证券代码：300720           证券简称：海川智能          公告编号：2021-049 号

                    广东海川智能机器股份有限公司
                 关于 2018 年股票期权激励计划股票期权
                       第三个行权期可行权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、本次可行权的股票期权的行权价格为13.73元/股；
    2 、本 次可 行权 的股 票期 权数 量为 103.68万 份， 占公 司总 股本 的比 例 为
0.5333%；
    3、本次行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结
束后方可行权，届时将另行公告。

    广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年7月2日召
开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于
2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期可行权的议案》、《关
于2018年股票期权激励计划第三个行权期选择自主行权模式的议案》等，同意
2018年股票期权激励计划股票期权24名激励对象在第三个行权期内可自主行权。
本次行权的股票期权数量共计103.68万份，行权价格为13.73元/股。现将具体情
况公告如下：
    一、公司股票期权激励计划简述
    1、2018 年 6 月 26 日，公司召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事
会第十二次会议，审议通过《关于制定公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于制定公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》，同时董事会审议了《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018
年股票期权激励计划有关事项的议案》，监事会审议了《关于核实<公司 2018
年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事对此事项发表了明
确同意的独立意见，律师对此事项出具了法律意见书。
    2、2018 年 6 月 27 日至 2018 年 7 月 7 日，公司通过内部公告栏对拟授予股
票期权的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司监事会未收到员工对
本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会于 2018 年 7 月 9 日针对上述事项
发表了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》。
    3、2018 年 7 月 12 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于制定公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制
定公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于
2018 年 7 月 23 日披露了《关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2018 年 7 月 23 日，公司第三届董事第二次会议及第三届监事会第二次
会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相
关规定。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法
律意见书。
    5、2018 年 8 月 9 日，公司完成了股票期权授予登记工作。股票期权简称：
海川 JLC1；股票期权代码：036297；股票期权授予日：2018 年 7 月 23 日；股
票期权的行权价格：38.11 元/股；本次激励计划拟授予的股票期权数量为 144 万
份，其中：首次向 27 名激励对象授予 140 万份，预留 4 万份。
    6、2019 年 7 月 3 日，公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格和授
予 数量的议案》，由于公司在 2019 年 6 月 12 日实施了 2018 年年度分红派
息、转增股本方案，公司董事会根据股东大会授权对股权激励计划股票期权行权
价格进行了调整，本次调整后，公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权
行权价格由 38.11 元/股调整为 25.21 元/股，公司股权激励计划向激励对象授
予股票期权 144 万份，现调整为 216 万份，其中已授予数量 140 万份，现调
整为 210 万份。
    2019 年 7 月 3 日，公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会
议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期
可行权的议案》，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》及《2018 年
股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定以及董事会薪酬与考核委员会
对激励对象 2018 年度绩效考核情况的核实，公司 2018 年股票期权激励计划首次
授予股票期权第一个行权期的行权条件已达成；同时《2018 年股票期权激励计
划首次授予期权第一个行权期可行权激励对象名单》2 名激励对象在等待期内离
职， 其已授予登记的 15 万份股票期权予以注销；本次注销完成后，公司股票期
权激 励计划有效期内剩余的股票期权数量为 195 万份，激励对象调整为 25 人。
25 名激励对象 2018 年度绩效考核为优秀可以行权，首次授予期权第一个行权期
可行权股票期权数量为 68.25 万份。
    2019 年 7 月 3 日，公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会
议审议通过了《关于取消授予 2018 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》
鉴于《2018 年股票期权激励计划（草案）》确定的预留股票期权期限于 2019 年
7 月 12 日到期，而公司仍无向潜在激励对象授予预留股票期权的计划，根据股
东大会的授权，董事会取消预留 4 万份的股票期权的授予。
    7、2019 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权暨
调整首次授予股票期权第一个行权期可行权相关事项的议案》，因 1 名激励对象
由于个人原因离职，不再符合本次股权激励计划第一个行权期行权条件，根据公
司《2018 年股票期权激励计划（草案）》规定，公司需注销 3 万份已授予的股
票期权。本次注销完成后，公司股权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为
192 万份，激励对象为 24 人，首次授予期权第一个行权期可行权股票期权数量
为 67.20 万份。
    8、2020 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的
议案》。因公司第二个行权期业绩考核未达标，导致公司部分已授予股票期权不
能行权，合计 67.20 万份（占公司股本总额的 0.62%）。
    9、2020 年 6 月 9 日，公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次
会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议
案》，因公司实施 2019 年年度权益分派方案，根据公司《2018 年股票期权激励
计划（草案）》的规定，公司董事会根据股东大会授权对股权激励计划股票期权
行权价格进行了调整。公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格
 由 25.21 元/股调整为 25.01 元/股。
       10、2020 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会
 第十一次会议，审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划已过行权
 期但尚未行权的股票期权的议案》，公司董事会认为：根据公司《2018 年股票
 期权激励计划（草案）》规定，公司股权激励计划首次授予股票期权的第一个行
 权期行权期限为 2019 年 7 月 23 日至 2020 年 7 月 22 日。截至本次激励计
 划首次授予股票期权的第一个行权期届满之日，激励对象共计自主行权 0 万份，
 到期未行权 67.20 万份。公司依照规定将该等到期未行权的当期股票期权予以注
 销。本次注销完成后，本次激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 57.60 万
 份，激励对象 24 人。
       11、2021 年 7 月 2 日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第
 十四次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格
 和授予数量的议案》、由于公司在 2021 年 6 月 2 日实施了 2020 年年度分红
 派息、转增股本方案，公司董事会根据股东大会授权对股权激励计划股票期权行
 权价格和换授予数量进行了调整，本次调整后，公司股票期权激励计划首次授予
 未行权股票期权行权价格由 25.01 元/股调整为 13.73 元/股，公司股权激励计
 划向激励对象授予股票期权未行权 57.6 万份，现调整为 103.68 万份。
       2021 年 7 月 2 日召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四
 次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议
 案》，董事会薪酬与考核委员会对激励对象 2020 年度绩效考核情况的核实，公
 司 2018 年股票期权激励计划股票期权第三个行权期的行权条件已达成，公司股
 票期权激励计划有效期内的股票期权数量为 103.68 万份，激励对象 24 人，该等
 激励对象 2020 年度个人绩效考核评级均为优秀，因此第三个行权期可行权股票
 期权数量合计为 103.68 万份。
       二、董事会关于公司满足股票期权激励计划第三个行权期行权条件的说明

                                                           激励对象符合行权条件的情
序号          首次授予股票期权第三个行权期行权条件
                                                                     况说明
             （一）公司未发生如下任一情形：
                                                           公司未发生前述情形，满足行
             1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
 1                                                         权条件。
         出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近
         一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
      定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近
      36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
      行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激
      励的；5、中国证监会认定的其他情形。
          （二）激励对象未发生如下任一情形：
          1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
      2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
      适当人选；3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中 激励对象未发生前述情形，满
2
      国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 足行权条件。
      施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
      级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公
      司股权激励的；6、中国证监会认定的其他情形。

                                                            经审计2020年归属于上市公

          公司层面业绩考核要求：                            司 股 东 的 净 利 润 为
          第三个行权期：以 2017 年净利润为基数，2020 年 74,411,923.74元（扣除股份支
3     净利润增长率不低于 60%；（上述净利润增长率指标以
                                                        付的影响），较2017年增长
      归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。（扣除股
                                                        95.07%，高于股权激励所设定
      份支付的影响）
                                                        的60%，满足行权条件。


      个人层面绩效考核要求：
          董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核
      年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考评结果
      确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=
      标准系数×个人当年计划行权额度。
          激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好
                                                            本次首次授予股票期权24名
      （B）、合格（C）和不合格（D）四个档次，考核评价
                                                            激励对象绩效考核为优秀，均
4     表适用于考核对象。
          若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良 满足行权条件，可行权比例额
      好、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”， 度可全部行权。
      激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当
      期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩
      效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考
      核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该
      激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。

    三、本次行权股票来源、种类、激励对象、可行权数量及行权价格
    1、本次行权的股票来源和种类：公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
    2、股票期权激励计划第三个行权期可行权激励对象及可行权数量（调整后）：
                                                                           可 行权股票 期权
                         第 三 个 行 权 期 可 行 权 占首次 授予股票期 权
 姓名           职务                                                       数量占公告日
                         股票期权数量（万份） 的比例
                                                                           股本总额的比例
公司及子公司的管理人
员、核心技术（业务）骨          103.68                   26.67%                0.5333%
干人员，合计 24 人

         合计                   103.68                   26.67%                0.5333%

        具体内容详见 2021 年 7 月 2 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网
  站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2018 年股票期权激励计划首次授予第
  三个行权期可行权激励对象名单》，公司监事会对第三个行权期可行权激励对象
  名单进行了核查。
        3、本次股票期权的授予登记日为 2018 年 7 月 23 日，本次股票期权第三个
  行权期的起始日期为 2021 年 7 月 23 日，股票期权的授予登记日与本次行权日间
  隔时间为 36 个月。
        4、第三个行权期股票期权的行权价格为13.73元/股。
        5、第三个行权期行权期限：2021年7月23日至2022年7月22日。
        6、行权方式：采用自主行权方式。
        7、可行权日：根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的规定，可
  行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
        （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
  自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
        （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
        （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
  发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
        （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
        8、第三个行权期行权结束后，公司董事会将委托人员办理工商变更登记及
  其他相关手续。

        四、独立董事、监事会、律师的核实意见
        （一）独立董事意见
        根据《上市公司股权激励管理办法》和《股票期权激励计划（草案）》等有
关规定，我们对公司股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的事项进行了
核查，认为：
       1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露备忘录第 8
号——股权激励计划》和《股票期权激励计划（草案）》规定的实施股权激励计
划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生上述规定中的不得行
权的情形。
       2、经核查，本次可行权的 24 名激励对象已满足《股票期权激励计划》规定
的行权条件，其作为公司股票期权激励计划第三个行权期的激励对象的主体资格
合法、有效。
       3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期
限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及
全体股东的利益。
       4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。
       因此，我们同意上述 24 名激励对象在公司《股票期权激励计划》规定的第
三个行权期内行权，并采用自主行权模式。
       （二）监事会意见
       经核实，公司监事会认为：公司 2018 年股权激励计划股票期权第三个行权
期 24 名激励对象，在 2020 年度绩效考核达到公司《2018 年股票期权激励计划
（草案）》及《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的要求，满足公
司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件，鉴于公司股票期权激励计划第三
个行权期的行权条件已经成就，监事会同意 24 名激励对象在规定的行权期内行
权。

       （三）律师意见
       截至本法律意见书出具日，本次股权激励计划首次授予的股票期权第三个行
权期行权的相关事宜符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。

       五、参与激励的高级管理人员在本公告日前 6 个月买卖公司股票情况
       参与股票期权激励计划的公司高级管理人员，本公告日前 6 个月不存在买卖
公司股票的情形。
    六、董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明
    详见上述“一、公司股票期权激励计划简述”。

    七、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
    本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金，未使用的
资金存储于行权专户。本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自
行承担，所得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。

    八、股权激励计划不符合条件的股票期权处理方式
    根据《公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象必须在
规定的行权期内行权，在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权
条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励
对象相应尚未行权的股票期权。

    九、股权激励计划行权资金的来源及个人所得税缴纳安排
    激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自筹方式解决，激励对象因激励
计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费，并履行纳税申
报义务。
    十、本次行权对公司财务状况和经营成果的影响
    1、对公司经营能力和财务状况的影响
    公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，根据公司《股票期权
激励计划》规定，相关股权激励费用应当根据有关会计准则和会计制度的规定，
在等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据股权激励计划，假
设本次可行权的股票期权全部行权，公司净资产将因此增加 14,235,264.00 元，
其中：总股本增加 103.68 万股，资本公积增加 13,198,464.00 元。对公司 2020
年基本每股收益及净资产收益率影响较小。具体影响以经会计师事务所审计的数
据为准。
    2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
    公司在授权日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公
允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重
新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主
行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
    十一、本次行权对公司的影响
    本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次行权完成后，公司股权仍具备上市条件。本次行权对公司经营能
力和财务状况不存在重大影响。

    十二、备查文件
    1、公司第三届董事会第十四次会议决议；
    2、公司第三届监事会第十四次会议决议；
    3、北京市中伦（广州）律师事务所就相关事项出具的法律意见书；
    4、独立董事发表的独立意见；
    5、深交所要求的其他文件。



    特此公告。




                                            广东海川智能机器股份有限公司
                                                                  董事会
                                                         2021 年 7 月 2 日