国立科技:东莞证券股份有限公司关于对公司2019年持续督导培训报告2019-12-31
东莞证券股份有限公司
关于对广东国立科技股份有限公司
2019 年持续督导培训报告
深圳证券交易所:
东莞证券股份有限公司(以下简称“东莞证券”、“保荐机构”)作为广东国
立科技股份有限公司(以下简称“国立科技”或“公司”)首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法规和规则的相关规定以及国立科技的实际情况,认真履行保荐机构
应尽的职责,对国立科技的实际控制人及控股股东代表、董事、监事、高级管理
人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训,所培训的内容严格按照中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及深圳证券交易所(以下简称
“深圳交易所”)创业板有关持续督导的最新要求进行。
2019 年 12 月 20 日,东莞证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》的要求完成了对国立科技实际控制人及控股股东代表、董事、监事、
高级管理人员等相关人员的持续培训工作,特向贵所报送培训工作报告。
一、本次培训的基本情况
2019 年 12 月 20 日下午 1:30 至 3:30,东莞证券培训小组在国立科技会议室
对实际控制人及控股股东代表、董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培
训。
二、参加本次培训的人员
东莞证券持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识和工作经验的业
务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。本次培训人员包括:杨娜
(保荐代表人)、姚根发(保荐代表人)和其他项目小组成员。
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求,参加本次培训的对
象为公司实际控制人及控股股东代表、董事、监事、高级管理人员等相关人员。
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三、本次培训的内容
培训小组通过现场授课的方式对公司实际控制人及控股股东代表、董事、监
事、高级管理人员等相关人员进行了培训。本次培训结合相关案例,重点介绍了
股票交易、信息披露、公司治理、募集资金管理等相关内容。本次培训促使上述
对象增强法制观念和诚信意识,加强理解作为上市公司管理人员在公司中所应承
担的责任和义务。
四、本次培训的成果
通过此次培训授课,国立科技实际控制人及控股股东代表、董事、监事、高
级管理人员等相关人员加深了对中国证监会和深圳交易所相关法律、法规以及创
业板相关业务规则的了解和认识,促使上述对象增强法制观念和诚信意识,加强
理解作为上市公司管理人员在公司中所应承担的责任和义务。此次培训有助于进
一步提升国立科技的规范运作水平。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《东莞证券股份有限公司关于对广东国立科技股份有限公司
2019 年持续督导培训报告》的签章页)
保荐代表人:
杨娜 姚根发
保荐机构:东莞证券股份有限公司
年 月 日
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