广东国立科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及
相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1831 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商东莞证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 26,680,000 股，发行价为每股人民币 12.14 元，共计募集资金 323,895,200.00
元，坐扣承销和保荐费用 28,669,358.49 元后的募集资金为 295,225,841.51 元，已由主承
销商东莞证券股份有限公司于 2017 年 11 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关
的新增外部费用 17,015,618.87 元后，公司本次募集资金净额为 278,210,222.64 元。上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2017〕3-107 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 19,894.46 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 281.13 万元；2019 年度实际使用募集资金 4,644.22 万元，2019 年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 102.61 万元；累计已使用募集资金
24,538.68 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 383.74 万元。
本公司 2019 年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 4,940.00 万元，已归还 1,287.00
万元。截止 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金暂时用于补充流动资金金额 3,653.00 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 13.08 万元（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规
则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东国立科技股份有限公司募集资金管
理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东莞证券股份有限公司于 2017 年 11 月 10 日分别
与兴业银行股份有限公司东莞分行、东莞农村商业银行道滘支行、招商银行东莞分行南城支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、2 个一般存款账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
账户类别 募集资金余额
活期存款 130,757.42
活期存款存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴业银行股份有限公司东莞分行 395000100100583533 112,017.08 活期存款
东莞农村商业银行道滘支行 030010190010023480 11,147.13 活期存款
招商银行东莞分行南城支行 769903458510668 7,378.06 活期存款
兴业银行股份有限公司东莞分行 395110100100128450 0.05 活期存款
东莞农村商业银行道滘支行 030010190010024066 215.10 活期存款
合 计 130,757.42
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目中的研发中心技术改造项目主要为提升公司的研发水平及核
心竞争力，无法单独核算效益。
补充营运资金项目无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能
力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公
司效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年 7 月 16 日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议
通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》。公司董事会同意公司对“研发中心技术改造
项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目部分设
备的调整，不涉及取消原募集资金项目，没有变更募集资金投资项目实施主体，没有变更募
集资金投资项目实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形。2018 年 8 月 2 日，该议案
已经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
2019 年 12 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通
过了《关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的议案》。公司董事会同意公司对
“研发中心技术改造项目”、“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”的部分设备进行调
整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目增加实施主体、调整部分设备及
延期，是公司基于实际情况审慎决定，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股东利益
的情形。2019 年 12 月 27 日，该议案已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
广东国立科技股份有限公司
二〇二〇年四月二十三日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：广东国立科技股份股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 27,821.02 本年度投入募集资金总额 4,644.22
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 24,538.68
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到预
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.EVA 环保改性
材料及其制品技 是 16,320.37 16,320.37 4,023.21 13,859.93 84.92 2021.06.30 3,158.37 否 否
术改造项目
2.研发中心技术
是 3,500.65 3,500.65 621.01 2,678.75 76.52 2020.12.31 不适用 不适用 否
改造项目
3.补充营运资金
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 不适用 否
项目
承诺投资项目
27,821.02 27,821.02 4,644.22 24,538.68 88.20 3,158.37
小计
合 计 27,821.02 27,821.02 4,644.22 24,538.68 88.20 3,158.37
2019 年 12 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募投项
目增加实施主体、调整部分设备及延期的议案》，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于
募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的公告》（公告编号 2019-084）。
1. EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目：（1）该项目原规划的生产厂房建设及装修已经完成，并已
陆续投产使用，基于市场变化对产品的质量和生产工艺提出了更高的要求，为保证产品生产工艺的先进
性和市场竞争力，在充分论证和评估的基础上，公司计划对已有设备进行进一步调试,同时在后续新设备
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
的选型过程中提出更高的技术要求，安装调试时间会适当延长；（2）新增实施主体国立速浦丰，其建设
完工需要一定的时间。基于上述原因，为确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，拟决
定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2021 年 6 月 30 日。
2. 研发中心技术改造项目：该项目因部分设备有变更，同时为了更好的推进项目的布局，提升研发应用
水平，确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间
调整为 2020 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2019 年 12 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募投项
目增加实施主体、调整部分设备及延期的议案》，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于
募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的公告》（公告编号 2019-084）。
EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目：1.实施主体增加公司全资子公司:EVA 环保改性材料及其制品
技术改造项目”实施主体拟增加公司全资子公司福建莆田国立橡塑新材料有限公司、东莞市国立新材制
品有限公司、东莞市国立橡塑制品有限公司、东莞市国立实业有限公司。实施地点相应的增加上述全资
子公司的注册地及生产所在地。
募集资金投资项目实施地点变更情况 实施主体增加公司控股子公司 “EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”实施主体拟增加公司控股子
公司广东国立速浦丰科技发展有限公司（以下简称国立速浦丰）。实施地点相应的增加国立速浦丰的注册
地及生产所在地。
2020 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整
部分首发募投项目的议案》，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整部分首发募投项
目的公告》（公告编号 2020-030）。
EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目：公司拟不再设立国立速浦丰，实施主体减少国立速浦丰。实施
地点相应的减少国立速浦丰的注册地及生产所在地。
2018 年 7 月 16 日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于调整
募投项目部分设备的议案》，详见公司发布与巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整募投
项目部分设备的公告》（编号 2018-042）。公司董事会同意公司对“研发中心技术改造项目”的部分设备
进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目部分设备的调整，不涉及取消原募集
资金项目，没有变更募集资金投资项目实施主体，没有变更募集资金投资项目实施方式，不存在损害公
司和股东利益的情形。2018 年 8 月 2 日，该议案已经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
2019 年 12 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募投项
目增加实施主体、调整部分设备及延期的议案》，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于
募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的公告》（公告编号 2019-084）。公司董事会同意公司对“研
募集资金投资项目实施方式调整情况 发中心技术改造项目”、“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及
募集资金投资总额的变更。本次募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期，是公司基于实际情况审
慎决定，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股东利益的情形。2019 年 12 月 27 日，该议案已经
公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2020 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整
部分首发募投项目的议案》，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整部分首发募投项
目的公告》（公告编号 2020-030）。公司董事会同意在募投项目投资规模不发生变更的情况下，对首发募
投项目“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”调整部分设备、减少实施主体，是公司基于实际情况
审慎决定，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股东利益的情形。2020 年 4 月 23 日，该议案已经
公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
2017 年 11 月 20 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关
于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 9,828.34 万元置换公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 预先已投入募集项目的自筹资金。上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专
项审计，并出具了《广东国立科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审（2017）
3-551 号)。
2018 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关
于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金
专用账户。
2018 年 10 月 22 日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 5,000 万元，提前归还至
募集资金专用账户，并于 2018 年 10 月 23 日出具了《关于提前归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金的公告》。
2019 年 3 月 19 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，期满前归还至募集
资金专用账户。2019 年 3 月 21 日实际使用 4,000.00 万元，2019 年 10 月 25 日实际使用 940.00 万元,截
至 2019 年 12 月 31 日，已归还 1,287.00 万元，闲置募集资金用于暂时补充流动资金余额 3,653.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
2018 年 10 月 26 日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金购
买由银行发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述资金使用期限不得超过 12 个月，公
司可在使用期限及额度范围内循环使用。
2019 年 3 月 19 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关
尚未使用的募集资金用途及去向
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，2019 年 3 月 21 日实际使用 4,000.00 万元，2019 年 10 月 25 日实际使用
940.00 万元,截止 2019 年 12 月 31 日，已归还 1,287.00 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金
用于暂时补充流动资金金额 3,653.00 万元。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户活期存款余额 13.08 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
