无锡蠡湖增压技术股份有限公司
关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称“本公司”）现根据深圳证券交
易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）及
相关格式指引的规定，将本公司募集资金于 2020 年 1-6 月期间的存放与使用情
况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1420 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用网下向询价对象配
售与网上向社会公众投资者定价的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 5,383.00 万股，发行价为每股人民币 9.89 元，共计募集资金 53,237.87
万元，坐扣承销和保荐费用 6,406.99 万元后的募集资金为 46,830.88 万元，已
由主承销商东吴证券股份有限公司于 2018 年 10 月 10 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,509.91 万元后，公司本次募
集资金净额为 44,320.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所
(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕361 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 42,018.68 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 942.02 万元；2020 年 1-6 月实际使用募集资金
24.20 万元，2020 年 1-6 月收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费
等的净额为 41.25 万元；累计已使用募集资金 42,042.88 万元，累计收到的银行
存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额为 983.27 万元。
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截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 3,261.35 万元（包括累计
收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《无锡蠡湖增
压技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理
制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构东吴证券股份有限公司于2018年10月25日与江苏银行股份有限公司无锡
分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
由于公司在2019年度变更了募集资金用途，所以公司连同保荐机构东吴证券
股份有限公司于2019年12月17日与江苏银行股份有限公司无锡分行重新签订了
《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本
不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 1 个募集资金专户和 2 个理财产品，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行/理财受托单位 银行账号/理财产品名称 募集资金余额 备 注
江苏银行股份有限公司无锡蠡园支行 27010188000149740 2,613,489.00 募集资金专户
江苏银行股份有限公司无锡蠡园支行 宝溢融 D3 机构 22 10,000,000.00 理财产品
江苏银行股份有限公司无锡蠡园支行 宝溢融 D6 机构 21 15,000,000.00 理财产品
用于次日 2020
上海浦东发展银行股份有限公司
84110154500000053 5,000,000.00 年 7 月 1 日购买
无锡南长支行
该行理财产品
合 计 — 32,613,489.00 —
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“研发中心建设项目”不直接产生利润，无法单独核算效益。但本项目建成
后公司的研发能力将一步提高，有利于开发新的产品，创造新的利润增长点，提
高公司的整体核心竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
无锡蠡湖增压技术股份有限公司董事会
2020 年 8 月 25 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年 1-6 月
编制单位：无锡蠡湖增压技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 44,320.97 报告期内投入募集资金总额 24.2
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 27,050.91 已累计投入募集资金总额 42,042.88
累计变更用途的募集资金总额比例 61.03%
是否已
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 变更项 募集资金 本报告期 项目达到预定 本报告期 是否达到
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生重
和超募资金投向 目（含部 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 大变化
分变更）
承诺投资项目
1.年产 600 万件汽车
涡轮增压器压气机壳 是 44,320.97 18,031.34 - 18,031.34 100.00 2019 年 10 月 31 日 1,013.75 否 是
产品建设项目
2.研发中心建设项目 否 0 3,450 24 230.15 6.67 2022 年 1 月 31 日 - 不适用 否
3.补充流动资金项目 否 0 23,600.91 0.2 23,781.39 100.76 - - 不适用 否
合 计 - 44,320.97 45,082.25 24.2 42,042.88 - - 1,013.75 - -
“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”未达预计效益，主要系受贸易摩擦和宏观经济的影响，市
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
场需求出现波动，产销量未达预期，同时项目未达设计产能导致产品固定成本上升，产品整体毛利率有所下降所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 公司“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”原计划达产后将形成年产 600 万件压气机壳的生产规
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模，该产品配套的涡轮增压器主要下游市场为汽车市场。自公司上市以来，受贸易摩擦和宏观经济的影响，全球汽车产
销量增速低于预期。鉴于下游市场环境发生重大变化，公司存在募投项目新增产能未来难以及时被全部消化的风险；并
且公司目前已建成的募投项目竣工验收后新增年产 300 万件压气机壳产能，能够满足未来一定时间内的压气机壳产销需
求。本着对投资者负责的原则，为降低投资风险，改善募投项目投资效率，提高募集资金使用效果，根据 2019 年 11 月
12 日召开的公司第二届董事会第十七次会议及 2019 年 12 月 4 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于
变更募集资金用途的议案》，公司终止了“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”，并将剩余募集资金
按照《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募投项目投资顺序用于“研发中心建设项目”和永久补充
流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
根据 2018 年 11 月 2 日召开的公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项
目自筹资金的议案》，在募集资金实际到位之前，本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入 7,908.81 万元，募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 7,908.81 万元。本公司于 2018 年 11 月进行上述资金结算，
截至 2018 年 12 月 31 日，上述资金已支付。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由
其出具《鉴证报告》（天健审〔2018〕8078 号）。
根据 2019 年 1 月 2 日召开的公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，降低财务成本，在不影响募集资金项目建设的情况下，根据《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司于 2019 年 1 月实际使用闲置募集资金
8,000.00 万元暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 月，到期归还至募集资金专户。
根据公司第二届董事会第十七次会议审议通过了的《关于变更募集资金用途的议案》，公司决定终止“年产 600 万
件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”，并将剩余募集资金人民币 27,050.91 万元及相应理财、利息收入用于“研
发中心建设项目”和永久补充流动资金，其中 3,450 万元用于“研发中心建设项目”，23,600.91 万元(实际使用 23,781.19
万元，超出部分系银行理财产品到期结息产生的收益)用于永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
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2019 年 12 月 9 日召开的公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 3,000 万元暂时闲置的募集资金进行现金
管理，投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，有效期自公司股东大会决议通过之日起 12 个月内,在上述期限及额
尚未使用的募集资金用途及去向 度内可滚动使用。
本报告期内，公司依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理的金额为 2,500 万元理财产品，截至 2020 年 6 月 30
日，上述 2,500 万元理财产品尚未到期；另 500 万元闲置募集资金于 2020 年 6 月 30 日存放在浦发银行无锡南长支行用
于次日 2020 年 7 月 1 日购买该行结构性存款产品。其余募集资金 2,613,489.00 元存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2020 年 1-6 月
编制单位：无锡蠡湖增压技术股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末
对应的 本报告期 项目达到预定可 本报告期 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%)
原承诺项目 实际投入金额 使用状态日期 实现的效益 计效益 是否发生重大变化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
年产 600 万件汽车
研发中心建设项目 涡轮增压器压气机 3,450 24 230.15 6.70% 2022 年 1 月 31 日 不适用 不适用 否
壳产品建设项目
年产 600 万件汽车
补充流动资金项目 涡轮增压器压气机 23,600.91 0.2 23,781.39 100.76% 不适用 不适用 不适用 否
壳产品建设项目
合 计 － 27,050.91 24.2 24,011.54 － － － － －
根据 2019 年 11 月 12 日召开的公司第二届董事会第十七次会议审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，鉴于下游汽
车市场环境发生重大变化，公司决定终止“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”，并将剩余募集资金人民币
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
27,050.91 万元及相应理财、利息收入按照《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募投项目投资顺序用于“研
发中心建设项目”和永久补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
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