广东海川智能机器股份有限公司

                     独立董事提名人声明

    提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会现就提名关天

鹉为广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会独立董事候选

人发表公开声明。被提名人已书面同意出任广东海川智能机器股份

有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被

提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况

后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任

职资格及独立性的要求，具体声明如下：

     一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十

 六条等规定不得担任公司董事的情形。

        是      □ 否

     二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董

 事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

        是      □ 否

     三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

        是      □ 否

     四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作

 指引》的规定取得独立董事资格证书。

        是      □ 否
   五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务

员法》的相关规定。

      是      □ 否

   六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规

范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理

公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

     是     □ 否

   七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于

进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相

关规定。

      是      □ 否

   八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、

监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

      是      □ 否

   九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制

商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

      是      □ 否

   十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司

董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

      是      □ 否

   十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金
   融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性

   担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关

   规定。

       是      □ 否

   十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公

司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事

管理暂行办法》的相关规定。

       是      □ 否

   十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董

事任职资格的相关规定。

       是      □ 否

    十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关

法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规

则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

       是      □ 否

   十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其

   附属企业任职。

       是      □ 否

   十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股

份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
         是    □ 否

   十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股

份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

         是    □ 否

   十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制

人及其附属企业任职。

         是    □ 否

   十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者

其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

         是    □ 否

   二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者

其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业

务往来单位的控股股东单位任职。

         是    □ 否

   二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种

情形。

         是    □ 否

    二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位

不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

    是 □ 否

   二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，
且期限尚未届满的人员。

      是       □ 否

   二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市

公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

      是       □ 否

   二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，

受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

      是       □ 否

   二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责

或三次以上通报批评。

      是       □ 否

   二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等

部委认定限制担任上市公司董事职务。

      是       □ 否

   二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未

亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他

董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二

个月的人员。

       是 □ 否 □ 不 适 用

    二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数

量不超过 5 家。
       是      □ 否

   三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

       是      □ 否

   三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办

法》要求， 督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、

详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

       是      □ 否

   三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次

未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

        是     □ 否       □ 不适用

   三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二

个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会

议总数的二分之一的情形。

       是      □ 否       □ 不适用

       最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出

   席董事会会议 14 次，未出席会议 0次。（未出席指未亲自出席且

   未委托他人）

   三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发

表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情

形。

       是      □ 否       □ 不适用
   三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会

以外的其他有关部门处罚的情形。

      是         □ 否

   三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董

事、监事或高级管理人员的情形。

      是         □ 否

   三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上

市公司提前免职的情形。

      是         □ 否   □ 不适用

   三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

      是         □ 否

   本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法

律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

   本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券

交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，

董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相

应的法律责任。



      提名人（盖章）：广东海川智能机器股份有限公司董事会

                                           2021 年7 月2 日