广州广哈通信股份有限公司
2019 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告 1-7
信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 联系电话: +86(010)65542288
街 telephone: +86(010)65542288
8号 富 华 大 厦 A座 9层
9/F,BlockA,FuHuaMansion,
No.8,ChaoyangmenBeidajie,
ShineWing D o n g c h e n g D i s t r i c t , B e i j i n g , 传真: +86(010)65547190
certifiedpublicaccountants 100027,P.R. China facsimile: +86(010)65547190
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2020BJGX0328
广州广哈通信股份有限公司全体股东：
我们对后附的广州广哈通信股份有限公司(以下简称广哈通信)关于募集资金 2019 年
度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了
鉴证工作。
广哈通信管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使
用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报
告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，
以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，
对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，广哈通信上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交
易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了广哈通信 2019 年度募集资金的实际存放
与使用情况。
本鉴证报告仅供广哈通信 2019 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，
不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：杨锡光
中国注册会计师：李正良
中国 北京 二○二○年四月八日
信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 联系电话: +86(010)65542288
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8号 富 华 大 厦 A座 9层
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广州广哈通信股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备
忘录第 2 号：上市公司信息披露公告格式》的相关规定，结合《广州广哈通信股份有限公
司审计委员会实施细则》以及《广州广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》的具体规
定，广州广哈通信股份有限公司（以下简称“公司”）将 2019 年度募集资金存放与使用
情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1783 号文《关于核准广州广哈通信股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2017 年 10
月 20 日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,610 万股，每股面值 1.00 元，
每股发行价 8.35 元。截至 2017 年 10 月 26 日止，公司共募集资金 301,435,000.00 元，
扣除发行费用 34,328,849.05 元，募集资金净额为 267,106,150.95 元。该募集资金已于
2017 年 10 月 26 日由光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）汇入公司募集资
金监管账户。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并于 2017 年
10 月 26 日出具了“XYZH/2017GZA10665”号《验资报告》。
（二）首次公开发行募集资金以前年度使用情况及余额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 72,774,834.92 元。
其中：2018 年度募集资金投入人民币 72,774,834.92 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 202,768,411.56 元，其中募集资金
存放期间产生利息收入净额累计为人民币 8,437,095.53 元（扣除相关的手续费和账户维
护费）。
（三）首次公开发行募集资金 2019 年度使用情况及余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 103,748,117.93 元。
其中：2019 年度募集资金投入人民币 30,973,283.01 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 175,222,821.93 元，其中：2019
年度募集资金存放期间产生利息收入净额为人民币 3,427,693.38 元（扣除相关的手续费
和账户维护费）。
1
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集
资金管理的通知》精神、深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规和规范性文件的规定，结合
公司实际情况，制定了《广州广哈通信股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“制
度”）。制度要求对募集资金实行专户存储，并对募集资金的存放、使用、投向变更、管
理与监督等事项进行了规定，该《制度》经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过。
公司审计部对募集资金使用情况进行日常监督，按季度定期对募集资金使用情况进行检
查，并将检查情况报告审计委员会。
根据《制度》要求，结合公司经营需要并经董事会批准，公司在中国光大银行股份有
限公司广州分行（以下简称“光大银行”）下属广州珠江新城支行开设了账号为
“38710188000067733”的募集资金专用账户（以下简称“专户”），仅用于本公司募集
资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，经董事会批准，公司于 2017 年 11 月 20 日
与保荐机构光大证券及光大银行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管
协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议得到了切实履行。
（三）首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国光大银行广
38710188000067733 278,410,207.55 15,222,821.93 活期存款
州珠江新城支行
中国光大银行广
38710181000060575 --- 100,000,000.00 结构性存款
州珠江新城支行
中国光大银行广
38710181000064494 --- 20,000,000.00 结构性存款
州珠江新城支行
中国光大银行广
38710181000064315 --- 20,000,000.00 结构性存款
州珠江新城支行
中国光大银行广
38710181000065209 --- 20,000,000.00 结构性存款
州珠江新城支行
合计 --- 278,410,207.55 175,222,821.93 ---
2
注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用11,304,056.60元。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 4 月 21 日出具的《以自筹资金
预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA10451 号），截至 2017 年 12 月 31
日止，公司累计以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 2,200.85 万元。
公司于 2018 年 4 月 21 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金对预先投入募
集资金投资项目的自筹资金进行置换，置换金额为 2,200.85 万元。公司监事会、独立董
事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。体情况如下所示：
金额单位：人民币万元
计划投资总 募集资金承诺 自筹资金预先 募集资金
募集资金投资项目
额 投资金额 投入金额 置换金额
多媒体指挥调度系统研发
29,642.34 23,775.62 2,200.85 2,200.85
及产业化建设项目
该项先期投入 2,200.85 万元已于 2018 年 4 月 25 日完成置换，由募集资金专户汇入
公司所属的招商银行珠江新城支行账户中。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司“多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目”正在稳步推进当中，需要分期分
批对项目进行投入，根据募集资金投资项目的实际进展，现阶段募集资金在短期内出现部
分闲置的情况。
有鉴于此，经公司第三届董事会第九次会议审议，2018 年 12 月 20 日公司召开的 2018
年第二次临时股东大会审议通过公司在经股东大会批准通过之日起十二个月内拟继续使
用不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，公司拟购买由商业银行等金融机构
发行的安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保本承诺的投资理财品种或进
行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。在上述额度和有效期内，资金额度
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可滚动使用。该议案实施至 2019 年 12 月 20 日期满。公司已于 2019 年 1 月 6 日到期收回
14,000.00 万元结构性存款，于 2019 年 1 月 13 日到期收回 2,000.00 万元结构性存款。
（1） 报告期间内，公司使用募集资金购买结构性存款滚动情况如下如示：
预期 是是
投资收
序 产品名 认购金额（万 年化 否否
受托人名称 产品类型 起期日 到期日 益（万
号 称 元） 收益 赎到
元）
率 回期
中国光大银行股
结构性
1 份有限公司广州 保本收益型 5,000.00 2018/7/2 2019/1/2 4.55% 是 是 107.31
存款
分行
中国光大银行股
结构性
2 份有限公司广州 保本收益型 8,000.00 2019/1/2 2019/7/2 4% 是 是 150.94
存款
分行
中国光大银行股
结构性
3 份有限公司广州 保本收益 4,000.00 2019/7/2 2019/10/8 3.95% 是 是 39.75
存款
分行
中国光大银行股
结构性
4 份有限公司广州 保本收益型 10,000.00 2019/1/2 2020/1/2 3.95% 否 否
存款
分行
中国光大银行股
结构性
5 份有限公司广州 保本收益 4,000.00 2019/7/2 2020/1/2 3.90% 否 否
存款
分行
中国光大银行股
结构性 2019/10/1
6 份有限公司广州 保本收益 2,000.00 2020/1/11 3.70% 否 否
存款 1
分行
（2）截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金具体去向情况如下：
序 产品名 产品类 认购金额（万 预期年化收 是否赎
受托人名称 起期日 到期日
号 称 型 元） 益率 回
中国光大银行股份 结构性 保本收
1 10,000.00 2019/1/2 2020/1/2 3.95% 否
有限公司广州分行 存款 益型
中国光大银行股份 结构性 保本收
2 4,000.00 2019/7/2 2020/1/2 3.90% 否
有限公司广州分行 存款 益
中国光大银行股份 结构性 保本收
3 2,000.00 2019/10/11 2020/1/11 3.70% 否
有限公司广州分行 存款 益
中国光大银行股份 活期存 固定收
4 1,522.28 2017/10/26 协议利率 否
有限公司广州分行 款 益
注：到期日如为假日则顺延。
（七）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及
时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、
管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
广州广哈通信股份有限公司审计部
2020 年 4 月 8 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 26,710.62 本年度投入募集资金总额 3,097.33
报告期内变更用途的募集资金总
-
额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 10,374.81
累计变更用途的募集资金总额比
-
例
是否已 截至期末投 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资 变更项 调整后投 本年度投 资进度（%） 预定可使 性是否发
承诺投资 累计投入 实现的 到预计
金投向 目（含部 资总额（1） 入金额 (3)＝ 用状态日 生重大变
总额 金额(2) 效益 效益
分变更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1.多媒体指挥调度系统
否 23,775.62 23,775.62 3,097.33 7,439.81 31.29% - - 否
研发及产业化建设项目
2.营销和技术服务网点
否 2,935.00 2,935.00 - 2,935.00 100.00% - - 否
建设项目
承诺投资项目小计 26,710.62 26,710.62 3,097.33 10,374.81 38.84% - - -
超募资金投向 - - - - - - -
归还银行贷款 - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - -
6
合计 26,710.62 26,710.62 3,097.33 10,374.81 38.84% - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年度多媒体指挥调度系统研发及产业化建设项目先期投入 2,200.85 万元， 2018 年 4 月 25
募集资金投资项目先期投入及置换情况
日完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额 17,522.28 万元均存放于公司募集资金专用
尚未使用的募集资金用途及去向
户中，其中 16,000.00 万元以结构性存款方式存放，剩余 1,522.28 万元以活期存款方式存放。
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的规定及时、真实、
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在
违规情形。
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