证券代码：300742 证券简称：越博动力 公告编号：2022-088
南京越博动力系统股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京越博动力系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月8日收到深圳
证券交易所下发的《关于对南京越博动力系统股份有限公司的关注函》（创业板关注函
【2022】第397号）（以下简称“关注函”），公司高度重视，立即组织相关人员对《关
注函》所关注事项逐一认真分析和核查，并安排落实回复工作。经公司认真分析和核查，
现就公司对关注函所关注事项的回复公告如下：
2022 年 11 月 4 日晚间，你公司披露《关于诉讼事项的公告》，因公司未按约在 2022
年 6 月 21 日向江苏资产管理有限公司（以下简称“江苏资产”）支付债务重组补偿款构
成违约，江苏资产提起诉讼，请求法院判令公司向其支付 5,420.83 万元及逾期付款违
约金。我部对此表示高度关注，请你公司核实以下事项并做出补充说明：
1.公司前期公告显示，公司与江苏资产签订《债务重组协议》时，公司持股 5%以
上股东南京越博进驰股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“越博进驰”）以持
有的 390 万股公司股票及公司控股股东、实际控制人李占江以持有的 60 万股公司股票
为本次交易提供质押担保。请补充说明：
（1）结合公司的货币资金现状、经营现金流量情况、未来资金支出安排、未清偿
到期债务情况、公司融资渠道和能力等，说明日常经营所需资金是否存在缺口，公司是
否出现流动性风险及信用违约风险，公司拟采取及已采取的应对措施。
回复：
截止本回复披露日，公司账面货币资金余额为 301.43 万元，2022 年 1-9 月经营性
现金流量为-3,560.89 万元，主要系本期支付前期供应商欠款所致，主营业务产生的现
金流量不足以满足公司经营性支出，需要外部资金补足。
未来公司主要资金支出安排情况如下：
项目 2022 年 9 月 30 日余额 还款安排
到期贷款使用政府转贷基金续贷，按月支付
短期借款 648,885,900.00 利息
与供应商协调对前期形成的欠款按月逐步
应付账款 166,421,434.74 偿还，通过供应商信用政策满足日常订单资
金需求
主要为非金融机构借款，协商延期，逐步支
其他应付款 312,129,506.81
付
租赁负债（含一年内
37,382,695.65 租赁期内逐步支付
到期的租赁负债）
应付职工薪酬 10,633,414.88 短期内需要支付
应交税费 15,188,993.25 短期内需要支付
未清偿到期主要债务情况如下：
供应商名称 汇总 款项性质
供应商 1 84,780,000.00 投资款
供应商 2 53,216,666.66 债务重组款
供应商 3 20,000,000.00 借款
供应商 4 11,008,455.61 货款
供应商 5 7,230,384.26 货款
供应商 6 5,000,000.00 借款
供应商 7 3,987,780.59 货款
供应商 8 3,549,622.64 律师费
供应商 9 3,480,363.00 物流费
供应商 10 3,129,855.60 房租
供应商 11 2,548,268.08 货款
供应商 12 2,351,686.15 物流费
供应商 13 2,642,453.60 房租
供应商 14 1,593,400.07 货款
供应商 15 1,310,438.00 货款
供应商 16 1,305,833.10 货款
供应商 17 1,265,409.00 货款
合计 208,400,616.36 —
截止 2022 年 9 月 30 日，公司向金融机构贷款 648,885,900.00 元，银行授信额度
已用完，无新增银行授信额度；同时，公司控股股东、实际控制人李占江先生通过股票
质押及信用借款方式借入 227,349,506.81 元。综上所述，公司日常经营生产所需资金
存在缺口，存在流动性风险及信用违约风险。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
公司将通过转贷基金对金融机构贷款进行转续贷，降低短期内还款风险，同时积极
与供应商协调对前期形成的欠款按月逐步偿还，通过供应商信用政策满足日常订单资金
需求。其次，公司控股股东、实际控制人李占江先生拟转让其对公司的控制权以引入新
的投资者，成为公司新的实际控制人，并通过定增、借款等方式拓宽融资渠道满足公司
运营资金需求。
（2）结合越博进驰、李占江目前的股权质押情况及江苏资产的诉讼案件情况说明
上述股东的股份是否存在被划转的风险，是否影响公司目前的控制权稳定性，并充分提
示风险。
回复：
截至本回复披露日，南京越博进驰股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称
“越博进驰”）及公司控股股东、实际控制人李占江先生的股权质押情况如下：
是否为控
是否 质
股股东或 占其所 占公司 是否
股东 本次质押数 为补 质押到 押
第一大股 持股份 总股本 为限 质押起始日 质权人
名称 量（股） 充质 期日 用
东及其一 比例 比例 售股
押 途
致行动人
2022 年 1 月 26 青岛汇泉民间资
8,280,000 23.10% 5.86%
日 本管理有限公司
深圳市万悦东润
2021 年 1 月 11 补
2,268,000 6.33% 1.61% 投资有限责任公
日 充
司
流
2021 年 12 月 江苏资产管理有
1,080,000 3.01% 0.76% 动
21 日 限公司
办理解 资
安庆中安供应链
李占 2021 年 12 月 除质押 金
是 2,160,000 6.03% 1.53% 否 否 管理有限责任公
江 30 日 登记手
司
续之日
2021 年 12 月 江苏银行股份有
1,080,000 3.01% 0.76%
22 日 限公司南京分行
安庆中安供应链
2021 年 9 月 16
5,400,000 15.07% 3.82% 管理有限责任公
日
司
2022 年 4 月 13 青岛汇泉民间资
3,510,000 9.79% 2.48%
日 本管理有限公司
合计 23,778,000 66.35% 16.83% —
安庆中安供应链
2021 年 9 月 补
1,800,000 16.23% 1.27% 管理有限责任公
16 日 充
办理解 司
流
越博 2021 年 12 月 除质押 江苏资产管理有
否 7,020,000 63.31% 4.97% 否 否 动
进驰 21 日 登记手 限公司
资
续之日 武汉市武昌区汉
2021 年 12 月 金
1,800,000 16.23% 1.27% 信小额贷款股份
21 日
有限公司
合计 10,620,000 95.78% 7.52% —
综上所述，公司控股股东、实际控制人李占江先生累计质押股份数为 23,778,000
股，占其持有公司股份总数的 66.35%，占公司总股本的 16.83%。越博进驰累计质押股
份数为 10,620,000 股，占其持有公司股份总数的 95.78%，占公司总股本的 7.52%。
公司于 2022 年 11 月 4 日对外披露了《关于诉讼事项的公告》，江苏资产管理有限
公司（以下简称“江苏资产”）就与公司的合同纠纷向法院提起诉讼，请求法院判令公
司支付重组本金 54,208,333.66 元、利息 3,216,666.67 元（暂计算至 2022 年 9 月 30
日，不含 9 月 30 日当日)及逾期违约金 82,800 元（截至 2022 年 9 月 30 日）。截至本回
复披露日，该案件法院一审审理中，尚未有判决结果。对公司本期利润或期后利润的影
响尚具有不确定性，最终实际影响需以法院审理做出的生效判决和执行情况而定。
公司及控股股东、实际控制人李占江先生将与相关债权人积极沟通，努力促进相关
债权债务事项的解决，尽力避免相关质押股份被司法划转或因其他方式及减少。如后续
相关各方就债权债务事项未能达成一致，则存在相关股份被司法划转的风险，并且可能
影响公司控制权的稳定性。公司将持续跟进上述情况，并按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市规范运作》
等规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
（3）全面自查公司目前的被诉情况，并逐单说明涉诉背景，原告诉求，案件进展
情况。
回复：
截至本回复日，公司目前的被诉情况如下：
（一）公司于 2022 年 11 月 4 日对外披露了《关于诉讼事项的公告》（公告编号：
2022-086），本次诉讼事项是江苏资产与公司的合同纠纷产生的诉讼。
2021 年 12 月 15 日，公司对外披露了《关于公司开展非标业务的公告》。同月，原
告江苏资产与上海渝新实业发展有限公司（以下简称“上海渝新”）签署了《债权转让
合同》，与公司签署了《债务重组协议》。根据债务重组协议约定，公司与上海渝新的债
务本息合计 5,420.83 万元。为了拓宽融资渠道，助力公司业务开展与经营运作，公司
与江苏资产开展了非标业务，公司债权人上海渝新将其持有的对公司的债权合计
5,420.83 万元以 5,000 万元对价转让给江苏资产，公司股东南京越博进驰股权投资基
金合伙企业（有限合伙）以其持有的 390 万股公司股票及公司控股股东、实际控制人李
占江以其持有的 60 万股公司股票为本次交易提供质押担保，后公司全资子公司南京越
博电驱动系统有限公司及李占江、李莹为本次交易做连带担保责任。约定对江苏资产
5,000 万元的债务自该笔款项支付到账之日起计息，年化利率不超过 12%，期限不超过
12 个月。根据《债务重组协议》约定，每季度末月的 20 日为债务重组补偿结算日，21
日为债务重组补偿支付日。原告认为根据协议约定，公司未在 2022 年 6 月 21 日向支付
债务重组补偿已构成违约行为。原告为维护其自身合法权益，依法向无锡市滨湖区人民
法院提起诉讼。
原 告 诉 求 如 下 ： ① 请 求 判 令 被 告 一 支 付 重 组 债 务 54,208,333.66 元 、 利 息
3,216,666.67 元(暂计算至 2022 年 9 月 30 日，不含 9 月 30 日当日)及逾期违约金
82,800.00 元。②请求判令南京越博电驱动系统有限公司对诉求请求中的债务承担连带
保证责任。③请求判令本案案件受理费、保全费、公告费等全部费用由各被告承担。
目前该案件法院一审审理中，尚未有判决结果。公司将持续关注上述事项的进展情
况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
（二）公司于 2022 年 11 月 11 日对外披露了《关于诉讼事项的公告》（公告编号：
2022-087），本次诉讼事项是渭南市新能源汽车产业发展基金（有限合伙）（以下简称“渭
南产投”、“原告”）与公司（第一被告）的合同纠纷产生的诉讼。
2020 年 10 月 16 日，渭南产投与公司、陕西越博动力系统有限公司（以下简称“陕
西越博”）共同签署了《陕西越博动力系统有限公司增资协议》（以下简称“增资协议”）；
2020 年 10 月 17 日，渭南产投与公司、陕西越博、李占江及李莹共同签署了《陕西越
博动力系统有限公司增资协议之补充协议》（以下简称“增资补充协议”）。上述协议约
定，渭南产投向陕西越博增资 15,000 万元，持有陕西越博 40%股权，渭南产投对陕西
越博的股权投资收益为固定收益，每年固定收益率为 6%，陕西越博应于下年 1 月 31 日
支付上年下半年（7-12 月份）的股权投资收益。陕西越博未按照约定向渭南产投支付股
权投资收益的或者李占江将其持有的 1,299 万股公司未质押股票，向原告以及原告合伙
人以外的其他主体办理股票质押的，原告有权要求公司启动强制性回购机制，李占江及
李莹对回购价款的支付和回购义务的履行承担连带保证责任。协议签署后，渭南产投合
计向陕西越博支付了 8,000 万元的增资款项，各方合作过程中，被告存在逾期支付股权
投资收益价款的情形，且李占江未按协议要求向相应的主体质押约定的股份数量。基于
上述情况，渭南产投向渭南市临渭区人民法院提起诉讼。
原告诉求如下：①判令第一被告回购原告持有的陕西越博动力系统有限公司 40%的
股权并支付回购价款人民币 83,958,904.11 元（暂以 2022 年 6 月 5 日为回购基准日计
算回购价款）。②判令第一被告向原告支付逾期支付收益违约金 56,749.2 元，逾期回购
违约金 1,721,157.53 元（暂计算至 2022 年 6 月 15 日）。③判令三被告共同向原告支付
律师费、保全费及为财产保全而支出的保险费。
目前该案件尚处于立案阶段，等待法院开庭审理。公司将持续关注上述事项的进展
情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
（三）深圳万悦东润投资有限责任公司（以下简称“万悦东润”）因与公司控股股
东、实际控制人李占江先生及公司民间借贷纠纷一案向法院提起诉讼，请求法院判令两
告向万悦东润支付借款本金 1670.20 万元及利息 138.25 万元（暂计算至 2022 年 6 月
20 日），及承担律师费、担保费、诉讼费等费用。如两被告不能履行上述付款义务时，
原告有权以被告李占江持有的 126 万股公司股票做为质押物协议折价或者拍卖、变卖该
股票以及因该股票送股、公积金转增、配股、拆分股份等派生的股票及相关股息红利范
围内的所得价款优先受偿。广东省深圳市宝安区人民法院于 2022 年 10 月 29 日做出民
事判决，判决李占江偿还万悦东润借款本金及利息，承担律师费、诉讼保全费及相应股
票对应的受偿权利，驳回万悦东润其他诉讼请求。根据判决结果显示，该案件与公司无
关。
（四）湖北汇天隆新能源汽车有限公司（以下简称“汇天隆”）于 2022 年 3 月 21
日与公司存在借贷关系；2022 年 5 月 30 日，双方签订最高限额为五千万元的借款合同，
合同签订后，公司未按照合同约定支付利息，且汇天隆认为公司存在履约能力明显下降，
有不能偿还债务的现实风险，按照合同约定向公司主张债务提前到期，但公司没有回复
且未偿还借款及利息等款项，因此向法院提起诉讼。
原 告 诉讼请求为：①依法判决 公司偿还借款本金 40,100,000 元，支付利息
829,996.67 元、违约金 465,150.20 元、律师费 500,000 元、保全费 5,000 元及保全保
险费 6.75 万元，合计 4,197 万元。②承担本案全部的诉讼费用。
针对该案件，湖北省十堰市茅箭区人民法院于 2022 年 10 月 20 日做出了《民事调
解书》（（2022）鄂 0302 民初 4075 号），双方在法院调解下达成一致，①公司需于 2023
年 3 月 31 日前向汇天隆偿还借款本金及利息合计 44,309,445.56 元；②公司需向汇天
隆支付律师费 250,000 元，保全担保费 67,500 元，保全费 5,000 元及诉讼费 131,673.61
元。截至目前，该案件已调解结案。
除上述被诉情况及已披露被诉情况外，公司暂无其他应披露未披露被诉事项。公司
将按照国家法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号—创业板上市规范运作》等规定，诚实守信，规范、认真及时地
履行信息披露义务。
2、截至 2022 年三季度末，公司货币资金余额为 442.47 万元，短期借款余额为
64,888.59 万元，净资产为 1,240.32 万元；2022 年前三季度，公司实现营业收入
22,598.77 万元，实现归属于上市公司股东的净利润-11,601.03 万元。请补充说明：
（1）截至回函日公司主要银行账户是否存在被冻结情形，前述银行借款的主要情
况，包括借款方、借款期限、利率、到期时间、是否逾期。
回复：
①截至本回复披露日，公司银行账户被冻结明细如下：
序号 账户名称 开户银行 银行账号 账户用途 影响金额（元） 申请冻结金额
1 南京越博动力系统股份有限公司 中信银行南京分行 811**********970 募集账户 5,907.02 29,672,829.55
2 南京越博动力系统股份有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********967 一般结算户 150,942.16 25,762,296.21
3 南京越博动力系统股份有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********011 一般结算户 111.09 25,762,296.21
4 南京越博动力系统股份有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********849 一般结算户 111.09 25,762,296.21
5 南京越博动力系统股份有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********194 一般结算户 101.09 25,762,296.21
6 南京越博动力系统股份有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********505 募集账户 15,496.64 25,762,296.21
7 南京越博动力系统股份有限公司 南京银行阳光广场支行 017**********874 一般结算户 30.15 41,140,255.92
8 南京越博动力系统股份有限公司 南京银行紫金支行 013**********324 一般结算户 476.69 25,762,296.21
9 南京越博动力系统股份有限公司 南京银行阳光广场支行 017**********882 一般结算户 784.57 25,762,296.21
10 南京越博动力系统股份有限公司 南京银行秦虹路支行 014**********282 一般结算户 1,203.78 25,762,296.21
11 南京越博动力系统股份有限公司 工商银行嘉陵江东街支行 430**********625 一般结算户 23.92 25,762,296.21
12 南京越博动力系统股份有限公司 工商银行嘉陵江东街支行 430**********696 一般结算户 534.30 41,140,255.92
13 南京越博动力系统股份有限公司 工商银行城西支行 430**********551 一般结算户 145.00 25,762,296.21
交通银行江苏省分行营业
14 南京越博动力系统股份有限公司 320**********657 一般结算户 1,446.51 15,082,400.00
部
15 南京越博动力系统股份有限公司 广发银行南京分行营业部 955**********128 一般结算户 2,513.10 41,223,033.92
16 南京越博动力系统股份有限公司 苏州银行南京分行营业部 514*********709 一般结算户 8,096.89 25,762,296.21
17 南京越博动力系统股份有限公司 农业银行南京奥体支行 101**********096 一般结算户 1,535.72 15,082,400.00
中国邮政储蓄银行五塘广
18 南京越博动力系统股份有限公司 932**********889 一般结算户 202.07 25,762,296.21
场支行
建设银行南京雨润大街支
19 南京越博动力系统股份有限公司 320**********358 一般结算户 342.51 25,762,296.21
行
20 南京越博动力系统股份有限公司 兴业银行南京城北支行 409**********117 一般结算户 8.59 25,762,296.21
21 南京越博动力系统股份有限公司 兴业银行南京城北支行 409**********526 一般结算户 1,024.50 41,223,034.92
22 南京越博动力系统股份有限公司 中国银行南京湖南路支行 493**********080 一般结算户 12,726.48 25,762,296.21
23 南京越博动力系统股份有限公司 中国银行南京华侨路支行 480**********030 一般结算户 1,054.88 25,762,296.21
中国银行江苏省分行营业
24 南京越博动力系统股份有限公司 479**********788 基本户 5,107.64 10,679,896.21
部
25 南京越博动力系统股份有限公司 上海银行南京龙江支行 030**********565 一般结算户 286.94 25,762,296.21
26 南京越博动力系统股份有限公司 上海银行南京龙江支行 030**********646 一般结算户 1,032.69 25,762,296.21
27 南京越博动力系统股份有限公司 民生银行建邺支行 609**********508 一般结算户 635.73 25,762,296.21
28 南京越博动力系统股份有限公司 民生银行莫愁湖支行 630**********745 一般结算户 13,227.57 15,082,400.00
29 南京越博动力系统股份有限公司 招商银行江宁科学园支行 125**********704 一般结算户 157.36 25,762,296.21
30 南京越博动力系统股份有限公司 招商银行南京分行营业部 125**********306 一般结算户 29,032.51 40,844,696.21
31 南京越博动力系统股份有限公司 招商银行南京城东支行 125**********107 一般结算户 5,125.90 25,762,296.21
32 南京越博动力系统股份有限公司 招商银行南京城东支行 125**********505 募集账户 13.38 25,762,296.21
33 南京越博动力系统股份有限公司 光大银行湖北路支行 766**********993 一般结算户 925.42 15,082,400.00
上海浦东发展银行南京分
34 南京越博动力系统股份有限公司 930**********419 一般结算户 45,137.96 41,343,033.92
行
上海浦东发展银行南京分
35 南京越博动力系统股份有限公司 930**********023 一般结算户 5,011.06 25,762,296.21
行
上海浦东发展银行南京分
36 南京越博动力系统股份有限公司 930**********001 一般结算户 11.02 25,762,296.21
行
上海浦东发展银行南京分
37 南京越博动力系统股份有限公司 930**********063 一般结算户 51.00 15,082,400.00
行
上海浦东发展银行南京分
38 南京越博动力系统股份有限公司 930**********114 募集账户 1,381.28 25,762,296.21
行
39 南京越博动力系统股份有限公司 华夏银行南京分行营业部 103**********989 一般结算户 446.31 25,762,296.21
江苏苏宁银行股份有限公
40 南京越博动力系统股份有限公司 188**********855 一般结算户 895.24 15,082,400.00
司
江苏苏宁银行股份有限公
41 南京越博动力系统股份有限公司 188**********657 一般结算户 270.28 30,640,359.71
司
42 南京越博电驱动系统有限公司 工商银行浦口支行 430**********116 一般结算户 8,364.36 39,585,124.21
上海浦东发展银行南京分
43 南京越博电驱动系统有限公司 930**********438 一般结算户 151.93 9,378,324.21
行
44 南京越博电驱动系统有限公司 南京银行阳光广场支行 017**********152 基本户 15,799.14 24,460,724.21
45 南京越博电驱动系统有限公司 交通银行南京分行 320**********986 一般结算户 1,227.99 24,460,724.21
46 南京越博电驱动系统有限公司 中信银行南京分行营业部 811**********979 一般结算户 715.05 24,460,724.21
47 南京越博电驱动系统有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********942 一般结算户 907.29 24,460,724.21
48 南京越博电驱动系统有限公司 江苏银行泰山路支行 311**********860 一般结算户 13.07 24,460,724.21
49 南京越博电驱动系统有限公司 广发银行城西支行 955**********120 一般结算户 1,661.76 24,460,724.21
中国银行南京浦口经济开
50 南京越博电驱动系统有限公司 472**********443 一般结算户 541.76 24,460,724.21
发区支行
51 南京越博电驱动系统有限公司 招商银行南京分行营业部 125**********101 一般结算户 570.82 24,460,724.21
中国建设银行南京雨润大
52 南京越博电驱动系统有限公司 320**********376 一般结算户 566.67 24,460,724.21
街支行
53 南京越博电驱动系统有限公司 兴业银行南京城北支行 409**********431 一般结算户 856.22 24,460,724.21
54 广东富博机电设备有限公司 平安银行深圳光明支行 15**********366 基本户 672,480.05 1,435,519.62
55 广东富博机电设备有限公司 浦发银行深圳龙岗支行 790**********122 一般结算户 3,501.13 1,157,466.32
招商银行重庆分行上清寺
56 重庆越博传动系统有限公司 123*********806 基本户 94,688.70 9,378,324.21
支行
招商银行重庆分行渝北支
57 重庆越博传动系统有限公司 123*********502 一般结算户 25,689.24 9,378,324.21
行
500**************1
58 重庆越博传动系统有限公司 建设银行重庆渝北支行 一般结算户 20,924.99 9,378,324.21
39
59 重庆越博传动系统有限公司 中国银行重庆龙山支行 113******217 一般结算户 803,292.25 9,378,324.21
中国银行重庆渝北支行营
60 重庆越博传动系统有限公司 113******844 一般结算户 9,774.76 9,378,324.21
业部
61 重庆越博传动系统有限公司 恒丰银行九龙坡支行 802***********066 一般结算户 698.99 9,378,324.21
综上所述，截止回函日因诉讼影响银行账户金额合计 1,975,994.21 元，申请冻结
金额合计 36,954,477.75 元，公司目前正积极筹措资金并与供应商协商尽快达成和解。
目前公司有可使用结算银行账户，暂不影响公司日常经营结算。
②截至本回复披露日，公司银行借款的主要情况如下：
单位：万元
序号 借款银行 借款日 到期日 贷款余额 利率 是否逾期
2022-11-10 2022-12-23 3,015.00 5.02% 未到期
2022-11-10 2022-12-23 1,865.00 5.02% 未到期
南京银行股份有
2022-11-10 2022-12-23 1,770.00 5.02% 未到期
1 限公司南京城北
2022-11-10 2022-12-23 1,950.00 5.02% 未到期
支行
2022-11-10 2022-12-23 450.00 5.02% 未到期
2022-11-10 2022-12-23 1,980.00 5.02% 未到期
2021-12-7 2022-12-5 2,500.00 5.00% 未到期
江苏银行股份有
2 2021-12-8 2022-12-5 1,500.00 4.65% 未到期
限公司南京分行
2021-12-31 2022-12-16 5,500.00 5.00% 未到期
2022-1-4 2023-1-4 2,000.00 5.0025% 未到期
上海浦东发展银 2022-3-22 2023-3-22 2,892.00 5.0025% 未到期
3 行股份有限公司 2022-6-30 2023-5-25 2,000.00 5.0025% 未到期
南京分行 2022-6-30 2023-6-1 3,000.00 5.0025% 未到期
2022-6-30 2023-6-9 600.00 5.0025% 未到期
2022-6-30 2023-6-14 2,000.00 5.0025% 未到期
2022-9-14 2023-3-14 3,000.00 5.0025% 未到期
2022-9-15 2023-3-14 3,000.00 5.0025% 未到期
中信银行股份有
4 2022-9-15 2023-3-14 1,877.90 5.0025% 未到期
限公司南京分行
2022-3-23 2022-9-22 3,220.00 5.0025% 逾期
2022-3-23 2022-9-22 2,397.00 5.0025% 逾期
2021-12-31 2022-12-30 2,198.00 5.22% 未到期
兴业银行股份有
5 限公司南京城北 2022-3-28 2023-3-27 1,602.00 5.22% 未到期
支行 2022-4-24 2023-4-23 2,000.00 5.22% 未到期
2020-11-23 2021-5-18 231.69 5.00% 逾期
招商银行股份有
6
限公司南京分行 2020-11-24 2021-5-18 440.00 5.00% 逾期
江苏苏宁银行股
7 2021-11-17 2022-11-16 1,500.00 10.00% 未到期
份有限公司
中国工商银行股 2022-6-2 2022-11-20 2,680.00 5.0025% 未到期
8 份有限公司南京
城西支行 2022-9-21 2023-3-17 2,820.00 5.0025% 未到期
广发银行股份有 2022-1-20 2023-1-17 2,400.00 5.22% 未到期
9 限公司南京城西
2022-1-20 2023-1-19 2,500.00 5.22% 未到期
支行
合计 64,888.59 —
综上所述，公司截止回函日银行借款逾期本金合计 6288.69 万元，分别是招商银行
股份有限公司南京分行的 671.69 万元和中信银行股份有限公司南京分行的 5617 万元，
招商银行股份有限公司南京分行逾期的原因为贷款到期后银行抽贷未及时归还全部借
款本息所致，中信银行股份有限公司南京分行部分贷款逾期的主要原因是公司未达到银
行续贷批复的部分要求导致，公司目前正积极筹措资金达到银行续贷批复要求，达到银
行借款到期正常续贷的良性循环。
（2）前三季度亏损原因及合理性，亏损趋势是否将持续，公司生产经营是否正常
进行，持续经营能力是否存在重大不确定性。
回复：
①2022 年 1-9 月，公司营业收入较上年同期下降 20.59%,与行业趋势背离，主要是
由于公司经营性资金受应收回款、外部融资等方面的原因，导致经营性资金紧张，订单
受到较大影响所致；2022 年 1-9 月平均毛利率较上年同期下降 11.96%，由于原材料价
格上涨及销售价格的降低使得毛利率下降；营业收入规模不足以及毛利下降导致公司业
务收入不足以覆盖公司成本，是公司亏损的原因之一。
2022 年 1-6 月主要新能源汽车动力总成供应商的动力总成业务毛利情况如下：
项目 大洋电机 精进电动 英博尔 越博动力
毛利率 12.15% -5.73% 4.01% 12.41%
同比 -0.53% 2.63% -0.12% -9.06%
根据上表可知，在同行业中，精进电动毛利率为负数，其他公司的毛利为正数，公
司动力总成毛利率与大洋电机持平，高于英博尔的毛利率，且毛利率都同比降低，与同
行业公司变动一致。大洋电机和英博尔除新能源动力总成业务外还有其他业务，新能源
汽车产品分别占其主营业务的 17.32%、33.36%，导致 2022 年 1-9 月的整体毛利率不可
比。
②期间费用 2022 年 1-9 月同比上涨 49.64%，主要是深圳富博河源工厂投产后大幅
增加员工导致职工薪酬上涨；计提律所、媒体等中介费用；计提非金融机构借款利息所
致。
③本期根据信用政策计提应收款项减值损失 3,070.53 万元，应收款项账龄增加导
致本期计提减值损失增加。
综上所述，本期营业收入规模降低、毛利率降低、期间费用以及信用减值损失增长
是导致亏损的主要原因。根据新能源商用车市场信息联席会正式发布《新能源商用车市
场信息周报第 56 期》信息显示，2022 年 1-8 月，新能源商用车销量为 17.2 万辆，同
比增长 79.6%。因公司经营性资金受应收回款、外部融资等方面的原因，导致经营性资
金紧张，订单受到较大影响导致公司业务收入与行业相背离。同行业上市公司中主营业
务全部为动力总成业务精进电动 2022 年 1-9 月实现业务收入 43.68%，毛利率-2.4%净
利润-30,198.69 万元,其他上市公司大洋电机和英博尔 2022 年 1-6 月新能源汽车产品
分别占其主营业务的 17.32%、33.36%，因此大洋电机和英博尔 2022 年 1-9 月数据不具
有可比性。
公司目前运营资金不足，导致动力总成业务订单受到较大的影响，公司实际控制人
李占江先生拟通过股权转让等方式引入新的投资者，通过定增、借款等融资渠道满足公
司运营资金需求，如能顺利完成，满足公司运营资金需求，增加业务规模，将逐步扭转
亏损趋势。同时受订单影响，公司动力总成业务产量较低，通信业务产品经营正常。如
不能顺利完成，回款资金不能满足公司运营资金且没有其他融资渠道的情况下，将影响
公司的正常生产及持续经营能力。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
（3）请结合公司生产经营情况、资产负债状况、偿债及诉讼风险等，说明公司是
否可能触及《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 9.4 条及第 10.3.1 条规定
的风险警示情形，并进行必要的风险提示。
回复：
结合公司截至目前的生产经营、资产负债、偿债及诉讼风险等情况，公司未触及《创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 9.4 条及第 10.3.1 条规定的风险警示情形，
具体情况如下：
（一）《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 9.4 条规定：上市公司出现
下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：
①公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；
②公司主要银行账号被冻结；
③公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议；
④公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告；
⑤公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形
严重的；
⑥公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值，且最近一年
审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性；
⑦本所认定的其他情形。
截至本回复披露日，公司生产经营情况尚未受到严重影响。公司虽有多个银行账户
被冻结，但仍有较多可用银行账户替代被冻结账户，公司银行账户冻结情况暂未对公司
日常经营和管理活动造成重大不利影响；如后续公司涉诉的未决案件判决后，可能会致
使公司部分银行账户被冻结的风险，具体影响需以法院生效的判决结果为准。公司不存
在董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议的情形。公司不存在向控股股东或者
其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的情况。公司 2020 年、
2021 年及 2022 年 1-9 月份扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，目前，2022
年年度扣除非经常性损益前后净利润金额及 2022 年财务审计情况尚未确定，如 2022 年
年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值且 2022 年年度审计报告显示公司持续
经营能力存在不确定性，则公司可能存在被实施其他风险警示的风险。敬请广大投资者
注意投资风险，理性投资。
（二）《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 10.3.1 条规定：上市公司
出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：
①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后
最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；
②最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度
期末净资产为负值；
③最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报
告；
④中国证监会行政处罚决定表明公司已披露的最近一个会计年度财务报告存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及本款第一项、
第二项情形；
⑤本所认定的其他情形。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司归属于上市公司股东的净利润为-39,655,064.40 元，
公司营业收入为 27,156,084.77 元。根据上述情况，公司不会触及最近一个会计年度经
审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为
负值且营业收入低于 1 亿元而被实施退市风险警示的情形。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司归属于上市公司股东的所有者权益为 12,403,163.34
元。公司 2022 年末净资产是否为负值尚无法确定，结合公司目前的经营情况、涉诉及
欠款等情况，如后续公司不能及时还款及判决结果败诉等，可能会对公司产生不利影响；
如 2022 年年度期末净资产为负值，则公司可能会触及被实施退市风险警示的风险。敬
请广大投资者注意投资风险，理性投资。
公司暂不存在最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意
见的审计报告及被中国证监会行政处罚决定表明公司已披露的最近一个会计年度财务
报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及本
款第一项、第二项情形的情况。
公司将持续关注上述情况，如达到《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第
9.4 条及第 10.3.1 条规定的风险警示情形，公司将按照国家法律法规、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
规范运作》等规定，及时履行信息披露义务。
3. 2022 年 9 月 23 日，你公司披露《关于控股股东、实际控制人与济源国有资本
运营有限公司签署<合作意向协议>暨控制权拟发生变更的提示性公告》，公司实际控制
人李占江拟通过合伙企业份额转让、股份转让及表决权委托方式将上市公司控制权转
让给济源国有资本运营有限公司。请补充说明上述控制权转让事项的进展情况、是否存
在交易无法达成的风险，如是，请充分提示相关风险。
回复：
公司于 2022 年 9 月 23 日对外披露了《关于控股股东、实际控制人与济源国有资本
运营有限公司签署<合作意向协议>暨控制权拟发生变更的提示性公告》，公司控股股东
李占江先生与济源国有资本运营有限公司（以下简称“济源国资”）签署了《合作意向
协议》，济源国资拟通过股权受让及表决权委托的方式取得上市公司的控制权。
协议签署后，济源国资对公司进行了尽职调查，截至目前，尽调工作已结束。济源
国资将根据尽调结果确定是否继续推进本次交易，具体合作内容尚需进一步落实和明确。
本次交易存在后续正式协议签署时间待定或最终未能签署导致本次交易无法达成的风
险。若济源国资根据尽调结果推进本次交易，后续仍需履行必要的决策程序，包括内部
审批和国资主管部门的同意，方能正式签署相关协议。本次交易事项是否能够最终完成
尚存在一定的不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
南京越博动力系统股份有限公司
董事会
2022 年 11 月 15 日
