民生证券股份有限公司
关于广东海川智能机器股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）作为广东
海川智能机器股份有限公司（以下简称“发行人”或“海川智能”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文
件的要求，民生证券对海川智能 2017 年度首次公开发行股票并上市募集资金存
放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 26 日签发的证监许[2017]1363
号文《关于核准广东海川智能机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》，广
东海川智能机器股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,800 万股，每
股发行价格为人民币 11.74 元，股款以人民币缴足，截止 2017 年 11 月 1 日，公
司 共 募 集 资 金 人 民 币 211,320,000.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币
29,117,924.53 元，余额为人民币 182,202,075.47 元，另外扣除中介机构费和其他
发行费用人民币 13,059,835.85 元，募集资金净额为人民币 169,142,239.62 元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出
具信会师报字[2017]第 ZI10770 号验资报告。
（二）本年度使用金额及当前余额
项目 金额（元）
实际转入的募集资金 182,202,075.47
减：中介机构费和其他发行费用 13,059,835.85
募集资金净额 169,142,239.62
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 63,360,283.46
减：募投项目支出 160,000.00
减：使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品资金 100,000,000.00
加：利息收入净额 72,876.04
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 5,694,832.20
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律
法规和规范性文件、公司《募集资金管理制度》等相关规定以及公司第二届董
事会第十一次会议决议，公司与保荐机构及募集资金存放银行中国农业银行股
份有限公司顺德新民支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司北滘支行分别
签署了《募集资金三方监管协议》；与中国银行股份有限公司长沙市松桂园支
行签署了《募集资金四方监管协议》。
截至 2017 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的
规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司 3 个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：元
序 截至 2017 年 12
银行名称 账号 初始存放金额
号 月 31 日余额
中国农业银行股份有限公司
1 44471801040005093 182,202,075.47 3,547,038.23
顺德新民支行
广东顺德农村商业银行股份
2 801101000927776307 8,909.99
有限公司北滘支行
中国银行股份有限公司长沙
市松桂园支行（中国银行股份
3 587271099383 2,138,883.98
有限公司长沙市东风路支行）
（注）
合计 182,202,075.47 5,694,832.20
注：由于中国银行股份有限公司长沙市东风路支行无对外签署《募集资金四方监管协议》的
资格，故与本公司签订《募集资金四方监管协议》的为其上级支行中国银行股份有限公司长
沙市松桂园，实际开户行为中国银行股份有限公司长沙市东风路支行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况如下：
2017 年度募集资金使用情况
单位：人民币万元
募集资金总额 16,914.22 本年度投入募集资金总额 6,352.03
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 6,352.03
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
截至期末累 截至期末投资
承诺投资项目 是否已变更项目（含 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
计投入金额 进度（%）
和超募资金投向 部分变更） 投资总额 额(1) 入金额 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
(2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、2 层智能组合秤及失
否 10,303.22 10,303.22 4,354.89 4,354.89 42.27 / / / 否
重秤扩产项目
2、定量智能称重技术研
否 3,911.00 3,911.00 1,997.14 1,997.14 51.06 / / / 否
发中心扩建项目
3、补充流动资金 否 2,700.00 2,700.00 - - / / / 否
承诺投资项目小计 16,914.22 16,914.22 6,352.03 6,352.03 37.55 / / / /
超募资金投向
超募资金投向小计 / 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 16,914.22 16,914.22 6,352.03 6,352.03 / / / / /
未达到计划进度或预计
不适用
收益的情况和原因
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及 不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施 不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施 不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 2017 年 11 月 17 日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公司以首次公开发行募集资金置
投入及置换情况 换预先投入募投项目自筹资金 6,336.03 万元。置换工作已于 2017 年 12 月实施完毕。
用闲置募集资金暂时补 不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金 不适用
结余的金额及原因
公司于 2017 年 12 月 5 日召开 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施和募集资
尚未使用的募集资金用
金使用的前提下，使用不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，自股东大会决议通过之日起 12 个月内有效，截至 2017
途及去向
年 12 月 31 日，公司前十二个月累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额为 10,000 万元，尚未使用的其他募集资金存放在公司募集资金专用账户上。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不
存在募集资金管理违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对海川智能《关于募集资金 2017 年度
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字[2018]第
ZI10256 号募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，发表意见为：“认为海川智
能公司 2017 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有
重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，并
在所有重大方面如实反映了海川智能公司募集资金 2017 年度实际存放与使用情
况。”
七、保荐机构所开展的主要核查工作及核查意见
（一）保荐机构主要核查工作
2017 年度，保荐代表人和持续督导项目组通过资料审阅、访谈沟通、银行
账单核对等多种方式，对海川智能募集资金的存放与使用情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、付款凭证、相关业务合同、
募集资金使用的公告及支持文件等资料，与公司高管等相关人员沟通交流等。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海川智能 2017 年度募集金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，
公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机
构对海川智能 2017 年度募集资金使用情况无异议。
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东海川智能机器股份有限
公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：_____________ _______________
梁 军 秦荣庆
民生证券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日
