杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
杭州沪宁电梯部件股份有限公司
2020 年第一季度报告
2020-029
2020 年 04 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邹家春、主管会计工作负责人高月琴及会计机构负责人(会计主
管人员)高月琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 49,256,345.60 56,789,481.46 -13.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,646,521.63 6,541,976.23 -13.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
4,710,587.56 5,224,581.08 -9.84%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 27,320,293.94 7,141,024.71 282.58%
基本每股收益（元/股） 0.0671 0.0777 -13.64%
稀释每股收益（元/股） 0.0666 0.0776 -14.18%
加权平均净资产收益率 1.09% 1.40% -0.31%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 572,418,243.51 572,764,899.61 -0.06%
归属于上市公司股东的净资产（元） 519,263,181.43 512,306,484.94 1.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,995.68
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
97,996.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 1,031,599.61
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 803.55
减：所得税影响额 191,470.09
合计 935,934.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 4,341 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
杭州沪宁投资有
境内非国有法人 42.90% 36,650,000 36,650,000
限公司
杭州斯代富投资
境内非国有法人 10.54% 9,000,000 9,000,000
管理有限公司
邹家春 境内自然人 10.48% 8,950,000 8,950,000
邹雨雅 境内自然人 2.81% 2,400,000 2,400,000
吴凡璐 境内自然人 1.90% 1,622,341 0
冯国华 境内自然人 1.88% 1,601,937 98,870
徐文松 境内自然人 1.49% 1,275,000 75,000
龚琼花 境内自然人 1.02% 867,893 0
林小娟 境内自然人 0.90% 767,400 0
徐芙蓉 境内自然人 0.79% 675,000 675,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吴凡璐 1,622,341 人民币普通股 1,622,341
冯国华 1,503,067 人民币普通股 1,503,067
徐文松 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
龚琼花 867,893 人民币普通股 867,893
林小娟 767,400 人民币普通股 767,400
王春霞 542,000 人民币普通股 542,000
詹前英 536,644 人民币普通股 536,644
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吴月治 508,500 人民币普通股 508,500
吴天森 505,641 人民币普通股 505,641
李欣 500,000 人民币普通股 500,000
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动
说明 人。
1、公司股东吴凡璐通过普通证券账户持有 361,500 股，通过第一创业证券股份有限公
司客户信用交易担保证券账户持有 1,260,841 股，实际合计持有 1,622,341 股；
2、公司股东龚琼花通过普通证券账户持有 0 股，通过东兴证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有 867,893 股，实际合计持有 867,893 股；
3、公司股东林小娟通过普通证券账户持有 0 股，通过东兴证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有 767,400 股，实际合计持有 767,400 股；
前 10 名股东参与融资融券业务股 4、公司股东王春霞通过普通证券账户持有 0 股，通过平安证券股份有限公司客户信用
东情况说明（如有） 交易担保证券账户持有 542,000 股，实际合计持有 542,0000 股；
5、公司股东詹前英通过普通证券账户持有 0 股，通过长江证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有 536,644 股，实际合计持有 536,644 股；
6、公司股东吴天森通过普通证券账户持有 135,500 股，通过兴业证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户持有 370,141 股，实际合计持有 505,641 股；
7、公司股东李欣通过普通证券账户持有 0 股，通过中信建投证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有 500,000 股，实际合计持有 500,000 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 股数
杭州沪宁投资有
36,650,000 0 0 36,650,000 首发限售 2020 年 6 月 28 日
限公司
杭州斯代富投资
9,000,000 0 0 9,000,000 首发限售 2020 年 6 月 28 日
管理有限公司
邹家春 8,950,000 0 0 8,950,000 首发限售 2020 年 6 月 28 日
邹雨雅 2,400,000 0 0 2,400,000 首发限售 2020 年 6 月 28 日
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首发限售，高管
徐芙蓉 900,000 225,000 0 675,000 高管锁定止
锁定股
首发限售，高管
宋青云 450,000 112,500 0 337,500 高管锁定止
锁定股
满足解锁条件，分三
股权激励 1,224,533 0 0 1,224,533 股权激励锁定
期解锁
合计 59,574,533 337,500 0 59,237,033 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项目 单位：元
资产负债项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因
主要系上年销售收入增长且大部分于本期
货币资金 127,147,611.25 53,566,570.21 137.36% 回笼资金；同时赎回到期理财产品导致投
资性现流净额增加所致。
主要系本期收到的商业承兑汇票减少所
应收票据 521,696.30 905,876.44 -42.41%
致。
预付款项 4,244,929.69 2,957,541.87 43.53% 主要系本期预付材料采购款增加所致。
其他非流动资产 3,909,408.15 2,678,617.66 45.95% 主要系本期预付设备采购款增加所致。
主要系本期用开具银行承兑汇票向供应商
应付票据 5,110,000.00 2,590,000.00 97.30%
支付货款的形式增加所致。
预收款项 809,187.84 414,240.53 95.34% 主要系本期销售预收款增加所致。
主要系上年末应付职工年终奖本期已发放
应付职工薪酬 4,660,382.21 13,212,189.73 -64.73%
所致。
主要系上年末应付企业所得税、房产税等
应交税费 1,038,533.96 3,917,009.68 -73.49%
本期已缴纳所致。
2、合并利润表项目 单位：元
利润表项目 本期发生额 上年同期发生额 增减比例 变动原因
主要系本期受疫情影响延期复工导致研发
研发费用 2,041,738.35 4,267,356.91 -52.15%
投入下降所致。
财务费用 -460,729.16 -16,371.49 2714.22% 主要系本期无银行借款无利息支出所致。
3、合并现金流量表项目 单位：元
现金流量项目 本期发生额 上年同期发生额 增减比例 变动原因
主要系上年销售收入增长且部分大幅增
经营活动产生的现金流 加，于本期回笼资金，同时由于受疫情影
27,320,293.94 7,141,024.71 282.58%
量净额 响本期生产采购有所下降，相应材料款支
出有所下降所致。
投资活动产生的现金流 主要系本期赎回理财产品金额大于申购所
46,260,747.10 -3,192,201.58 -1549.18%
量净额 致。
筹资活动产生的现金流 主要系上期发行限制性股票取得现金本期
0.00 9,442,157.22 100.00%
量净额 无所致。
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2020年第一季度，公司实现营业收入4,925.63万元，同比下降13.27%，实现归属于上市公司股东的净利润564.65万元，
同比下降13.69%，报告期内公司业绩较上年同期下降的主要原因是新冠疫情影响，生产复工延迟以及客户发货减慢导致公司
应交货订单减少，引起公司销售收入下降，进而对公司净利润产生影响。随着疫情防控措施的有序解除和社会消费的逐步回
归正常，公司销售有望回归常态。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
采购金额（元) 占采购总额比例
前五大供应商
本期 上期 本期 上期
合计 11,042,003.38 14,049,398.72 39.82% 41.42%
公司向前五名供应商采购金额占比与上年同期基本持平，前五名供应商受公司业务发展情况影响存在一定变动，但不会
对公司未来经营产生重大影响，公司不存在严重依赖单一供应商的情况。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
销售金额（元) 占销售总额比例
前五大客户
本期 上期 本期 上期
合计 24,759,327.18 32,436,282.21 50.27% 57.12%
公司向前五名客户销售金额占比与上年同期略有下降，前五名客户受公司业务发展情况影响存在一定变动，但不会对公
司未来经营产生重大影响，公司不存在严重依赖单一客户的情况。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 20,090.08 本季度投入募集资金总额 270.51
累计变更用途的募集资金总额 2,006.9
已累计投入募集资金总额 6,637.06
累计变更用途的募集资金总额比例 9.99%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
年产 70 万套（只） 2021 年
13,270.
电梯关键部件建设 否 13,270.1 234.34 4,703 35.44% 12 月 31 不适用 否
1
项目 日
2021 年
4,813.0 1,934.0
研发中心建设项目 否 4,813.08 36.17 40.18% 12 月 31 不适用 否
8 6
日
营销网络建设项目 是 2,006.9 不适用 否
18,083. 6,637.0
承诺投资项目小计 -- 20,090.08 270.51 -- -- -- --
18 6
超募资金投向
不适用 否
18,083. 6,637.0
合计 -- 20,090.08 270.51 -- -- 0 0 -- --
18 6
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1、“年产 70 万套(只)电梯关键部件建设项目”系通过扩大生产场地、增加新的生产设备来提高公司产
能，达到年产 70 套(只)电梯关键部件。
1）由于生产厂房建设受施工方影响，进度慢于预期，部分设备需要一定的采购周期及安装调试，为
确保项目顺利实施，达到预期效益，经审慎研究论证，董事会于 2019 年 4 月 11 日决定将该项目
达到预定可使用状态时间调整为 2019 年 12 月 31 日。
2）因吸收合并杭州鼎阔机械技术有限公司注销，募投项目实施主体变更为杭州沪宁电梯部件股份有
限公司。同时，根据公司的总体产业布局要求，为减少不必要的重复投资和满足规模化的产品制造的
需要，进一步降低成本提高竞争力，从而更好的发挥募集资金的使用效益等，故募投项目实施地点增
加了杭州市余杭区中泰街道石鸽社区。为确保项目顺利实施，达到预期效益，经审慎研究论证，董事
未达到计划进度或
会于 2019 年 11 月 25 日决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2021 年 12 月 31 日。
预计收益的情况和
2、“研发中心建设项目”系对公司现有研发部门进行扩建与升级，加大研发投入。
原因（分具体项目）
1）由于生产厂房建设受施工方影响，进度慢于预期，使得研发办公场地未能完成，造成设备设施配
套软硬件建设投入和新产品测试验证类装备购买及配套建设投入进度受到影响。为了更好地推进项目
的布局，提升研发应用水平，确保项目顺利实施，达到预期效益，经审慎研究论证，董事会于 2019 年
4 月 11 日决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2019 年 12 月 31 日。
2）由于生产厂房建设因诸多原因，包括土地功能、规划的调整，二次审批及施工方的影响等，使得
部分募投项目生产线、生产设施安装调试相对延后，新产线和新地址的产品的相关国内外及客户认证
无法按时进行，不能销售。同时，进一步影响了中泰生产厂地的规划布局的调整，故完成上述工作需
要一定时间分阶段、分步骤实施完成。为确保项目顺利实施，达到预期效益，经审慎研究论证，董事
会于 2019 年 11 月 25 日决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2021 年 12 月 31 日。
由于自身发展情况和外部市场环境变化，为提高募集资金使用效率，维护公司股东利益，经审慎研究，
项目可行性发生重 公司拟取消募集资金投资项目“营销网络建设项目”，拟取消的投资金额为 2,006.90 万元，并将该募集
大变化的情况说明 资金(加理财收益及银行利息)共计 2,150.76 万元永久补充流动资金，董事会于 2019 年 4 月 11 日审议
通过，并于 2019 年 5 月 9 日召开 2018 年年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
根据 2019 年 11 月 25 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于吸收合并全资子公司杭
募集资金投资项目 州鼎阔机械技术有限公司的议案》，合并完成后因杭州鼎阔机械技术有限公司注销募投项目实施主体
实施地点变更情况
变更为杭州沪宁电梯部件股份有限公司。根据公司的总体产业布局要求，为减少不必要的重复投资和
满足规模化的产品制造的需要，进一步降低成本提高竞争力，从而更好的发挥募集资金的使用效益等，
故将年产 70 万套(只)电梯关键部件建设项目和研发中心建设项目实施地点增加杭州市余杭区中泰街
道石鸽社区。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金 2,110.48 万元预先投
况 入年产 70 万套(只)电梯关键部件建设项目。 2017 年 7 月 12 日，公司第一届董事会第七次会议审议
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通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换资金总额为 2,110.48 万元，
并于 2017 年 8 月 3 日从募集资金专户中划出。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
截至 2020 年 3 月 31 日止，结余募集资金(含理财产品收益 1,349.47.82 万元及利息收入扣除银行手续
尚未使用的募集资
费的净额 92.16 万元)余额为 12,743.90 万元，其中存放在募集资金专项账户余额为 3,123.90 万元，存
金用途及去向
放在公司理财交易账户已用于购买尚未到期的理财产品 9,620.00 万元。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：杭州沪宁电梯部件股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 127,147,611.25 53,566,570.21
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 126,885,888.60 175,204,851.51
衍生金融资产
应收票据 521,696.30 905,876.44
应收账款 73,007,384.50 102,444,660.83
应收款项融资 9,122,800.59 8,376,147.62
预付款项 4,244,929.69 2,957,541.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,586,347.88 2,485,803.34
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 44,523,572.26 41,888,936.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,949,290.74 6,789,056.41
流动资产合计 394,989,521.81 394,619,444.63
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资 2,981,264.20 2,981,264.20
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 122,711,017.06 125,833,567.48
在建工程 15,545,922.35 14,075,668.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 27,264,081.71 27,469,469.53
开发支出
商誉 2,604,229.52 2,604,229.52
长期待摊费用 750,858.93 843,227.55
递延所得税资产 1,661,939.78 1,659,410.58
其他非流动资产 3,909,408.15 2,678,617.66
非流动资产合计 177,428,721.70 178,145,454.98
资产总计 572,418,243.51 572,764,899.61
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,110,000.00 2,590,000.00
应付账款 24,664,549.71 23,584,775.81
预收款项
合同负债 809,187.84 414,240.53
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
13
杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
应付职工薪酬 4,660,382.21 13,212,189.73
应交税费 1,038,533.96 3,917,009.68
其他应付款 11,949,309.60 11,725,661.25
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 48,231,963.32 55,443,877.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 4,923,098.76 5,014,537.67
其他非流动负债
非流动负债合计 4,923,098.76 5,014,537.67
负债合计 53,155,062.08 60,458,414.67
所有者权益：
股本 85,424,533.00 85,424,533.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 306,106,729.98 304,796,555.12
减：库存股 11,509,352.25 11,509,352.25
其他综合收益 2,364,074.57 2,364,074.57
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专项储备
盈余公积 16,400,309.53 16,400,309.53
一般风险准备
未分配利润 120,476,886.60 114,830,364.97
归属于母公司所有者权益合计 519,263,181.43 512,306,484.94
少数股东权益
所有者权益合计 519,263,181.43 512,306,484.94
负债和所有者权益总计 572,418,243.51 572,764,899.61
法定代表人：邹家春 主管会计工作负责人：高月琴 会计机构负责人：高月琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 112,782,025.28 28,178,360.98
交易性金融资产 126,885,888.60 126,674,624.58
衍生金融资产
应收票据 521,696.30 905,876.44
应收账款 72,612,076.02 102,011,777.75
应收款项融资 8,612,800.59 7,356,147.62
预付款项 656,153.27 590,558.85
其他应收款 2,636,667.68 62,155.16
其中：应收利息
应收股利
存货 19,807,886.24 18,494,178.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,740,916.68 28,374.33
流动资产合计 350,256,110.66 284,302,054.51
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
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杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
长期股权投资 109,311,558.42 240,754,465.09
其他权益工具投资 2,981,264.20 2,981,264.20
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 65,723,889.24 20,054,696.07
在建工程 15,050,506.47 1,047,400.99
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 14,744,472.99 2,205,731.56
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 996,228.33 1,092,129.75
其他非流动资产 3,522,430.65 332,000.00
非流动资产合计 212,330,350.30 268,467,687.66
资产总计 562,586,460.96 552,769,742.17
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,110,000.00 2,590,000.00
应付账款 35,176,471.30 27,712,253.39
预收款项
合同负债 809,187.84 414,240.53
应付职工薪酬 2,955,927.97 10,027,379.30
应交税费 122,077.18 1,690,216.33
其他应付款 11,830,596.95 11,568,568.57
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 56,004,261.24 54,002,658.12
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非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 56,004,261.24 54,002,658.12
所有者权益：
股本 85,424,533.00 85,424,533.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 307,461,576.45 306,151,401.59
减：库存股 11,509,352.25 11,509,352.25
其他综合收益 2,364,074.57 2,364,074.57
专项储备
盈余公积 16,720,785.26 16,633,073.77
未分配利润 106,120,582.69 99,703,353.37
所有者权益合计 506,582,199.72 498,767,084.05
负债和所有者权益总计 562,586,460.96 552,769,742.17
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 49,256,345.60 56,789,481.46
其中：营业收入 49,256,345.60 56,789,481.46
利息收入
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 45,441,025.69 51,496,155.87
其中：营业成本 35,166,247.75 37,859,764.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 509,737.67 427,684.15
销售费用 3,013,750.55 2,892,822.01
管理费用 5,170,280.53 6,064,900.21
研发费用 2,041,738.35 4,267,356.91
财务费用 -460,729.16 -16,371.49
其中：利息费用 179,437.50
利息收入 465,157.21 200,945.94
加：其他收益 36,670.68 327,000.00
投资收益（损失以“－”号填
1,210,506.65
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
1,031,599.61
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
1,506,799.95
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
600,109.45
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-2,995.68 2,565.57
列）
18
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三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,387,394.47 7,433,507.26
加：营业外收入 62,246.00 26,660.00
减：营业外支出 116.45 5,603.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,449,524.02 7,454,564.10
减：所得税费用 803,002.39 912,587.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,646,521.63 6,541,976.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
5,646,521.63 6,541,976.23
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 5,646,521.63 6,541,976.23
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
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备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 5,646,521.63 6,541,976.23
归属于母公司所有者的综合收益
5,646,521.63 6,541,976.23
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0671 0.0777
（二）稀释每股收益 0.0666 0.0776
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邹家春 主管会计工作负责人：高月琴 会计机构负责人：高月琴
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 49,036,455.55 56,415,425.17
减：营业成本 37,512,018.47 41,414,773.63
税金及附加 270,835.67 316,836.74
销售费用 2,957,696.64 2,805,772.26
管理费用 2,716,684.03 3,945,046.47
研发费用 2,041,738.35 4,267,356.91
财务费用 -434,994.59 -105,652.86
其中：利息费用 182,250.00
利息收入 437,468.64 291,147.21
加：其他收益 36,200.00 327,000.00
投资收益（损失以“－”号填
1,109,558.01
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
20
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列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
870,217.53
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
1,504,426.24
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
583,862.71
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-2,995.68 2,565.57
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,380,325.07 5,794,278.31
加：营业外收入 420.00 26,380.00
减：营业外支出 32.37 19.94
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,380,712.70 5,820,638.37
列）
减：所得税费用 752,886.77 661,739.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,627,825.93 5,158,898.82
（一）持续经营净利润（净亏损
5,627,825.93 5,158,898.82
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
21
杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 5,627,825.93 5,158,898.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 83,849,554.46 71,960,989.93
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,746,846.28 698,903.17
经营活动现金流入小计 85,596,400.74 72,659,893.10
购买商品、接受劳务支付的现金 26,254,646.19 38,411,245.86
22
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客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
20,410,879.69 18,683,928.35
金
支付的各项税费 6,678,520.27 4,595,951.83
支付其他与经营活动有关的现金 4,932,060.65 3,827,742.35
经营活动现金流出小计 58,276,106.80 65,518,868.39
经营活动产生的现金流量净额 27,320,293.94 7,141,024.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,000.00 6,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 169,102,098.72 307,530,241.56
投资活动现金流入小计 169,103,098.72 307,536,241.56
购建固定资产、无形资产和其他
3,142,351.62 6,228,443.14
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 119,700,000.00 304,500,000.00
投资活动现金流出小计 122,842,351.62 310,728,443.14
投资活动产生的现金流量净额 46,260,747.10 -3,192,201.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,621,594.72
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
23
杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,621,594.72
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
179,437.50
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 179,437.50
筹资活动产生的现金流量净额 9,442,157.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 73,581,041.04 13,390,980.35
加：期初现金及现金等价物余额 53,566,570.21 64,339,526.11
六、期末现金及现金等价物余额 127,147,611.25 77,730,506.46
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 83,180,077.60 70,440,638.32
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 640,938.22 584,178.11
经营活动现金流入小计 83,821,015.82 71,024,816.43
购买商品、接受劳务支付的现金 31,386,335.27 42,257,078.15
支付给职工以及为职工支付的现
14,596,843.59 12,793,775.94
金
支付的各项税费 4,127,199.69 3,146,683.77
支付其他与经营活动有关的现金 3,370,242.96 3,351,985.54
经营活动现金流出小计 53,480,621.51 61,549,523.40
经营活动产生的现金流量净额 30,340,394.31 9,475,293.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他 1,000.00 6,000.00
24
杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
54,807,661.19
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 98,398,993.18 273,849,998.64
投资活动现金流入小计 153,207,654.37 273,855,998.64
购建固定资产、无形资产和其他
1,244,384.38 284,556.15
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 97,700,000.00 275,000,000.00
投资活动现金流出小计 98,944,384.38 275,284,556.15
投资活动产生的现金流量净额 54,263,269.99 -1,428,557.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,621,594.72
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,621,594.72
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 9,621,594.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 84,603,664.30 17,668,330.24
加：期初现金及现金等价物余额 28,178,360.98 42,977,159.34
六、期末现金及现金等价物余额 112,782,025.28 60,645,489.58
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
25
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项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 53,566,570.21 53,566,570.21
交易性金融资产 175,204,851.51 175,204,851.51
应收票据 905,876.44 905,876.44
应收账款 102,444,660.83 102,444,660.83
应收款项融资 8,376,147.62 8,376,147.62
预付款项 2,957,541.87 2,957,541.87
其他应收款 2,485,803.34 2,485,803.34
存货 41,888,936.40 41,888,936.40
其他流动资产 6,789,056.41 6,789,056.41
流动资产合计 394,619,444.63 394,619,444.63
非流动资产：
其他权益工具投资 2,981,264.20 2,981,264.20
固定资产 125,833,567.48 125,833,567.48
在建工程 14,075,668.46 14,075,668.46
无形资产 27,469,469.53 27,469,469.53
商誉 2,604,229.52 2,604,229.52
长期待摊费用 843,227.55 843,227.55
递延所得税资产 1,659,410.58 1,659,410.58
其他非流动资产 2,678,617.66 2,678,617.66
非流动资产合计 178,145,454.98 178,145,454.98
资产总计 572,764,899.61 572,764,899.61
流动负债：
应付票据 2,590,000.00 2,590,000.00
应付账款 23,584,775.81 23,584,775.81
预收款项 414,240.53 -414,240.53
合同负债 414,240.53 414,240.53
应付职工薪酬 13,212,189.73 13,212,189.73
应交税费 3,917,009.68 3,917,009.68
其他应付款 11,725,661.25 11,725,661.25
流动负债合计 55,443,877.00 55,443,877.00
非流动负债：
递延所得税负债 5,014,537.67 5,014,537.67
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杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
非流动负债合计 5,014,537.67 5,014,537.67
负债合计 60,458,414.67 60,458,414.67
所有者权益：
股本 85,424,533.00 85,424,533.00
资本公积 304,796,555.12 304,796,555.12
减：库存股 11,509,352.25 11,509,352.25
其他综合收益 2,364,074.57 2,364,074.57
盈余公积 16,400,309.53 16,400,309.53
未分配利润 114,830,364.97 114,830,364.97
归属于母公司所有者权益
512,306,484.94 512,306,484.94
合计
所有者权益合计 512,306,484.94 512,306,484.94
负债和所有者权益总计 572,764,899.61 572,764,899.61
调整情况说明
按新收入准则，2020 年 1 月 1 日起将"预收款项"核算下内容调整至"合同负债"核算。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 28,178,360.98 28,178,360.98
交易性金融资产 126,674,624.58 126,674,624.58
应收票据 905,876.44 905,876.44
应收账款 102,011,777.75 102,011,777.75
应收款项融资 7,356,147.62 7,356,147.62
预付款项 590,558.85 590,558.85
其他应收款 62,155.16 62,155.16
存货 18,494,178.80 18,494,178.80
其他流动资产 28,374.33 28,374.33
流动资产合计 284,302,054.51 284,302,054.51
非流动资产：
长期股权投资 240,754,465.09 240,754,465.09
其他权益工具投资 2,981,264.20 2,981,264.20
固定资产 20,054,696.07 20,054,696.07
在建工程 1,047,400.99 1,047,400.99
无形资产 2,205,731.56 2,205,731.56
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杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
递延所得税资产 1,092,129.75 1,092,129.75
其他非流动资产 332,000.00 332,000.00
非流动资产合计 268,467,687.66 268,467,687.66
资产总计 552,769,742.17 552,769,742.17
流动负债：
应付票据 2,590,000.00 2,590,000.00
应付账款 27,712,253.39 27,712,253.39
预收款项 414,240.53 -414,240.53
合同负债 414,240.53 414,240.53
应付职工薪酬 10,027,379.30 10,027,379.30
应交税费 1,690,216.33 1,690,216.33
其他应付款 11,568,568.57 11,568,568.57
流动负债合计 54,002,658.12 54,002,658.12
非流动负债：
负债合计 54,002,658.12 54,002,658.12
所有者权益：
股本 85,424,533.00 85,424,533.00
资本公积 306,151,401.59 306,151,401.59
减：库存股 11,509,352.25 11,509,352.25
其他综合收益 2,364,074.57 2,364,074.57
盈余公积 16,633,073.77 16,633,073.77
未分配利润 99,703,353.37 99,703,353.37
所有者权益合计 498,767,084.05 498,767,084.05
负债和所有者权益总计 552,769,742.17 552,769,742.17
调整情况说明
按新收入准则，2020 年 1 月 1 日起将"预收款项"核算下内容调整至"合同负债"核算。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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