证券代码：300720           证券简称：海川智能      公告编号：2020-015号


                   广东海川智能机器股份有限公司
               第三届监事会第九次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况
    广东海川智能机器股份有限公司(以下简称“公司”）第三届监事会第九次会
议于 2020 年 4 月 23 日在公司会议室召开。会议由监事会主席郑鉴垣先生主持，
会议采取现场结合通讯表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，授权

代表 0 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议通过记名投票的方
式，审议通过了如下议案：

    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过了《关于审议<公司 2019 年年度报告及其摘要>的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司《2019 年年度报告及其摘要》所载资料内

容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。

    （二）审议通过了《关于审议<公司 2019 年年度监事会工作报告>的议案》
    经审议，公司监事会认为：《2019 年年度监事会工作报告》内容真实、客观
地反映了公司监事会在 2019 年年度的工作情况及对股东大会决议的执行情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。

    （三）审议通过了《关于制定<公司 2019 年年度财务决算报告>的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司《2019 年年度财务决算报告》客观、真实
地反映了公司 2019 年年度财务状况和经营成果等。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    （四）审议通过了《关于制定<公司 2020 年年度财务预算报告>的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司《2020 年度财务预算报告》是根据公司现
阶段发展情况而制定的，客观、真实地反映了公司经营状况等。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。

     （五）审议通过了《关于<公司 2019 年年度利润分配预案>的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司《关于<公司 2019 年年度利润分配预案>的
议案》符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合
公司股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，具备合法性、合规性及合理性。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    （六）审议通过了《关于审议 2019 年年度审计报告的议案》

    经审议，公司监事会认为：鉴于公司 2019 年年度财务状况及经营成果已经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》确认，并出具了标准无
保留意见的审计报告，《广东海川智能机器股份有限公司审计报告及财务报表
2019 年年度》（信会师报字[2020]第 ZI10162 号）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    （七）审议通过了《关于审议公司 2019 年年度内部控制评价报告的议案》
    经审议，公司监事会认为：截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已按照财政部
等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》的要求

建立与财务报表相关的内部控制，内部控制制度健全，且得到了有效执行，能够
对编制真实、公允财务报表提供合理保证，能够对公司各项业务活动的健康运行
及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    （八）审议通过了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》
    经审议，公司监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证
券、期货相关业务执业资格，能为上市公司提供审计服务的经验和能力，在担任
2019 年度审计机构期间，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财

务状况和经营成果。我们同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度审计机构，聘用期为一年，审计费用不超过人民币 47 万元。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    （九）审议通过了《关于公司 2019 年年度计提资产减值准备及核销资产的
议案》

    经审议，公司监事会认为：根据《企业会计准则》、《关于上市公司做好各项
资产减值准备等有关事项的通知》（证监公司字[1999]138 号）、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》的规定和要求，为更加真实、准确地反映公司
2019 年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，公司基于谨慎性原则，对各类资产
进行了清查，根据公司管理层的提议，同意对部分资产计提减值准备及核销。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十）审议通过了《关于审议<2019 年年度公司控股股东及其他关联方占用
公司资金情况的专项审核报告>的议案》

    经审议，公司监事会认为：2019 年年度公司不存在控股股东及其他关联方
违规占用公司资金的情况，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关
联方使用的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    （十一）审议通过了《关于审议公司<2019 年年度募集资金存放与使用情况
的专项报告>的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则以及公司《募集资金管理制度》等
制度规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    （十二）审议通过了《关于审议公司<2020 年第一季度报告>的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司《2020 年第一季度报告》所载资料内容真
实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十三）审议通过了《关于增加自有资金进行现金管理额度的议案》
    经审议，公司监事会认为：公司在资金安全风险可控、保证公司正常经营不
受影响的前提下，在公司现有 20,000 万元额度自有资金进行现金管理的基础上，
公司拟增加使用不超过人民币 5,000 万元的自有资金适时进行现金管理，公司使
用自有资金进行现金管理的额度合计人民币 25,000 万元。在上述额度内，资金

可以滚动使用，授权期限为自公司股东大会审议通过本议案之日起 1 年内有效。
同时公司授权董事长在该额度范围内行使投资决策权、签署相关法律文件并由财
务负责人经办具体购买事宜。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
    （十四）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
    经审议，公司监事会认为：财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于修订印
发<企业会计准则第 14 号——收入>的通知》（财会〔2017〕22 号），对《企业

会计准则第 14 号——收入》 进行了修订。通知要求在境内外同时上市的企业
以及在境外上市并采用国际财务 报告准则或企业会计准则编制财务报表的企
业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日
起施行。
    本次会计政策变更，是根据财政部相关文件要求进行的变更，符合《企业会
计准则》的相关规定，变更后的会计政策能更准确的反映公司的财务状况和经营
成果，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定，不存在损害公
司及中小股东利益情况。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十五）审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票
期权的议案》
    经审议，公司监事会认为：因 2019 年度公司层面业绩未达考核要求，公司
本次股权激励计划第二个行权期行权条件未成就。所有激励对象对应第二个行权
期可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。对应的股票期权合计 67.2 万份。
公司本次注销部分已授予股票期权的相关程序和数量，符合《上市公司股权激励
管理办法（2018 年修订）》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》

及公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》、《2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法》中的相关规定，履行了必要的审核程序，同意对股票期权合计 67.20
万份予以注销。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    以上部分议案相关公告具体内容详见 2020 年 4 月 24 日刊登于中国证监会指

定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

    三、备查文件

    公司第三届监事会第九次会议决议


    特此公告。


                                     广东海川智能机器股份有限公司监事会
                                                        2020 年 4 月 23 日