海通证券股份有限公司关于
  南京越博动力系统股份有限公司本次交易相关内幕信息
         知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见



    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》（证监会公告[2018]
36 号）、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》（2019
年 2 月 11 日）等文件的规定，海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾
问”、“海通证券”）作为南京越博动力系统股份有限公司（以下简称“越博动
力”、“上市公司”）支付现金购买李玉龙等 19 名自然人（以下简称“交易对
方”）合计持有的深圳市华灏机电有限公司（以下简称“标的公司”）51%股权
（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对越博动力本次交易相关内幕信息
知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：

    一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间

    本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为首次披露重组事项
前 6 个月至本次交易之重组报告书披露前一日，即 2019 年 9 月 6 日至 2020 年 4
月 23 日（以下简称“自查期间”）。

    二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

    本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

    1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控
制人；

    2、标的公司及其董事、监事、高级管理人员，标的公司实际控制人；

    3、交易对方；

    4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；


                                     1
    5、其他内幕信息知情人员；

    6、前述各项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

    三、本次交易的内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况

    （一）上市公司、标的公司、交易对方及其相关人员买卖越博动力股票的
情况

    根据上市公司的自查报告、相关人员出具的说明与承诺以及中国证券登记结
算有限责任公司（以下简称“中登公司”）出具的上市公司首次披露重组事项前
6 个月（即 2019 年 9 月 6 日至 2020 年 3 月 6 日）《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》，上市公司、标的公司、交易对方及相关人员在自查期间不存在
买卖越博动力股票的行为。

    上市公司已向中登公司就相关人员自首次披露重组事项至本次交易之重组
报告书披露前一日（即 2020 年 3 月 6 日至 2020 年 4 月 23 日期间）买卖股票记
录的申请查询，如有变化将就查询结果进行补充披露。

    （二）独立财务顾问买卖上市公司股票情况

    海通证券作为本次交易的独立财务顾问在自查期间买卖越博动力股票情况
如下：

    海通证券全资子公司上海海通证券资产管理有限公司（组织机构代码号：
91310000599711334G）管理的“海通海蓝消费精选”、“海通海蓝宝银”、“海
通半年升”产品存在买卖越博动力股票的情形，具体情况如下：

       产品名称      变更日期       变动股数      结余股数        摘要
 海通海蓝消费精选    2019-12-11          2,000          2,000     买入
 海通海蓝消费精选    2019-12-13            100          1,900     卖出
 海通海蓝消费精选    2019-12-16            100          2,000     买入
 海通海蓝消费精选    2019-12-17            500          2,500     买入
 海通海蓝消费精选    2019-12-18            300          2,200     卖出
 海通海蓝消费精选    2019-12-23          2,200               0    卖出
 海通海蓝消费精选    2019-12-30          1,100          1,100     买入



                                     2
       产品名称       变更日期     变动股数     结余股数       摘要
 海通海蓝消费精选     2020-01-02        1,100              0   卖出
   海通海蓝宝银       2019-12-11          400          400     买入
   海通海蓝宝银       2019-12-12          100          300     卖出
   海通海蓝宝银       2019-12-13          100          400     买入
   海通海蓝宝银       2019-12-17          100          500     买入
   海通海蓝宝银       2019-12-18          100          400     卖出
   海通海蓝宝银       2019-12-23          400              0   卖出
    海通半年升        2019-12-11          600          600     买入
    海通半年升        2019-12-18          100          700     买入
    海通半年升        2019-12-23          700              0   卖出

    上述产品买卖越博动力股票的交易是基于证券交易所及上市公司发布的公
开数据进行组合投资、量化投资的行为，并不针对单只股票进行交易，属于组合
投资、避险投资、量化投资等范畴，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙
制度指引》等规定。海通证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲
突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通。海通证券子公司上述产品
买卖越博动力股票行为与越博动力本次交易不存在关联关系，海通证券不存在公
开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情
形。

    除上述事项外，海通证券及有关知悉本次交易内幕信息的人员及其直系亲属
在自查期间无买卖上市公司股票的行为。

       四、独立财务顾问核查意见

    根据中登公司出具的查询记录、本次交易自查范围内相关各方及人员出具的
自查报告及买卖机构和人员出具的说明与承诺，经核查，独立财务顾问认为：上
述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的
内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自
查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。

    （以下无正文）



                                    3
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于南京越博动力系统股份有限公司
本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见》之签章页）




项目主办人：
                  黄   蕾                陈星宙




                                                  海通证券股份有限公司


                                                       2020年 4月 24日




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