广东国立科技股份有限公司

                             独立董事 2020 年度述职报告


    根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》等法律法规及《公司章程》的相关规定，作为广东国立科技股份有限公
司（以下简称“国立科技”或“公司”）的独立董事，现将 2020 年度履职及相关情况
报告如下：

    一、出席公司董事会及股东大会的情况

     2020年度，公司共召开了16次董事会，出席会议情况如下：

             本年召开董事会     本年应参加董事会     亲自出席    委托出    缺 席   投票情况
  姓名
                 次数                 次数           （次）      席（次） （次） （反对次数）

  向颖            16                  16               16          0          0       0

 罗智雄           16                  16               16          0          0       0

 牟小容           16                  16               16          0          0       0

    2020年度，公司共召开了4次股东大会，出席会议情况如下：

                 本年召开股东大     本年应参加股东     亲自出席        委托出席     缺 席
    姓名
                       会次数          大会次数         （次）          （次）      （次）

    向颖                 4                   4              1             0           0

   罗智雄                4                   4              2             0           0

   牟小容                4                   4              2             0           0

    我们认为公司2020年审议事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和
《广东国立科技股份有限公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董
事会审议和表决上述重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。

    三、发表独立意见情况
    2020年度，我们作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、《公司独立
董事工作制度》等相关规定，独立董事向颖、罗智雄、牟小容就公司如下事项发表独立
意见：

    1．2020 年 1 月 6 日在第二届董事会第十七次会议上，对《关于向银行申请综合授

信及对外担保并由实际控制人提供担保的议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    2．2020 年 3 月 30 日在第二届董事会第十八次会议上，对《关于变更董事会秘书的

议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

    3．2020 年 4 月 7 日在第二届董事会第十九次会议上，对《关于公司符合非公开发
行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司
非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案论证分析报告
的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄
即期回报及采取填补措施与相关主体承诺事项的议案》、《关于公司未来三年股东回报
规划（2020-2022）的议案》、《关于调整部分首发募投项目的议案》、《关于增补公
司第二届董事会非独立董事的议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    4．2020 年 4 月 23 日在第二届董事会第二十次会议上，对《关于公司<2019 年度利
润分配预案>的议案》、《关于公司<2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的
议案》、《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司 2020 年
度董事、监事薪酬及独立董事津贴的议案》、《关于公司 2020 年度高级管理人员薪酬
的议案》、《关于 2020 年第一季度计提资产减值准备的议案》、《关于修订公司 2020
年非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于修订公司 2020 年非公开发行 A 股股票募
集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于修订公司 2020 年非公开发行 A 股股票
方案论证分析报告的议案》、《关于修订公司 2020 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回
报及采取填补措施的议案》、《关于变更总经理的议案》、《关于为全资子公司申请综
合授信提供担保的议案》、《关于向银行申请综合授信的议案》、《关于公司关联方资
金占用和对外担保的专项说明和独立意见》发表了独立意见和关于向银行申请综合授信
发表了事前认可意见。

    5．2020 年 6 月 5 日在第二届董事会第二十一次会议上，对《关于重新审议全资子
公司向关联方租赁厂房的议案》、《关于对参股公司增资暨关联交易的议案》发表了事

前认可意见及独立意见。

    6．2020 年 6 月 22 日在第二届董事会第二十二次会议上，对《关于公司符合非公开

发行 A 股股票条件的议案》、《关于修订公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关

于修订公司 2020 年非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于修订公司 2020 年非公开

发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于修订公司 2020 年非公开

发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》、《关于修订公司 2020 年非公开发行 A

股股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集说

明书的议案》发表了独立意见。

    7．2020 年 6 月 30 日在第二届董事会第二十三次会议上，对《关于子公司向银行申

请综合授信的议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    8．2020 年 7 月 21 日在第二届董事会第二十四次会议上，对《关于向银行申请综合

授信及担保的议案》、《关于为全资子公司申请综合授信并提供担保的议案》发表了事

前认可意见及独立意见。

    9．2020 年 8 月 20 日在第二届董事会第二十五次会议上，对《关于向银行申请综合

授信并担保及开展资产池业务的议案》发表了独立意见。

    10．2020 年 8 月 25 日在第二届董事会第二十六次会议上，对《关于公司<2020 年
半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》发表了独立意见。关于公司控股
股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见。

    11．2020 年 9 月 18 日在第二届董事会第二十七次会议上，对《关于终止非公开发

行股票事项并撤回申请文件的议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    12．2020 年 9 月 30 日在第二届董事会第二十八次会议上，对《关于向银行申请综

合授信并由公司控股股东、实际控制人提供担保暨关联交易的议案》发表了独立意见。

    13．2020 年 10 月 27 日在第二届董事会第二十九次会议上，对《关于 2020 年前三

季度计提资产减值准备的议案》发表了独立意见。

    14．2020 年 12 月 14 日在第二届董事会第三十一次会议上，对《关于变更会计师事

务所的议案》、《关于向银行申请综合授信并由控股股东、实际控制人提供担保暨关联
交易的议案》发表了独立意见。《关于变更会计师事务所的议案》发表了事前认可意见。

    15．2020 年 12 月 30 日在第二届董事会第三十二次会议上，对《关于财务总监辞职

及聘任财务总监、副总经理的议案》、《关于部分募投项目延期的议案》发表了独立意

见。

       四、专门委员会履职情况

    我们作为薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、战略委员会主任委员或委
员，亲自出席历次会议，按照《审计委员会议事规则》、《战略委员会议事规则》、《薪
酬与考核委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》等相关文件，对公司审计部的工
作、季度及年度内部审计报告、年度审计报告、内控管理情况、公司战略性发展规划、
重大投资项目、董监高提名、薪酬方案及履职情况等相关议案进行审议，诚实、勤勉地
履行专门委员会委员的职责。

       五、对公司进行现场调查的情况

    2020年度，我们通过现场走访、沟通、电话、邮件、微信等方式，深入了解公司经
营管理情况及重大事项的进展情况，并在东莞地区实地考察了各子公司的经营运作情
况；另外，每次现场会议结束后，积极与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人
员进行座谈并保持密切联系，进一步了解公司的生产经营情况、战略发展情况和财务状
况，掌握公司的募投项目建设、内部控制、资金运营情况、对外担保、关联交易、重大
投资等相关重大事项及董事会决议的执行情况，有效地履行了独立董事的职责。

       六、保护投资者权益方面所做的工作

       （一）持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信
息披露管理办法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规的
要求开展公司信息披露工作；保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，切
实保障广大投资者的知情权。

    （二）有效履行独立董事职责。对提交董事会审议的议案进行了认真审核，利用自
身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会
决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

       七、培训和学习情况
    作为公司的独立董事，我们始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，注重学习最新的法
律、法规和各项规章制度文件，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司规范运作法人治
理结构和保护投资者利益方面的法律法规的认识和理解，不断提高履职能力，增加对公
司和保护投资者利益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    八、其他工作情况

    1、未有提议召开董事会情况发生。

    2、未发生提议解聘会计师事务所的情况。

    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    以上是我们2020年度履行职责情况汇报。在履职过程中，我们按照相关法律法规的
规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，对董事会的决策发表独立、
客观意见，提高公司决策水平，帮助公司稳健向前发展。对公司董事会、经营管理层和
相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心
感谢。

    特此报告。



    （以下无正文）
（以下为独立董事2020年度述职报告签字页）




 独立董事 ：         向颖             罗智雄    牟小容




                                               2021 年 4 月 28 日