2022 年度监事会工作报告



            广州广哈通信股份有限公司

          2022 年度监事会工作报告


    广州广哈通信股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会全体成员按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监
事会议事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行职责，依
法独立行使职权，通过对公司生产经营活动、财务状况、重
大事项以及公司董事、高级管理人员履职情况的检查监督，
促进公司规范运作和健康发展，维护公司利益和投资者利益。
现将公司监事会 2022 年度的工作情况总结如下：

    一、监事会主要工作情况

    （一）履职情况

    报告期内，监事会成员全体列席了公司历次股东大会，
且监事作为监票人对股东大会的投票表决进行了监票；监事
会成员全体列席了历次董事会会议，对董事会执行股东大会
决议情况、履行诚信义务等情况进行了监督，对公司经营管
理以及财务活动等情况进行了监督。监事会认为，董事会认
真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，各项决议
符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现
损害公司、股东利益的行为；认为高管人员勤勉尽责，认真
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执行了董事会各项决议，经营中不存在违规操作行为。

    （二）监事会会议情况

    2022 年，公司监事会共召开会议 6 次，会议具体情况如
下：

    1、公司于 2022 年 3 月 29 日组织召开了第四届监事会
第八次会议，审议通过了如下议案：
    （1）《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
    （2）《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
    （3）《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议
案》
    （4）《关于公司 2021 年度关联交易事项的议案》
    （5）《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
    （6）《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专
项报告的议案》
    （7）《关于公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关
联资金往来的专项说明的议案》
    （8）《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度审计机构的议案》
    （9）《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
    （10）《关于增补公司第四届监事会非职工代表监事候
选人的议案》
    （11）《关于制定公司<经理层考核与薪酬管理办法>的
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议案》
    （12）《关于公司高级管理人员 2022 年度业绩考核目标
的议案》
    本次会议决议刊登在 2022 年 3 月 31 日指定信息披露媒
体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    2、公司于 2022 年 4 月 27 日组织召开了第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席
的议案》、《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。

    本次会议决议刊登在 2022 年 4 月 28 日指定信息披露媒
体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    3、公司于 2022 年 4 月 29 日组织召开了第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员 2021 年
度薪酬考核的议案》。

    本次会议决议刊登在 2022 年 4 月 29 日指定信息披露媒
体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    4、公司于 2022 年 8 月 22 日组织召开了第四届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于公司 2022 年半年度报告
及其摘要的议案》、《关于公司 2022 年上半年募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》。

    本次会议决议刊登在 2022 年 8 月 24 日指定信息披露媒
体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
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    5、公司于 2022 年 10 月 26 日组织召开了第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于公司 2022 年第三季度报
告的议案》。

    本次会议决议刊登在 2022 年 10 月 28 日指定信息披露
媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    6、公司于 2022 年 12 月 29 日组织召开了第四届监事会
第十三次会议，审议通过了如下议案：
    （1）《关于修订公司<委托理财管理制度>的议案》
    （2）《关于公司部分存货报废处置的议案》
    （3）《关于公司部分应收账款与其他应收款核销的议案》
    本次会议决议刊登在 2021 年 12 月 30 日指定信息披露
媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    二、监事会对 2022 年度有关事项的监督意见

    2022 年，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》
等相关规定，认真履行监事会职责，切实维护公司和全体股
东利益，对公司的经营管理、财务状况、内部控制等事项进
行了全面的监督、检查和审核，具体情况及监督意见如下：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》
等规定依法运营，重大事项决策依据充分，决策程序合法有
效；公司不断完善治理结构，并结合实际情况不断健全完善
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内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程序合法，董事
会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司
董事、高级管理人员尽职履责，没有发现上述人员在执行公
司职务时有违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司
利益的行为。

    （二）公司财务的情况

    报告期内，监事会对公司财务状况进行了监督检查，对
公司《2021 年度财务决算报告》、《2021 年年度报告》、《2022
年第一季度报告》、《2022 年半年度报告》、《2022 年第三季
度报告》等进行了审核。监督检查了公司贯彻执行有关财务
政策、法规情况以及资产、财务收支情况。

    监事会认为：公司财务制度健全，内控体系完善，财务
运作规范，财务状况良好。财务报告真实、准确、客观地反
映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。监事会同意信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）就公司财务报告出具标准无保留意见的审计报
告。

    （三）公司内部控制的情况

    公司建立了较为完善的内部控制体系，能根据公司经营
需要持续完善内控制度，并能得到有效执行；内部控制体系
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符合国家相关法律、法规要求以及公司实际需要，对公司经
营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司年度内部控
制自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司目前内部控
制体系的建设及运作情况。

    （四）公司募集资金使用情况

    报告期内，监事会对募集资金存放和使用管理进行了检
查。公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关法律法规、
规则指引的规定。公司对募集资金进行了专户存储，并严格
按照规定存放和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）检查公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行核查，公司
发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章
程》及公司有关制度的规定，根据公司实际经营情况需要，
依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，
没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小
股东利益的情形。
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   （六）公司担保情况

    报告期内，公司没有发生担保情况。

   （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

   报告期内，公司严格建立并有效执行了有关法律法规及
公司《内幕信息知情人登记制度》。在信息披露过程中能够
严格按照其要求执行相关程序，防止了内幕信息交易的发生，
保护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员
利用内幕信息从事内幕交易的情况。

   （八）收购、出售资产交易情况

   经对公司 2022 年交易情况进行核查，未发现公司发生
收购出售资产的情况。

   三、监事会 2023 年度工作计划

   （一）继续监督公司依法运作情况，按照监管部门要求，
不断完善公司法人治理结构，规范运作；

   （二）加强对公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况
的监督，防止损害公司利益行为的发生；

   （三）不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合
作，加大审计监督力度，加强风险防范意识，促进公司管理
水平的进一步提高；检查公司财务情况，通过定期了解和审
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阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。

   在 2023 年，公司监事会成员继续加强自身的学习，适
应政策新形势、监管新变化，提升履职的专业能力和业务水
平，以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经
营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利
益。




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