上海市锦天城律师事务所
关于江西新余国科科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于江西新余国科科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：江西新余国科科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江西新余国科科技股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以
及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。
因近期正值新型冠状病毒肺炎疫情防控期间，根据本所及公司所在地相关疫
情防控政策要求，公司部分董事、所有监事通过视频方式参会，本所见证律师亦
通过视频方式参加会议并进行见证。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2022
年 3 月 24 日在《证券时报》以及巨潮资讯网发布了《江西新余国科科技股份有
限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》。上述公告列明了本次股东大会
的召开时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事项，公告刊
登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2022 年
4 月 15 日 13 时 30 分在新余市高新区光明路 2916 号国防科技工业园 3 号楼三楼
会议室召开，因正值新型冠状病毒肺炎疫情防控期间，根据公司所在地相关疫情
防控政策要求，为减少人员汇集和集中，公司部分董事、所有监事通过视频会议
方式参加了本次会议；同时，为依法保障股东的合法权益，公司向已经登记参加
本次股东大会的股东提供视频会议接入方式，通过视频会议系统参会或列席会议
的人员视为参加现场会议。网络投票的时间为 2022 年 4 月 15 日。其中通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 4 月 15 日的交易时间，即
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00，通过互联网系统进行网络投票的具体
时间为 2022 年 4 月 15 日上午 9:15-15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股
份 122,771,237 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 70.2674%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
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根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人共 4 名，代表有表决权的股份 122,360,559 股，占
公司股份总数的 70.0324%。
经本所律师通过视频方式验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合
法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 8 人，代表有表决权股份 410,678 股，占公司股份总数的
0.2350%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股
份 410,678 股，占公司有表决权股份总数的 0.2350%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。)
2、出席会议的其他人员
经本所律师通过视频方式验证，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董
事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《关于公司<2021 年度董事会工作报告>的议案》；
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》；
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》；
表决结果：
4
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同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《关于公司<2022 年度财务预算报告>的议案》；
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《关于公司<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的
议案》；
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》；
表决结果：
5
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关联股东江西省军工控股集团有限公司、江西大成国有资产经营管理集团有
限责任公司回避本议案的表决；出席本次会议的非关联股东中同意：10,676,496
股，占有效表决股份总数的 99.9934%；反对：700 股，占有效表决股份总数的
0.0066%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于公司<2021 年年度报告及其摘要>的议案》；
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议
案》；
表决结果：
同意：122,770,837 股，占有效表决股份总数的 99.9997%；反对：400 股，
占有效表决股份总数的 0.0003%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：410,278 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9026%；
反对：400 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0974%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6
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9、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：
同意：122,753,137 股，占有效表决股份总数的 99.9853%；反对：18,100
股，占有效表决股份总数的 0.0147%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：392,578 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 95.5927%；
反对：18,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 4.4073%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10、审议通过《关于修订公司<股东大会议事规则>等九个制度的议案》
10.01、审议通过《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.02、审议通过《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7
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10.03、审议通过《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.04、审议通过《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.05、审议通过《关于修订公司<融资与对外担保管理制度>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.06、审议通过《关于修订公司<募集资金使用管理制度>的议案》
8
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表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.07、审议通过《关于修订公司<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.08、审议通过《关于修订公司<累积投票制度实施细则>的议案》
表决结果：
同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10.09、审议通过《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：
9
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同意：122,770,537 股，占有效表决股份总数的 99.9994%；反对：700 股，
占有效表决股份总数的 0.0006%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：409,978 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.8295%；
反对：700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1705%；弃权：0
股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于江西新余国科科技股份有限公
司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
陈禹菲
负责人： 经办律师：
顾功耘 曹雪莹
年 月 日
11
