新余国科：2020年第一次临时股东大会的法律意见书2020-09-18
上海市锦天城律师事务所
关于江西新余国科科技股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于江西新余国科科技股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：江西新余国科科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江西新余国科科技股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文
件以及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有
关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2020
年 8 月 28 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
以及巨潮资讯网发布了《江西新余国科科技股份有限公司关于召开 2020 年第一
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次临时股东大会的通知》。上述公告列明了本次股东大会的召开时间、地点、召
开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事项，公告刊登的日期距本次股东大
会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2020 年
9 月 18 日 13 时 30 分在新余市高新区光明路 1368 号国防科技工业园 3 号楼三楼
会议室召开。网络投票的时间为 2020 年 9 月 18 日。其中通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的时间为 2020 年 9 月 18 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，
下午 13:00-15:00，通过互联网系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 9 月 18
日上午 9:15-15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权股份
105,568,300 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 72.5057%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人共 4 名，代表有表决权的股份 105,560,000 股，占
公司股份总数的 72.5%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 4 人，代表有表决权股份 8,300 股，占公司股份总数的
0.0057%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 4 人，代表有表决权股
份 8,300 股，占公司有表决权股份总数的 0.0057%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。)
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》；
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表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，
占出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%。
2、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
3、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
4、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
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同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
5、审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
6、审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，
占出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%。
7、审议通过《关于修订<融资与对外担保管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
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占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，
占出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%。
8、审议通过《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
9、审议通过《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
10、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
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中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
11、审议通过《关于修订<重大交易决策制度>的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：105,567,400 股，占有效表决股份总数的 99.9991%；反对：900 股，
占有效表决股份总数的 0.0009%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意 7,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 89.1566%；反对 900 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.8434%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0%。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于江西新余国科科技股份有限公
司 2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李云龙
负责人： 经办律师：
顾功耘 陈禹菲
2020 年 9 月 18 日
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