东莞证券股份有限公司
关于广东国立科技股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：国立科技
保荐代表人姓名：杨娜 联系电话：0769-22113782
保荐代表人姓名：姚根发 联系电话：0769-22113782
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
1
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
2018 年度，公司不存在需要保荐人向交易所
（2）报告事项的主要内容
报告的事项，保荐人也未曾向交易所报告。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2018 年 12 月 27 日
本次培训结合相关案例，重点介绍了目前中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对
（3）培训的主要内容
上市公司的监管情况以及上市公司信息披露
需要注意的基本原则和事项等相关内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 无
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 无
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
1.本次发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及 是 不适用
相关股东持股及减持意向等承诺
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3.股份回购的承诺 是 不适用
4.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5.利润分配政策的承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
3
9.关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
10.关于厂房搬迁的承诺 是 不适用
11.关于遵守废旧塑料进口政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东国立科技股份有限公司 2018
年年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
杨娜 姚根发
保荐机构：东莞证券股份有限公司
年 月 日
5