中山市金马科技娱乐设备股份有限公司
                      2018年度监事会工作报告

    2018 年度，中山市金马科技娱乐设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司监事会议
事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，全面、诚信、认真、严格履
行监事会的监督职责，通过召开监事会会议、列席董事会、股东大会，对公司经营
情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行严格的
检查和监督，切实保证了公司规范运作，维护了公司和全体股东的利益。现就公司
监事会 2018 年度工作情况报告如下：
    一、报告期内监事会工作情况
    报告期内，公司监事会共召开了两次监事会会议，历次监事会会议应到监事 3
人，实到监事 3 人。监事会会议召开情况如下：
    1、公司于 2018 年 3 月 5 日召开监事会会议，会议审议并通过了《关于审议<
公司 2017 年度监事会工作报告>的议案》、《关于批准公司报出财务报表及审议会计
师出具的<审计报告>等相关报告的议案》、《关于审议<公司 2017 年年度报告>的议
案》等议案。
    2、公司于 2018 年 8 月 8 日召开监事会会议，会议审议并通过了《关于审议会
计师出具的相关<审计报告>的议案》、《关于审议公司<关于内部控制有关事项的说
明>的议案》等议案。
    二、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见
    2018 年度，公司监事会根据《公司法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《监事会议事
规则》等有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的
监督职能，对公司的经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行
监督，经认真审议发表如下核查意见：
    （一）公司依法运作情况
    2018 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公
司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行
职务情况进行监督。监事会认为：公司董事会的召集、召开以及 2018 年度监事会工
作报告各项决议的决策程序均符合《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、《公司
监事会议事规则》等的规定，有关决议的内容合法有效。各项决议的形成都是以实
现公司利益、股东利益最大化为目标，符合公司发展的实际需要。公司进一步完善
了内部管理和内控制度，建立了良好的内控机制，公司各项制度得到了切实执行，
保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司董事和高级
管理人员能够认真执行各项规章制度和股东大会、董事会决议，恪尽职守，勤勉尽
责，未发现公司董事、高管人员在履行职责时有重大违反法律法规、公司章程或损
害公司股东及公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检查，强化了
对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为：公司财务管理规范，内控制度健
全，财务状况良好。2018 年度财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营
成果，严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行，未发现
违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。
    （三）公司募集资金使用情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司募集资金管理制度》等相关规定对公司募集资金进行存储和使用。报告期内，
不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的
正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
    （四）关联交易
    报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为，2018
年度公司与关联方之间发生的关联交易均属于公司的正常业务往来，符合经营实际
所需，遵循了市场定价原则，并执行了严格的审批程序，履行了相关信息披露义务，
不存在损害公司及股东利益的情形。
    （五）公司收购、出售重大资产交易情况
    报告期内，公司无收购、出售重大资产交易情况。
    （六）公司对外担保情况
    报告期内，公司无对外担保情况。
    （七）监事会关于 2018 年度内部控制自我评价报告的意见
    监事会对公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了核查，认为：董事会编制的公司《2018 年度内部控制评价报告》
符合财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制
监管要求，遵循内部控制的基本原则，建立健全了公司内部控制机制。监事会结合
公司内部控制制度的建设和执行情况，对董事会出具的《2018 年度内部控制自我评
价报告》进行了审核，认为公司已建立较为完善的内部控制制度体系，并能够得到
有效的执行，该报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及执行情况。报
告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度
的情形。
    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行
了监督，监事会认为：报告期内公司已根据法律法规的要求，建立了《内幕信息知
情人登记管理制度》。报告期内，公司严格执行内幕信息知情人相关管理制度，严格
规范信息传递流程。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易
或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。
    三、2019 年监事会工作计划
    2019 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认
真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升
治理水平有效发挥职能。
    2019 年度，监事会将不断加强自身学习，提高业务技能，创新工作方法，提升
监事履职的专业能力；继续加强对公司董事、高管人员履职的监督，建立高效的沟
通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；通过定期检查和审阅公司的财务报告及
时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督，保证公司的财务报告及时披
露，真实、准确、完整地反映公司的财务状况；认真履行监督公司内部控制制度规
范、合理的职责，借助内部管理制度的提升，加强公司对外投资、财务管理、资产
交易等重大事项的监督。2019 年度，监事会将继续加强落实监督职能，继续严格按
照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》和国家有关法规政策的规定，
忠实履行监事的职责，进一步促进公司的规范运作，更好地维护公司和广大股东的
利益。
    四、本报告尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。




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                                                            监事会
                                                       2019 年 4 月 11 日