无锡蠡湖增压技术股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项
说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1420 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用网下向询价对象配
售与网上向社会公众投资者定价的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 5,383.00 万股，发行价为每股人民币 9.89 元，共计募集资金 53,237.87
万元，坐扣承销和保荐费用 6,406.99 万元后的募集资金为 46,830.88 万元，已
由主承销商东吴证券股份有限公司于 2018 年 10 月 10 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,509.91 万元后，公司本次募
集资金净额为 44,320.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕361 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司 2018 年度实际使用募集资金 11,670.70 万元，2018 年度收到的银行
存 款 利 息 扣 除 银 行 手 续 费 等 的 净 额 为 19.64 万 元 ； 累 计 已 使 用 募 集 资 金
11,670.70 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 19.64 万
元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 32,669.91 万元（包括累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《无锡蠡湖增
压技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理
制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构东吴证券股份有限公司于2018年10月25日与江苏银行股份有限公司无锡
分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户和 8 个理财产品，募
集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
江苏银行股份有限公司
27010188000142975 6,699,055.47
无锡蠡园支行
东吴证券股份有限公司 至尊宝 56 天 183 期 10,000,000.00 理财产品
东吴证券股份有限公司 至尊宝 91 天 188 期 10,000,000.00 理财产品
东吴证券股份有限公司 至尊宝 182 天 187 期 20,000,000.00 理财产品
东吴证券股份有限公司 至尊宝 56 天 184 期 10,000,000.00 理财产品
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东吴证券股份有限公司 至尊宝 91 天 189 期 10,000,000.00 理财产品
宁波银行股份有限公司 单位结构性存款
50,000,000.00 理财产品
无锡滨湖支行 881899
江苏银行股份有限公司 可提前终止结构性存
80,000,000.00 理财产品
无锡蠡园支行 款
江苏银行股份有限公司 可提前终止结构性存
130,000,000.00 理财产品
无锡蠡园支行 款
合 计 326,699,055.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：无锡蠡湖增压技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 44,320.97 本年度投入募集资金总额 11,670.70
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 11,670.70
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1. 年产 600 万
件汽车涡轮增
否 44,320.97 44,320.97 11,670.70 11,670.70 26.33 [注] - - 否
压器压气机壳
产品建设项目
合 计 － 44,320.97 44,320.97 11,670.70 11,670.70 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
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根据 2018 年 11 月 2 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投
项目自筹资金的议案》，在募集资金实际到位之前，本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入 7,908.81 万元，募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 7,908.81 万元。本公司于 2018 年 11 月进行上述
资金结算，截至 2018 年 12 月 31 日，上述资金已支付。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2018〕8078 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
2018 年 11 月 2 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 34,000 万元暂时闲置的募集资
金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，有效期自公司股东大会决议通过之日起 12 个月内,
尚未使用的募集资金用途及去向 在上述期限及额度内可滚动使用。2018 年 11 月 21 日公司召开的 2018 年第三次临时股东大会审议并通过了上述议
案。公司 2018 年度依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理的金额为 32,000 万元理财产品，截至 2018 年 12 月 31
日上述 32,000 万元理财产品未到期。
其余募集资金 6,699,055.47 元存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
[注]：年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目土建工程预计 2019 年 5 月完工，设备部分分批投入。
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