东莞证券股份有限公司
关于广东国立科技股份有限公司
首次公开发行限售股解禁的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东
国立科技股份有限公司（以下简称“国立科技”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，对国立科技本
次限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、公司首次公开发行和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1831 号”《关于核准广东国
立科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）2,668 万股。经深圳证券交易所《关于广东国立科技股份有限公
司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]715 号）同意，公司
股票于 2017 年 11 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“国立科技”，
股票代码“300716”。国立科技首次公开发行前已发行股票数量为 8,000 万股，
发行后股份总额为 10,668 万股。
2018 年 5 月 16 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过《关于公司
<2017 年度利润分配预案>的议案》：以截至 2017 年 12 月 31 日的公司总股本
10,668 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.5 元人民币（含税），
同时进行资本公积金转增股本，以 10,668 万股为基数向全体股东每 10 股转增 5
股，共计转增 5,334 万股，转增后公司总股本增加至 16,002 万股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 16,002 万股，其中有限售条件股份
数量为 7,275 万股，占股份总数的比例为 45.46%。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2019 年 6 月 12 日（星期三）。
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2、本次申请限售股份解禁数量为 7,500,000 股，占公司股本总数的 4.69%。
3、本次解除股份限售股东共计 2 名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
持有限售股份 本次申请解除 质押或者冻结
序号 股东名称
数量 限售股份数量 的股份数
1 东莞中科中广创业投资有限公司 5,294,100 5,294,100 --
2 湛江中广创业投资有限公司 2,205,900 2,205,900 --
合计 7,500,000 7,500,000 --
注：东莞中科中广创业投资有限公司、湛江中广创业投资有限公司在《首次公开发行股
票并在创业板上市招股说明书》中承诺：在锁定期满后第一年内，本公司减持的发行人股票
数量不超过上一年末所持有的发行人股票总数的 80%，第二年及之后减持比例不做限制，减
持发行人股票的价格在满足本公司已作出的各项承诺的前提下根据当时的市场价格而定。
5、公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行
为应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 证监会公告[2017]9
号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
保荐机构认为，上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合相关
法律法规的要求。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的所
持股份流通限制及自愿锁定的承诺如下：
（一）股份限制流通及自愿锁定承诺
1、东莞中科中广创业投资有限公司（以下简称“中科中广”）、湛江中广
创业投资有限公司（以下简称“湛江中广”）2 名股东承诺：
自本公司增资发行人工商变更登记完成之日（2016 年 6 月 8 日）起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份；自发行人股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发
行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
如本公司违反股份流通限制及锁定、减持意向的承诺，将在发行人股东大会
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及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，如果因未履行承诺事项而获得收益的，所得的收益归发行人所有，并将
在获得收益的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户；自未履行上述承诺之日
起 6 个月内不得减持；如果因未履行承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失
的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（二）本次申请解除股份限售股东的持股及减持意向承诺
中科中广、湛江中广承诺：在本公司所持发行人股票锁定期满后两年内，在
符合相关法律法规、中国证监会相关规定及其他对本公司有约束力的规范性文件
规定并同时满足下述条件的情形下，本公司将根据自身资金需求、实现投资收益、
公司股票价格波动等情况减持本公司所持有的发行人股票，并提前 3 个交易日予
以公告：
1、减持前提：不存在违反本公司在发行人首次公开发行时所作出的公开承
诺的情况。
2、减持价格：不低于发行人股票的发行价格。
3、减持方式：通过大宗交易方式、集中竞价方式及/或其他合法方式进行减
持，但如果本公司预计未来 1 个月内公开转让股份的数量合计超过发行人股份总
数 1%，将仅通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
4、减持数量：在锁定期满后第一年内，本公司减持的发行人股票数量不超
过上一年末所持有的发行人股票总数的 80%，第二年及之后减持比例不做限制，
减持发行人股票的价格在满足本公司已作出的各项承诺的前提下根据当时的市
场价格而定。本公司若减持公司股票，将提前 3 个交易日通知发行人并予以公告，
本公司将严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关
规定办理。
5、减持期限：自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后，若本公司
拟继续减持股份，则需重新公告减持计划。
如发行人上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除
权除息后的价格，对发行价调整的计算公式参照深圳证券交易所规则除权（息）
相关参考价计算公式。
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如本公司违反股份流通限制及锁定、减持意向的承诺，将在发行人股东大会
及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，如果因未履行承诺事项而获得收益的，所得的收益归发行人所有，并将
在获得收益的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户；自未履行上述承诺之日
起 6 个月内不得减持；如果因未履行承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失
的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，不存在违反
上述承诺的情形
除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加承诺，无其他股份
相关事项承诺。本次申请解除股份限售的股东已严格履行其作出的上述各项承
诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情
形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公
司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
经保荐机构核查：截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严
格履行了上述各项承诺；本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市
公司资金的情形，上市公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的
情形。
四、股份变动情况表
本次限售股份上市流通后，上市公司股本结构变动如下：
单位：股
本次变动股份 本次变动前 本次变动 本次变动后
类型 股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例
一、有限售条
72,750,000 45.46% -- 7,500,000 65,250,000 40.78%
件的流通股份
1、高管锁定股 -- -- -- -- -- --
2、首发前限售
72,750,000 45.46% -- 7,500,000 65,250,000 40.78%
股
二、无限售条
87,270,000 54.54% 7,500,000 -- 94,770,000 59.22%
件的流通股份
三、股本总数 160,020,000 100.00% -- -- 160,020,000 100.00%
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五、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：
1、公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的
各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺；
2、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关规定，截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
(以下无正文)
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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东国立科技股份有限公司首次
公开发行限售股解禁的专项核查意见》的签章页）
保荐代表人：
杨 娜 姚根发
保荐机构：东莞证券股份有限公司
2019 年 6 月 10 日
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