海通证券股份有限公司
关于江西金力永磁科技股份有限公司
2019年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金力永磁
保荐代表人姓名：袁先湧 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：周晓雷 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
是，海通证券股份有限公司（以下简称“海
通证券”或“保荐机构”）根据相关规定，
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他
事项公告等在内的信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 是
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
4次，保荐机构每季度查询了公司募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数
户情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 是
4、公司治理督导情况
列席1次，公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开
（1）列席公司股东大会次数 前对会议议案进行了核查，会议召开程序、
表决内容符合法律法规及公司章程规定。
列席1次，公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开
（2）列席公司董事会次数 前对会议议案进行了核查，会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定。
列席1次，公司在召开前就有关议案征求了
保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前
（3）列席公司监事会次数 对会议议案进行了核查，会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定。
5、现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019年11 月21日
全面介绍了创业板上市公司规范运作的要
点，重点梳理了上市公司治理及内控相关的
（3）培训的主要内容 法律法规，包括三会运作体系、关联交易的
规范、募集资金的管理与使用等。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行承 的原因及解
公司及股东承诺事项 诺 决措施
1、股份限售安排及自愿锁定承诺：（1）控股股东瑞德创投承诺；
（2）实际控制人蔡报贵、胡志滨、李忻农承诺；（3）其他直接
或间接持有公司股份的董事、高级管理人员和核心技术人员吕
锋、毛华云、黄长元、鹿明、于涵、谢辉、储银河承诺；（4）
间接持有公司股份的监事苏权、刘路军、孙益霞承诺；（5）持
有公司股份的刘秋君、赖训珑、岳崇斌、詹益街、周铁夫、王
英海、邓承志、江映青、李秀国、马衍奎、曾广玉、黄照明、
王甫、郭春兰、李为、叶平玉、池福俊、刘永、黄鑫承诺；（6）
是 不适用
持有公司股份的股东金风投资控股有限公司、新疆虔石股权投
资管理有限合伙企业、赣州稀土集团有限公司、深圳远致富海
九号投资企业（有限合伙）等 24 家机构股东和唐映权、王瑛、
余柏文、章月华、李兴建、詹超等 34 位个人股东承诺；（7）持有
公司股份的股东吴培生、辇伟恒、翟仁龙、屠永钢、吴秀绵、谢
悦钦、王馨铭、孙维、董玉琴、徐浩、秦向阳、陆青、江宏彬、
杨轩、骆俊、葛俣、曾雪辉、翟峰、孙立田、张爱武、王
幼华、陈裕芬、李锦文、史曙光未出具股份锁定承诺。
2、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员关于稳定股价的
承诺 是 不适用
3、发行人持股 5%以上股东关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用
4、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及相关中介机构关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或重大遗漏的承诺
10、发行人控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于
首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺 是 不适用
6、发行人及其控股股东、实际控制人、5%以上股东、董事、
监事、高级管理人员关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 是 不适用
7、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、发行人控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、发行人控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承
是 不适用
诺
10、发行人控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于
是 不适用
公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2019年公司公开发行可转换
公司债券，保荐代表人变更
1、保荐代表人变更及其理由
为可转换公司债券的签字保
荐代表人
3
报告事项 说明
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采
取监管措施的事项及整改情况 无
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江西金力永磁科技股份有限公司
2019年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁先湧 周晓雷
保荐机构：海通证券股份有限公司
2020年3月24日
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