越博动力：海通证券股份有限公司关于买卖公司股票交易的自查报告2020-04-27
海通证券股份有限公司
关于买卖南京越博动力系统股份有限公司
股票交易的自查报告
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，以及中国证监会的有
关要求，现就海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“海通证券”）、本公
司经办人及经办人直系亲属（包括父母、配偶、成年子女）买卖南京越博动力系
统股份有限公司（以下简称“越博动力”、“上市公司”）股票（股票代码：300742）
的情况出具本自查报告，供越博动力本次重大资产重组事宜使用。
本次重大资产重组的自查期间为上市公司首次披露重组事项前 6 个月（即
2019 年 9 月 6 日）至本自查报告签署日。
海通证券于 2019 年 9 月 6 日至本自查报告签署日，买卖上市公司股票的具
体情况如下：
海通证券全资子公司上海海通证券资产管理有限公司（组织机构代码号：
91310000599711334G）管理的“海通海蓝消费精选”、“海通海蓝宝银”、“海通
半年升”产品存在买卖越博动力股票的情形，具体情况如下：
产品名称 变更日期 变动股数 结余股数 摘要
海通海蓝消费精选 2019-12-11 2,000 2,000 买入
海通海蓝消费精选 2019-12-13 100 1,900 卖出
海通海蓝消费精选 2019-12-16 100 2,000 买入
海通海蓝消费精选 2019-12-17 500 2,500 买入
海通海蓝消费精选 2019-12-18 300 2,200 卖出
海通海蓝消费精选 2019-12-23 2,200 0 卖出
海通海蓝消费精选 2019-12-30 1,100 1,100 买入
海通海蓝消费精选 2020-01-02 1,100 0 卖出
海通海蓝宝银 2019-12-11 400 400 买入
海通海蓝宝银 2019-12-12 100 300 卖出
海通海蓝宝银 2019-12-13 100 400 买入
产品名称 变更日期 变动股数 结余股数 摘要
海通海蓝宝银 2019-12-17 100 500 买入
海通海蓝宝银 2019-12-18 100 400 卖出
海通海蓝宝银 2019-12-23 400 0 卖出
海通半年升 2019-12-11 600 600 买入
海通半年升 2019-12-18 100 700 买入
海通半年升 2019-12-23 700 0 卖出
上述产品买卖越博动力股票的交易是基于证券交易所及上市公司发布的公
开数据进行组合投资、量化投资的行为，并不针对单只股票进行交易，属于组合
投资、避险投资、量化投资等范畴，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙
制度指引》等规定。海通证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲
突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通。海通证券子公司上述产品
买卖越博动力股票行为与越博动力本次交易不存在关联关系，海通证券不存在公
开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
除上述事项外，本公司及有关知悉本次交易内幕信息的人员及其直系亲属在
自查期间内无买卖上市公司股票的行为。
本公司同意委托越博动力向中国证券登记结算有限责任公司办理查询本公
司、本公司经办人及经办人直系亲属在自查期间买卖越博动力股票的信息。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于买卖南京越博动力系统股份有限
公司股票交易的自查报告》之签章页）
海通证券股份有限公司
2020 年 4 月 24 日
