广东国立科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1831 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，广东国立科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商东莞证券股份有限公司采
用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,680,000 股，发行价
为 每 股 人 民 币 12.14 元 ， 共 计 募 集 资 金 323,895,200.00 元 ， 坐 扣 承 销 和 保 荐 费 用
28,669,358.49 元后的募集资金为 295,225,841.51 元，已由主承销商东莞证券股份有限公
司于 2017 年 11 月 2 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
17,015,618.87 元后，公司本次募集资金净额为 278,210,222.64 元。上述募集资金到位情
况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕
3-107 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司于 2021 年 6 月 10 日召开的第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议、
于 2021 年 6 月 28 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发
行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将募集资金专
户剩余募集资金及利息合计 3,040.22 万元转入公司日常经营银行账户，用于永久性补充流
动资金。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司本报告期募集资金使用和结余情况如下：
项目 金额(万元)
募集资金净额 27,821.02
加：累计募集资金利息收入扣除银行手续费等支出后的净额 385.66
减：募集资金投资项目投入使用金额 25,166.46
募集资金专户实际结余金额 3,040.22
减：永久补充流动资金金额 3,040.22
募集资金专户余额 0
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东国立科技股份有限公司募集资金管理办
法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东莞证券股份有限公司于 2017 年 11 月 10 日分别
与兴业银行股份有限公司东莞分行、东莞农村商业银行股份有限公司道滘支行、招商银行股
份有限公司东莞分行南城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。2020 年 6 月 11 日，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司
因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保
荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司依据相关规定终止与东莞证
券的保荐协议，自公司与中信证券签署保荐协议之日起，中信证券将承接东莞证券尚未完成
的持续督导工作，公司与保荐机构中信证券分别与兴业银行股份有限公司东莞分行、东莞农
村商业银行股份有限公司道滘支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司共有 2 个募集资金专户、2 个一般存款账户，募集资金存
放情况如下：
单位：人民币元
序号 账户类别 注销前募集资金余额 备注
1 活期存款 30,402,243.73 永久补流
2 暂时补充流动资金 0.00
合计 30,402,243.73
活期存款存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 注销前募集资金余额 备注 注销日期
兴业银行股份有限公司
395000100100583533 28,588,541.45 活期存款 2021-08-2
东莞分行
东莞农村商业银行道滘
030010190010023480 1,813,702.28 活期存款 2021-07-13
支行
兴业银行股份有限公司
395110100100128450 0.00 活期存款 2021-07-20
东莞分行
东莞农村商业银行道滘
030010190010024066 0.00 活期存款 2021-07-13
支行
合计 30,402,243.73
三、本半年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资项目中的研发中心技术改造项目主要为提升公司的研发水平及核心
竞争力，无法单独核算效益。
补充营运资金项目无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能
力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公
司效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本半年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
广东国立科技股份有限公司
二零二一年八月二十六日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：广东国立科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 27,821.02 本年度投入募集资金总额 -726.4
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 25,166.46
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期末 项目达到 截止报告
募集资金 截至期末 本报告期 项目可行性
变更项 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 期末累计 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 实现的效 是否发生重
目(含部 资总额(1) 投入金额 (3)＝ 用状态日 实现的效 预计效益
总额 金额(2) 益 大变化
分变更) (2)/(1) 期 益
承诺投资项目
1.EVA 环保改性材料及其制品 2021 年 06
否 16,320.37 16,320.37 -726.46 13,753.77 84.27% 146.41 4,958.64 不适用 否
技术改造项目 月 30 日
2021 年 06
2.研发中心技术改造项目 否 3,500.65 3,500.65 0.06 3,412.69 97.49% -- -- 不适用 否
月 30 日
3.补充营运资金项目 否 8,000.00 8,000.00 -- 8,000.00 100.00% -- -- -- 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 27,821.02 27,821.02 -726.4 25,166.46 -- -- 146.41 4,958.64 -- --
超募资金投向
无
合计 -- 27,821.02 27,821.02 -726.4 25,166.46 -- -- 146.41 4,958.64 -- --
2019 年 12 月 9 日公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延
未达到计划进度或预计收益的 期的议案》，详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的公告》 公告编号 2019-084）。
情况和原因（分具体项目） 1. EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目：（1）该项目原规划的生产厂房建设及装修已经完成，并已陆续投产使用，基于市场变化对产品的质
量和生产工艺提出了更高的要求，为保证产品生产工艺的先进性和市场竞争力，在充分论证和评估的基础上，公司计划对已有设备进行进一步调试,
同时在后续新设备的选型过程中提出更高的技术要求，安装调试时间会适当延长；（2）新增实施主体国立速浦丰，其建设完工需要一定的时间。
基于上述原因，为确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，拟决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2021 年 6 月 30 日。
2. 研发中心技术改造项目：该项目因部分设备有变更，同时为了更好的推进项目的布局，提升研发应用水平，确保项目顺利实施，达到预期效益，
公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2020 年 12 月 31 日。
2020 年 12 月 30 日公司召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，在募投
项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投项目的实施进度，同意将公司募投项目“研发中心技术改造
项目”延期至 2021 年 6 月 30 日前完成。详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）关于部分募投项目延期的公告》公告编号 2020-140）。
募投项目延期的原因：研发中心技术改造项目通过进一步完善研发部门职能，投入先进研发设备和优秀研发人才进行大量前瞻性技术研发并实现产
业转化，保证公司产品技术先进性的同时不断扩充、完善公司产品线，从而强化公司在环保改性高分子材料领域的综合竞争力，巩固公司行业领导
地位。截至目前，该项目基础建设已完成，并已陆续投入使用，受疫情影响，目前尚有一台进口设备的交付出现延期，目前尚未交付，部分余款尚
未支付，公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2021 年 6 月 30 日。截至 2021 年 6 月 30 日止，上述募投项目已实施完
毕，达到了预定的可使用状态。
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
2019 年 12 月 9 日公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延
期的议案》，详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的公告》 公告编号 2019-084）。
EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目：1.实施主体增加公司全资子公司:EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”实施主体拟增加公司全资
子公司福建莆田国立橡塑新材料有限公司、东莞市国立新材制品有限公司、东莞市国立橡塑制品有限公司、东莞市国立实业有限公司。实施地点相
应的增加上述全资子公司的注册地及生产所在地。
募集资金投资项目实施地点变
实施主体增加公司控股子公司 “EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”实施主体拟增加公司控股子公司广东国立速浦丰科技发展有限公司（以
更情况
下简称国立速浦丰）。实施地点相应的增加国立速浦丰的注册地及生产所在地。
2020 年 4 月 7 日公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整部分首发募投项目的议案》，详见公
司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整部分首发募投项目的公告》（公告编号 2020-030）。
EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目：公司拟不再设立国立速浦丰，实施主体减少国立速浦丰。实施地点相应的减少国立速浦丰的注册地及生
产所在地。
适用
以前年度发生
2018 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》，详见公
司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整募投项目部分设备的公告》（编号 2018-042）。公司董事会同意公司对“研发中心
技术改造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目部分设备的调整，不涉及取消原募集资金项目，没有
变更募集资金投资项目实施主体，没有变更募集资金投资项目实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形。2018 年 8 月 2 日，该议案已经公司
2018 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实施方式调 2019 年 12 月 9 日公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延
整情况 期的议案》，详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 关于募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期的公告》 公告编号 2019-084）。
公司董事会同意公司对“研发中心技术改造项目”、“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投
资总额的变更。本次募投项目增加实施主体、调整部分设备及延期，是公司基于实际情况审慎决定，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股
东利益的情形。2019 年 12 月 27 日，该议案已经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
2020 年 4 月 7 日公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整部分首发募投项目的议案》，详见公
司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整部分首发募投项目的公告》（公告编号 2020-030）。公司董事会同意在募投项目投资
规模不发生变更的情况下，对首发募投项目“EVA 环保改性材料及其制品技术改造项目”调整部分设备、减少实施主体，是公司基于实际情况审慎
决定，有利于募投项目的实施，不存在损害公司和股东利益的情形。2020 年 4 月 23 日，该议案已经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
适用
募集资金投资项目先期投入及 2017 年 11 月 20 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目
置换情况 自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 9,828.34 万元置换公司预先已投入募集项目的自筹资金。上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）进行了专项审计，并出具了《广东国立科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审（2017）3-551 号)。
适用
2018 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
用闲置募集资金暂时补充流动
期满后归还至募集资金专用账户。
资金情况
2018 年 10 月 22 日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 5,000 万元，提前归还至募集资金专用账户，2018 年 10 月 23 日于巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于提前归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》。
2019 年 3 月 19 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
期满前归还至募集资金专用账户。
2020 年 3 月 18 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金总额人民币 4,940 万元全部归还至募集资金专用账户，2020 年 3 月 18 日于巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告》。
2020 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
期满前归还至募集资金专用账户。2020 年 4 月 3 日实际使用 500.00 万元，2020 年 4 月 8 日实际使用 2,500.00 万元,截至 2020 年 12 月 31 日，已归
还募集资金 725.00 万元，闲置募集资金用于暂时补充流动资金余额 2,275.00 万元。
2021 年 3 月 29 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金总额人民币 3,000 万元全部归还至募集资金专用账户，2021 年 3 月 29 日于巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告》。
2021 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币 2,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月，期满前归还至募集资金专用账户。
2021 年 6 月 28 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金总额人民币 2,000 万元提前归还至募集资金专用账户，2021 年 6 月 28 日于巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于闲置募集资金补充流动资金提前归还的公告》。
公司于 2021 年 6 月 10 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，2021 年 6 月 28 日召开国立科技 2021 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至 2021 年 6 月 30 日，该项目募
项目实施出现募集资金结余的 集资金合计结余 3,040.22 万元（含理财收益及存款利息收入）用于永久补充流动资金。
金额及原因 募投项目募集资金节余的主要原因：在募投项目建设过程中，公司从项目实际情况出发，严格管理，秉承节约、合理、有效的原则使用募集资金，
合理配置资源，采取成本控制、优化生产工艺流程等措施，加强对项目建设各个环节费用的控制、监督和管理工作，使得各项成本低于计划投资额，
节约了部分募集资金。另外，募集资金存放期间也产生了一定的理财收益及存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去
结余募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
