民生证券股份有限公司
关于广东海川智能机器股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：海川智能
保荐代表人姓名：梁 军 联系电话：021-60453970
保荐代表人姓名：秦荣庆 联系电话：010-85127863
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 是
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 11 日
《证券法》、《深圳证券
交易所创业板上市公
司规范运作指引》、《深
圳证券交易所创业板
（3）培训的主要内容
股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上
市公司重大资产重组
审核规则》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．公司股份流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
2. 5%以上股东持股及减股意向的承诺 是 不适用
3. 稳定公司股价的承诺 是 不适用
4. 依法赔偿投资者损失的承诺 是 不适用
5. 股份回购的承诺 是 不适用
6. 利润分配政策的承诺 是 不适用
7. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8. 关于社会保险、住房公积金的承诺 是 不适用
9. 创税额的承诺 是 不适用
10. 董监高薪酬的承诺 是 不适用
11. 反商业贿赂的承诺 是 不适用
12. 不存在股份代持的承诺 是 不适用
13. 土地闲置的承诺 是 不适用
14. 违反相关承诺的约束措施 是 不适用
15. 消除或避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保荐的公司
不适用
采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东海川智能机器股份有限
公司 2020 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
梁 军 秦荣庆
民生证券股份有限公司
2021 年 4 月 26 日