长城证券股份有限公司
关于南京越博动力系统股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：越博动力（300742）
联系电话：0755-23934057
保荐代表人姓名：姜南雪 联系地址：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔
楼 10-19 层
联系电话：0755-23934057
保荐代表人姓名：颜丙涛 联系地址：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦南塔
楼 10-19 层
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
1、2020年3月、4月，越博动力与深圳市华灏机
电有限公司（以下简称“华灏机电”）签署了《借
款合同》，向华灏机电提供免息借款1500万，构
成对外提供财务资助。越博动力未按规定及时履
行相应的审批程序并及时信息披露。
2、2020年4月，经越博动力第二届董事会第二十
一次会议审议批准，原子公司河南畅行注册资本
（2）公司是否有效执行相关规章制度
增加至15,000万元，上述增资事项需经股东大会
审议通过。越博动力未经股东大会审议，即对河
南畅行15,000万元实缴出资。
针对上述不合规情况，越博动力进行了规范整
改，加强对相关责任人的培训和教育，完善财务
资助、对外投资等相关制度，杜绝以后此类事件
的发生。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
是，2020年12月6日，越博动力第二届董事会第
二十五次会议、第二届监事会第十九次会议分别
审议通过了《关于募投项目延期的议案》，决定
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 将“新能源汽车动力系统研发及部件生产基地项
一致 目”延期，该项目达到预计可使用状态的时间从
2020年12月31日延期至2021年12月31日。上述
事项由独立董事和保荐机构发表了明确同意意
见。具体情况详见2020年12月7日相关公告。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见本报告“二、保荐机构发现公司存在
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
的问题及采取的措施”相关内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2020年4月20日/2021年1月23日
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、
（3）培训的主要内容 《创业板上市规则解读》、《募集资金管理、投
资者关系管理及股票买卖行为规范》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、2020年3月、4月，越博动
力向华灏机电提供免息借款
1,500万，构成对外提供财务
1.信息披露 资助。越博动力未按规定及时
履行相应的审批程序并及时 保荐机构已督促越博动力进行信
信息披露； 息披露，加强对相关责任人的培训
2、2020年4月，经越博动力第和教育，完善财务资助、对外投资
二届董事会第二十一次会议等相关制度，要求公司以后杜绝此
审议批准，原子公司河南畅行类事件的发生，切实保证公司的资
注册资本增加至15,000万元，金安全，保护股东的利益。
2.公司内部制度的建立和执行 上述增资事项需经股东大会
审议通过。越博动力未经股东
大 会审议 ，即对 河南 畅行
15,000万元实缴出资。
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
1、根据募投项目实施进度、
1、保荐机构已督促公司严格遵守
实际建设情况及市场发展前
《上市公司监管指引第2号—上
景，越博动力将“新能源汽
市公司募集资金管理和使用的监
车动力系统研发及部件生产
管要求》、《深圳证券交易所创业
基地项目”延期，项目达到
板上市公司规范运作指引》和公
预 计 可使 用状 态的 时间 从
司《募集资金管理制度》的相关
2020年12月31日延期至2021
要求，并按照延期后的计划实施
5.募集资金存放及使用 年12月31日。上述事项，经
募投项目，持续监督募投项目后
董事会、监事会审议通过，
续的实际执行情况。
独立董事和保荐机构发表了
2、保荐机构已经督促公司积极应
明确同意意见。
诉，妥善处理，及时披露诉讼进
2、截至本报告出具日，公司
展，依法保护公司、业务相关方
部分募集资金银行账户因诉
及广大投资者的合法权益，保证
讼原因被冻结，涉及募集资
募投项目的建设持续推进。
金1,279.25万元。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
1、2020年4月，越博动力发布
公告，拟向李玉龙等19名自然
人支付现金购买其持有的华
灏机电合计51%的股权，具体
见2020年4月27日相关公告。
由于市场环境变化，当年10
月交易各方终止了本次交易，
具体见2020年10月28日相关
公告。
保荐机构已经督促公司及时、准
2、2020年12月13日，越博动
8.收购、出售资产 确、完整披露本次重组相关信息，
力召开第二届董事会第二十
依法维护广大投资者的合法权益。
六次会议及第二届监事会第
二十次会议，审议通过出售全
资子公司河南畅行100%股权
给武汉汇创蓝天新能源车辆
运营有限公司的议案。越博动
力2020年第六次临时股东大
会批准上述议案。2020年12
月25日，河南畅行办理完毕工
商变更登记。
2020年3月、4月，越博动力向
华灏机电提供免息借款1,500保荐机构已督促越博动力及时履
9.其他业务类别重要事项（包括对
万，构成对外提供财务资助。行相关审批程序，加强信息披露，
外投资、风险投资、委托理财、财
越博动力未按规定及时履行对相关责任人进行培训和教育，修
务资助、套期保值等）
相应的审批程序并及时信息订完善财务资助等相关制度。
披露。
10.发行人或者其聘请的中介机构 发行人及其聘请的中介机构
不适用
配合保荐工作的情况 配合良好
1、根据越博动力《2020年年
度报告》，公司2020年归属于
上 市公司 股东的 净利 润为
801.96万元，实现扭亏为盈，
主要系信用减值损失、资产减
值损失及成本费用减少所致；
2、资产负债率较高：2020年
末 ，公司 流动负 债金 额为
117,653.48万元，流动比率为
0.77 、 合 并 资 产 负 债 率 为
75.45%，公司偿债压力较大，
若未来债务不能按期归还或
无法顺利展期，将对公司的生
建议越博动力：
产经营产生重大不利影响；
1、积极应对行业发展波动带来的
3、存货金额较大：2020年末，
经营风险，加强成本费用控制，不
公司存货金额为35,913.94万
断提升技术研发，努力开拓市场，
元，存货金额较大且存货周转
同时争取培育新的利润增长点，努
率下降，存在进一步计提存货
力降低行业波动对公司经营业绩
跌价准备的风险；
造成的冲击；
4、公司于2021年4月27日披露
2、对于债务风险，积极催收货款，
11.其他（包括经营环境、业务发 了《关于累计诉讼、仲裁事项
提升自身偿债能力，通过其他方式
展、财务状况、管理状况、核心技 及公司部分银行账户被冻结
进行融资或改善现金流，优化自身
术等方面的重大变化情况） 的风险提示公告》（公告编号
资本结构；
2021-026）， 从2020年8月 28
3、对于存货，加强存货周转管理，
日起至本公告披露日，公司累
积极销售产品，保持高效的存货周
计诉讼、仲裁金额为4,722.71
转，对存在滞销的存货及时计提减
万元，占公司最近一期经审计
值准备；
净资产的10%以上。其中，公
4、对于重大诉讼，积极协调应对，
司作为应诉方涉及的诉讼、仲
及时跟进案件进展情况并履行信
裁合计涉案金额为2,910.71万
息披露义务；
元。因诉讼原因被冻结银行账
户余额为2,747.79万元。
5、公司控股股东、实际控制
人股份质押比例较高：截至本
报告出具日，李占江、越博进
驰、协恒投资已对外质押股数
分别为1,113.00万股、616.00
万股和318.24万股，合计质押
股数为2,047.24万股，占三者
合计持有公司股份数量的比
重为59.34%，若未来股价大幅
下跌，则存在公司控制权发生
变更的风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2.关于 IPO 申请文件的真实性、准确性、完整性、及时
是 不适用
性及股份回购与赔偿的承诺
3.公司发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
4.减少关联交易及避免同业竞争承诺 是 不适用
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
2020 年 4 月 3 日，原持续督导保荐代表人何东因
工作变动，不再担任越博动力持续督导保荐代表
人，长城证券委派林文茂为越博动力持续督导保荐
代表人，继续履行持续督导义务。
2020 年 12 月 1 日，原持续督导保荐代表人陶映冰
因工作变动，不再担任越博动力持续督导保荐代表
1.保荐代表人变更及其理由
人，长城证券委派颜丙涛为越博动力持续督导保荐
代表人，继续履行持续督导义务。
2021 年 2 月 5 日，原持续督导保荐代表人林文茂
因工作变动，不再担任越博动力持续督导保荐代表
人，长城证券委派姜南雪为越博动力持续督导保荐
代表人，继续履行持续督导义务。
2020年3月、4月，越博动力向华灏机电提供免息借款
1500万，构成对外提供财务资助，但未按规定及时履
行相应的审批程序并及时信息披露。
针对公司未就上述不规范事项，江苏证监局于 2020
年 11 月下发了《关注函》（苏证监函〔2020〕822
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
号），深圳证券交易所于 2020 年 12 月下发了《监
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
管函》（创业板监管函〔2020〕第 201 号）。
情况
对于存在问题，越博动力非常重视、及时整改，修
订《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、
《董事会议事规则》等制度，加强对相关责任人的
培训和教育，提高公司规范运作水平和信息披露质
量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于南京越博动力系统股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
姜南雪 颜丙涛
长城证券股份有限公司
年 月 日