广东国立科技股份有限公司

                           2019 年度监事会工作报告


    2019 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法
律法规及公司制度的规定，本着对全体股东负责的精神，遵守诚信原则，恪尽职守，认真履
行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以
及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的
监督，为企业的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益。
现将监事会 2019 年度的工作报告如下：

    一、2019 年度工作回顾

    （一）2019 年度，监事会多次列席董事会相关会议，对董事会执行股东大会的决议、履
行诚信义务进行了监督。对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤勉尽责，
认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为，同时监事会认真开展各项工作，
狠抓各项工作的落实。

    （二）2019 年度监事会召开会议情况

    1、公司于 2019 年 3 月 19 日召开了第二届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于部
分募投项目延期的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》。

    2、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于公
司<2018 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2018 年度财务决算报告>的议案》、《关
于公司<2018 年度利润分配预案>的议案》、《关于公司<2018 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告>的议案》、《关于公司<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公
司<2018 年度审计报告>的议案》、《关于公司<2018 年年度报告全文及其摘要>的议案》、《关
于开展保值型汇率风险管理业务的议案》、《关于公司 2019 年度董事、监事薪酬及独立董事
津贴的议案》、《关于<公司 2019 年第一季度报告>的议案》、《关于使用闲置自有资金进行
现金管理的议案》。

    3、公司于 2019 年 8 月 26 日召开了第二届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于公
司<2019 年半年度报告全文及其摘要>的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司

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<2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

    4、公司于 2019 年 10 月 25 日召开了第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于
公司<2019 年第三季度报告全文>的议案》、《关于 2019 年前三季度计提资产减值准备的议
案》。

    5、公司于 2019 年 12 月 9 日召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于募
投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的议案》、《关于聘请 2019 年度会计师事务所的
议案》。

    二、监事会独立意见

    （一）公司依法运作情况

    2019 年，监事会依法列席了公司董事会和股东大会，通过对公司的决策程序和公司董事、
高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公
司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重
大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步健全了各项内部管理制
度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在行使职权时，均能认真贯彻执行国家法律、
法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公
司董事、高级管理人员在行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公
司利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对 2019 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监
督、检查和审核，监事会认为：公司财务管理规范，财务制度得到严格执行并不断完善，公
司 2019 年年度财务报告能够真实、公允地反映了公司财务状况和经营成果，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）检查公司关联交易情况

    公司监事会对公司发生的关联交易行进检查，监事会认为：2019 年度，公司发生的关联
交易主要为关联方为公司的银行授信、借款提供担保及向关联方销售商品、产品。上述关联
交易是按照“公平、公正、自愿、互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效，不存在损
害公司股东的利益的行为。

    （四）公司对外担保情况

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    报告期内，公司的所有对外担保事项均履行了法定的审议程序，决策程序合法、合规，
不存在损害公司和股东利益的行为。

    （五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监
事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度，报告期
内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人
员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内
幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

    （六）对公司内部控制情况的评价意见

    监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及
公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理
的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司《2019 年度内部控制自我评价报告》真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （七）股东大会决议执行情况的独立意见

    公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真
履行股东大会的有关决议，未发生有损害股东利益的行为。

    三、监事会 2020 年工作计划

    2020 年，公司监事会将继续遵照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有
关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，本着对公司全体股东负责的态度，勤勉尽

责的履行监事会职责，同时监事会全体成员将加强自身学习，加强会计、审计和法律金融

知识的学习，不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务

水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作，改善公司的法人治理结构，

切实维护公司全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司持续健康稳定发展。




                                                   广东国立科技股份有限公司监事会

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