广东国立科技股份有限公司

                            独立董事 2019 年度述职报告

各位股东及股东代表：

    根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》等法律法规及《公司章程》的相关规定，作为广东国立科技股份有限公
司（以下简称“国立科技”）的独立董事，现将 2019 年度履职及相关情况报告如下：

    一、出席公司董事会及股东大会的情况

     2019年度，公司共召开了10次董事会，出席会议情况如下：

            本年召开董事会     本年应参加董事会     亲自出席    委托出    缺 席   投票情况
  姓名
                次数                 次数           （次）      席（次） （次） （反对次数）

  向颖           10                  10               10          0          0       0

 罗智雄          10                  10               10          0          0       0

 牟小容          10                  10               10          0          0       0

    2019年度，公司共召开了2次股东大会，出席会议情况如下：

                本年召开股东大     本年应参加股东     亲自出席        委托出席     缺 席
    姓名
                      会次数          大会次数         （次）          （次）      （次）

    向颖                2                   2              1             0           0

   罗智雄               2                   2              1             0           0

   牟小容               2                   2              1             0           0

    我们认为公司2019年审议事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和
《广东国立科技股份有限公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董
事会审议和表决上述重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。

    三、发表独立意见情况
    2019年度，我们作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、《公司独立
董事工作制度》等相关规定，独立董事向颖、罗智雄、牟小容就公司如下事项发表独立
意见：

    1、2019 年 3 月 19 日在第二届董事会第七次会议上，对《关于部分募投项目延期的

议案》、《关于 2019 年度日常关联交易预计的议案》、《关于向银行申请综合授信并

担保的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了事前认

可意见及独立意见。

    2、2019 年 4 月 23 日在第二届董事会第八次会议上，对《关于公司<2018 年度利润

分配预案>的议案》、《关于公司<2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议

案》、《关于公司<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司 2019 年度

董事、监事薪酬及独立董事津贴的议案》、《关于公司 2019 年度高级管理人员薪酬的

议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见。发表了关于

公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见。

    3、2019 年 6 月 10 日在第二届董事会第九次会议上，对《关于财务总监辞职及聘任

财务总监、副总经理的议案》、《关于向银行申请综合授信并担保及开展资产池业务的

议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    4、2019 年 7 月 26 日在第二届董事会第十次会议上，对《关于向银行申请综合授信

的议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    5、2019 年 8 月 26 日在第二届董事会第十一次会议上，对《关于公司<2019 年半年

度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》发表了独立意见。发表了关于公司关

联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见。

    6、2019 年 10 月 25 日在第二届董事会第十四次会议上，对《关于 2019 年前三季度

计提资产减值准备的议案》发表了独立意见。

    7、2019 年 12 月 10 日在第二届董事会第十六次会议上，对《关于募投项目增加实

施主体、调整部分设备及延期的议案》、《关于聘请 2019 年度会计师事务所的议案》

发表了事前认可意见及独立意见。

    四、专门委员会履职情况
    我们作为薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、战略委员会主任委员或委
员，亲自出席历次会议，按照《审计委员会议事规则》、《战略委员会议事规则》、《薪
酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》等相关文件，对公司审计部的工
作、季度及年度内部审计报告、年度审计报告、内控管理情况、公司战略性发展规划、
重大投资项目、董监高提名、薪酬方案及履职情况等相关议案进行审议，诚实、勤勉地
履行专门委员会委员的职责。

    五、对公司进行现场调查的情况

    2019年度，我们通过现场走访、沟通、电话、邮件、微信等方式，深入了解公司经
营管理情况及重大事项的进展情况，并在东莞地区实地考察了各子公司的经营运作情
况；另外，每次现场会议结束后，积极与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人
员进行座谈并保持密切联系，进一步了解公司的生产经营情况、战略发展情况和财务状
况，掌握公司的募投项目建设、内部控制、资金运营情况、对外担保、关联交易、重大
投资等相关重大事项及董事会决议的执行情况，有效地履行了独立董事的职责。

    六、保护投资者权益方面所做的工作

     （一）持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信
息披露管理办法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规的
要求开展公司信息披露工作；保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，切
实保障广大投资者的知情权。

    （二）有效履行独立董事职责。对提交董事会审议的议案进行了认真审核，利用自
身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会
决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    七、培训和学习情况

    作为公司的独立董事，我们始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，注重学习最新的法
律、法规和各项规章制度文件，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司规范运作法人治
理结构和保护投资者利益方面的法律法规的认识和理解，不断提高履职能力，增加对公
司和保护投资者利益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    八、其他工作情况
    1、未有提议召开董事会情况发生。

    2、未发生提议解聘会计师事务所的情况。

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    以上是我们2019年度履行职责情况汇报。在履职过程中，我们按照相关法律法规的
规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，对董事会的决策发表独立、
客观意见，提高公司决策水平，帮助公司稳健向前发展。对公司董事会、经营管理层和
相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心
感谢。

    2020年度，我们在担任公司独立董事任职期间将继续秉承勤勉尽责、独立公正的原
则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整
体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立公司诚实、守信
的良好市场形象。

    特此报告。



    独立董事 ：
                     向颖             罗智雄             牟小容




                                                           年     月   日