东吴证券股份有限公司
关于无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：蠡湖股份
保荐代表人姓名：狄正林 联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：杨淮 联系电话：0512-62938503
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
0
（1）现场检查次数 （2018 年持续督导期间不满三
个月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 11 月 21 日
创业板上市公司股东及董监高
（3）培训的主要内容 减持法规、创业板上市公司募
集资金使用规范
11、其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、首次公开发行前股东所持股份的流通限制和自
是 不适用
愿锁定的承诺
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向的承 是 不适用
诺
3、稳定股价的措施 是 不适用
4、关于公开发行申请文件存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
5、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、发行后利润分配政策 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9、关于防止控股股东资金占用的承诺 是 不适用
10、关于员工社会保险和住房公积金缴纳的承诺 是 不适用
11、关于海关处罚相关的承诺 是 不适用
四、 其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于无锡蠡湖增压技术股份有限公司
2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
狄正林 杨淮
东吴证券股份有限公司
年 月 日