 04 月 18 日汇入公司募集资金监管账户，并由立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第ZA13282 号《验资报
告》验资报告验证。
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次发行所募
集的资金扣除发行费用后，投入以下项目：
单位：万元
项目名称 募集资金承诺投资总额（万元）
体外诊断医疗器械产业化项目 30,977.53
注1
营销与服务网络建设项目 18,929.47
小计 49,907.00
注 1：2019 年 07 月 29 日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届
监事会第八次会议，审议并通过了《关于部分募集资金投资项目结项的议案》，
公司募投项目之“营销与服务网络建设项目”已结项并注销相应募集资金专户。
具 体 详见 公司 于 2019 年 07 月 29 日 在证 监会 指 定披 露网 站巨 潮资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于部分募集资金投资项目结项的公告》
（公告编号：2019-074）。
二、 体外诊断医疗器械产业化项目延期的具体情况
2018 年 08 月 24 日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监
事会第五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，为规范募
集资金的管理和使用，保障资金的安全、合理运用，保护投资者利益，同意公司
将募集资金投资项目建设延期至 2019 年 12 月 31 日完成，独立董事发表了独立
意见，保荐机构发表了核查意见。具体内容详见公司于 2018 年 08 月 24 日在巨
潮资讯网披露的相关公告。
2019 年 07 月 29 日，公司分别召开了第二届董事会第九次会议和第二届监
事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意变更
公司部分募集资金用途，独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，
并于 2019 年 8 月 14 日召开的 2019 年第一次临时股东大会中审议通过了该议案。
其中，公司“体外诊断医疗器械产业化项目”变更后计划总投资金额为 20,977.53
万元。具体内容详见公司于 2019 年 07 月 29 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
截至 2019 年 11 月 30 日，公司募投项目之“体外诊断医疗器械产业化项目”
已累计投入募集资金 14,009.21 万元，占该募投项目计划总投资金额的 66.78%。
该募投项目原预计达到可使用状态日期为 2019 年 12 月 31 日，延期后预计达到
可使用状态日期为 2020 年 06 月 30 日。
体外诊断医疗器械产业化项目 计划投入（万元） 已投入（万元） 投资进度
建设工程投入 12,000.00 8,022.24 66.85%
设备购置及安装投入 5,977.53 2,912.76 48.73%
铺底流动资金投入 3,000.00 3,074.21 102.47%
合计 20,977.53 14,009.21 66.78%
三、 本次部分募投项目延期的原因和影响
（一）本次部分募投项目延期的原因
公司募投项目“体外诊断医疗器械产业化项目”，由公司全资子公司实施，
主要用于新建体外诊断试剂产业化基地。在募投项目的具体实施过程中，由于公
司在募集资金到位前项目建设进度有所放缓，使得项目建设进度较原计划建设进
度存在滞后。目前，新建生产场地已取得房屋产权证，按照《医疗器械监督管理
条例》（中华人民共和国国务院令第 680 号）等法规的要求，为获得医疗器械生
产许可证，后续仍需进行试生产并对生产场地进行质量体系考核、生产许可申请。
为保证募集资金投资项目的实施质量，公司拟将该项目的预计达到可使用状态的
时间调整至 2020 年 06 月 30 日。
（二）本次部分募投项目延期的影响
本次“体外诊断医疗器械产业化项目”的延期，是公司根据募集资金投资项
目实际的实施情况作出的审慎决定。本次延期仅涉及该项目投资进度的变化，项
目建设的基本内容与计划一致，未改变项目建设的目的、投资总额、实施主体，
不会对募投项目的实施造成实质性的影响，也不存在改变或变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情形。
本次对该募投项目进行延期调整是为了确保项目建设质量、建成一个符合现
代体外诊断试剂产业化要求的生产和研发基地、合理有效地配置公司各类资源，
不会对公司的正常经营产生重大不利影响。同时，公司将加快项目建设，以尽快
达到预定可使用状态。
四、 本次部分募投项目延期的相关审议程序
（一）董事会意见
2019 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于公司
部分募集资金投资项目延期的议案》。经审议，董事会认为：公司根据“体外诊
断医疗器械产业化项目”具体的实施情况，采取审慎的态度调整项目预计完成时
间，符合募集资金投资项目的实际情况和公司的发展规划，未改变募集资金投资
项目建设的内容、投资总额等，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不
存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，同意公司将“体外诊
断医疗器械产业化项目”的达到预定可使用状态的时间调整至 2020 年 06 月 30
日。
（二）监事会意见
2019 年 12 月 29 日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公
司部分募集资金投资项目延期的议案》。经审核，监事会认为：本次部分募集资
金投资项目延期是本着对公司及股东利益负责的原则，根据项目的实施进展作出
的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合
中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，同意公司
将“体外诊断医疗器械产业化项目”的达到预期可使用状态的时间调整至 2020
年 06 月 30 日。
（三）独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司本次部分募集资金投资项目延期的事项，
是公司根据募集资金投资项目具体的实施情况而做出的谨慎决定，不存在改变或
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对项目的实施造成实质性的
影响。上述事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》
等相关规定。全体独立董事一致同意公司将“体外诊断医疗器械产业化项目”的
达到预定可使用状态的时间调整至 2020 年 06 月 30 日。
五、 保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次募集资金投资项目延期不存在变相改变募集资金投资项目和损害
股东利益的情形。公司本次募投项目延期事项经公司第二届董事会第十二次会议、
第二届监事会第十一次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等法律法规的相关要求，保荐机构对本次募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国中金财富证券有限公司关于上海透景生命科技股份有限
公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名： ________________ ________________
徐疆 李光增
中国中金财富证券有限公司
2019 年 12 月 日
