光大证券股份有限公司
关于广州广哈通信股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为广州
广哈通信股份有限公司（以下简称“广哈通信”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定履行持续督
导职责，对广哈通信本次首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了审慎
核查，并发表意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证监会《关于核准广哈通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可【2017】1783号）核准，并经深圳证券交易所《关于广州广哈通信股
份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2017】690号）
同意，广哈通信首次公开发行人民币普通股（A股）36,100,000股，自2017年11
月1日起在深交所创业板上市。
本次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前的108,095,954股增至
144,195,954股。截至核查意见出具日，公司总股本为144,195,954股，其中：有限
售条件股份数量为108,095,954股，占公司总股本的74.96%；无限售条件流通股
36,100 ,000股，占公司总股本的25.04%。本次限售股形成后，上市公司未发生因
分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售股东为国有法人股东广州无线电集团有限公司以及
孙业全等 109 位自然人股东。前述股东的承诺情况如下：
（一）股东在公司上市公告书等公告中所做出的股份锁定、减持相关的承诺
如下：
1、广州无线电集团有限公司承诺
自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所间直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购首次公开发行股票前其所直接或间接持有的发行人股
份。
就所持有发行人股票的减持意向承诺如下：
1) 减持条件及减持方式：本公司所持发行人股份锁定期满后，在符合国家
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所规定的减持
条件且不违反本公司在发行人本次发行时所作出的公开承诺的情况下，本公司可
根据需要以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当减持本公司持有
的发行人股份。
2) 减持意向及减持数量：在符合上述减持条件的前提下，本公司减持本次
发行前所持发行人股份的，则根据不同情形分别作如下处理：
（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总
数将不超过发行人股份总数的1%；
（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续90个自然日内的减持股份总数将
不超过发行人股份总数的2%；
（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于发
行人股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行；
（4）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及
证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。
3) 减持价格：在符合上述减持条件的前提下，本公司减持发行人股份的减
持价格根据深圳证券交易所的相关交易规则具体确定。
4) 信息披露：本公司减持发行人股份前，将提前3个交易日公告，并按照深
圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞
价交易减持本公司本次发行前所持发行人股份的，本公司将在首次卖出的15个交
易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
2、公司董事、高级管理人员及其他核心人员孙业全、卢永宁、戴穗刚、陈
晓莹、谭维立、陈振国、王勇、张聚明、刘军朗、柯国富、雷海波等十一人承
诺
(1)自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理其在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购其首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份。
（2）在担任发行人董事、高级管理人员、其他核心人员期间，如实并及时申
报直接或间接持有发行人股份及其变动情况。在上述股权锁定承诺期限届满后，
每年转让的股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的百分之二十五。在
任期届满前离职的，应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每
年转让的股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的百分之二十五。
（3）在离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；在发行人股票
上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或
间接所持发行人股份；在发行人股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接所持发行人股份；若申报
离职，则自离职信息申报之日起六个月内，增持的公司股份也将按上述承诺予以
锁定。
（4）所持股票的锁定期届满后两年内减持发行人股票，股票减持的价格不低
于发行人首次公开发行股票的发行价；若发行人上市后六个月内公司股票连续二
十个交易日的收盘价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发
新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整）均低于发行价，或
者发行人上市后六个月期末（2018 年 5 月 1 日）股票收盘价低于发行价，持有
发行人股票的锁定期将自动延长六个月。
3、公司监事刘小青承诺
（1）自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人
股份，也不由发行人回购首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份。
（2）在担任发行人监事期间，如实并及时申报直接或间接持有发行人股份及
其变动情况。在上述股权锁定承诺期限届满后，每年转让的股份不超过本人直接
或间接所持发行人股份总数的百分之二十五。在任期届满前离职的，应当在本人
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或
间接所持发行人股份总数的百分之二十五。
（3）在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日
起十八个月内不转让直接或间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或
间接所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的，自
申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份
4、除孙业全、卢永宁、戴穗刚、刘小青、陈晓莹、谭维立、陈振国、王勇、
张聚明、刘军朗、柯国富、雷海波外之97名自然人股东关于股份锁定的承诺
自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所间直接或间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购首次公开发行股票前其所直接或间接持有的发行人股。
（二）股东在公司招股说明书中做出的承诺
本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书等
公告中做出的承诺一致。
（三）履行承诺情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在
违反承诺的情形。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也
不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2018年11月1日（星期四）；
2、本次解除限售的股份数量为10,367,000股，占公司总股本的7.19%；实际
可上市流通数量为9,107,000股，占公司总股本的6.32%；
3、本次申请解除股份限售的股东为法人股东广州无线电集团有限公司及孙
业全等109位自然人共计110名；
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
所持限售 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
股份总数 售数量 流通数量
1 广州无线电集团有限公司 4,824,000 4,824,000 4,824,000 注1
所持限售 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
股份总数 售数量 流通数量
2 孙业全 256,000 256,000 64,000 注 2、注 3
3 陈晓莹 192,000 192,000 48,000 注 2、注 3
4 刘小青 96,000 96,000 24,000 注 2、注 3
5 张聚明 96,000 96,000 24,000 注 2、注 3
6 何文刚 96,000 96,000 96,000
7 罗海宏 96,000 96,000 96,000
8 王勇 96,000 96,000 24,000 注 2、注 3
9 李林红 64,000 64,000 64,000
10 吴燮燕 64,000 64,000 64,000
11 林荣斌 64,000 64,000 64,000
12 艾云飞 64,000 64,000 64,000
13 梁建国 64,000 64,000 64,000
14 吴代超 64,000 64,000 64,000
15 柯国富 64,000 64,000 16,000 注 2、注 3
16 黄万桓 48,000 48,000 48,000
17 杨庆梓 48,000 48,000 48,000
18 谭世理 48,000 48,000 48,000
19 沈洪辉 48,000 48,000 48,000
20 丁凡 48,000 48,000 48,000
21 杨向民 48,000 48,000 48,000
22 郑奕鹏 48,000 48,000 48,000
23 谢光义 48,000 48,000 48,000
24 胡敬东 48,000 48,000 48,000
25 曾熙璘 48,000 48,000 48,000
26 牛冠妹 32,000 32,000 32,000
27 马瑞芬 32,000 32,000 32,000
28 尤军 32,000 32,000 32,000
29 李俊青 32,000 32,000 32,000
30 罗艳 32,000 32,000 32,000
31 侯亮 32,000 32,000 32,000
32 孙晓玲 32,000 32,000 32,000
33 沈泽雄 32,000 32,000 32,000
所持限售 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
股份总数 售数量 流通数量
34 邵延平 32,000 32,000 32,000
35 黄振国 32,000 32,000 32,000
36 王瑛 32,000 32,000 32,000
37 罗晓林 32,000 32,000 32,000
38 吴俊 32,000 32,000 32,000
39 孙华星 13,000 13,000 13,000
40 杨晓彦 32,000 32,000 32,000
41 刘昕 32,000 32,000 32,000
42 饶晓东 32,000 32,000 32,000
43 赵健 32,000 32,000 32,000
44 蒲志才 32,000 32,000 32,000
45 潘小盟 32,000 32,000 32,000
46 方辉 32,000 32,000 32,000
47 李宝勋 32,000 32,000 32,000
48 李壮永 32,000 32,000 32,000
49 沈俊龙 32,000 32,000 32,000
50 尹邦政 32,000 32,000 32,000
51 郑凤媚 32,000 32,000 32,000
52 童继君 32,000 32,000 32,000
53 肖果 32,000 32,000 32,000
54 张迎弟 32,000 32,000 32,000
55 郑作玺 32,000 32,000 32,000
56 陈博 32,000 32,000 32,000
57 王季束 32,000 32,000 32,000
58 姚远 32,000 32,000 32,000
59 刘波 32,000 32,000 32,000
60 王军 32,000 32,000 32,000
61 刘继祥 32,000 32,000 32,000
62 高晴 32,000 32,000 32,000
63 陈子兴 32,000 32,000 32,000
64 卢永宁 256,000 256,000 64,000 注 2、注 3
65 戴穗刚 224,000 224,000 56,000 注 2、注 3
所持限售 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
股份总数 售数量 流通数量
66 陈振国 192,000 192,000 48,000 注 2、注 3
67 陈力 96,000 96,000 96,000
68 刘军朗 96,000 96,000 24,000 注 2、注 3
69 胡军 64,000 64,000 64,000
70 邝水金 32,000 32,000 32,000
71 张浩坚 64,000 64,000 64,000
72 黄俭 64,000 64,000 64,000
73 罗庸君 64,000 64,000 64,000
74 李月仪 64,000 64,000 64,000
75 谭维立 64,000 64,000 16,000 注 2、注 3
76 汪远飞 64,000 64,000 64,000
77 潘永泉 64,000 64,000 64,000
78 雷海波 48,000 48,000 12,000 注 2、注 3
79 蓝奉宇 48,000 48,000 48,000
80 谢志宏 48,000 48,000 48,000
81 陈志雄 32,000 32,000 32,000
82 黄伟纯 32,000 32,000 32,000
83 老建忠 32,000 32,000 32,000
84 王晓霞 32,000 32,000 32,000
85 龚叶兰 32,000 32,000 32,000
86 李科 32,000 32,000 32,000
87 黎国辉 32,000 32,000 32,000
88 辛向东 32,000 32,000 32,000
89 张俊 32,000 32,000 32,000
90 庄水清 32,000 32,000 32,000
91 黄秋月 32,000 32,000 32,000
92 潘昌胜 32,000 32,000 32,000
93 刘芳 32,000 32,000 32,000
94 宋智峰 32,000 32,000 32,000
95 崔永明 32,000 32,000 32,000
96 张洋 32,000 32,000 32,000
97 廖树坚 10,000 10,000 10,000
所持限售 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称 备注
股份总数 售数量 流通数量
98 陈丽萍 32,000 32,000 32,000
99 陈芳芳 32,000 32,000 32,000
100 余立全 32,000 32,000 32,000
101 石鹏程 32,000 32,000 32,000
102 刘志杰 32,000 32,000 32,000
103 孟培超 32,000 32,000 32,000
104 林坤锋 32,000 32,000 32,000
105 毋晓慧 32,000 32,000 32,000
106 何世礼 32,000 32,000 32,000
107 简文海 32,000 32,000 32,000
108 杨宇彬 32,000 32,000 32,000
109 蒋义匡 32,000 32,000 32,000
110 陈全 32,000 32,000 32,000
合计 10,367,000 10,367,000 9,107,000
注：
（1）国有法人股东需要履行相关承诺。
（2）“本次实际可上市流通数量”指“本次解除限售数量”扣除董事、监事、
高级管理人员及核心人员75%锁定、质押冻结等情形后的股份。
（3）部分股东为公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员，该类人
员需要履行相关承诺。
5、公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行
为严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】
9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：广哈通信本次限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以
及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要
求；广哈通信本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至核查意见出具日，广哈通信对本
次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对广哈通信本次限售股
份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广州广哈通信股份有限公司首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：______________ ______________
杨小虎 李国强
光大证券股份有限公司
年 月 日
