中山市金马科技娱乐设备股份有限公司
               上市公司股权激励计划自查表

公司简称：中山金马              股票代码：300756           独立财务顾问：无
                                                     是否存在该事项
序号                     事项                                          备注
                                                   （是/否/不适用）
              上市公司合规性要求
       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会
  1    计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报           否
       告
       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
  2    计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报           否
       告
       上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
  3                                                       否
       司章程、公开承诺进行利润分配的情形
  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形               否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                 是
       是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的
  6                                                       否
       财务资助
              激励对象合规性要求
       是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股
  7    份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子           否
       女
  8    是否包括独立董事、监事                             否
       是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当
  9                                                       否
       人选
       最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
 10                                                       否
       为不适当人选
       最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
 11    会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措           否
       施
       是否具有《中华人民共和国公司法》规定的不
 12                                                       否
       得担任公司董事、监事、高级管理人员情形
 13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形               否
14   激励名单是否经监事会核实                      是

            激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉
15   及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额      否
     的10%
     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本
16                                                 否
     总额的1%
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激
17                                               不适用
     励计划拟授予权益数量的20％
     激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励
18                                                 是
     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未
19                                                 是
     超过10年
     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负
20                                                 是
     责拟定

        股权激励计划披露完整性要求

21   股权激励计划所规定事项是否完整                是
     （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否
     存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象
     不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划      是
     的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市
     条件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依
                                                   是
     据和范围
     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市
     公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次
     拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百
     分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及
                                                   是
     占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有
     效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
     累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方
     法的说明
     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高
     级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自
                                                   是
     可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权
     益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按
适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计
划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权
                                              是
日的确定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权
价格及其确定方法。如采用《管理办法》第二
十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方
法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依    不适用
据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务
顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东
利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟
分次授出权益的，应当披露激励对象每次获授
权益的条件；拟分期行使权益的，应当披露激
励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、
行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至
下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，
                                              是
应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应
当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公
司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计
划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充
分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程
序；当中，应当明确上市公司不得授出限制性      是
股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价
格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配      是
股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或
者股票期权公允价值的确定方法，估值模型重
                                              是
要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计
提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止                是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激
                                              是
励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如
     何实施股权激励计划
     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关
                                                  是
     纠纷或者争端解决机制
     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披
     露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
     遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假
     记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授
                                                  是
     予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司
     的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程
     序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算
     原则、操作程序、完成期限等。
        绩效考核指标是否符合相关要求
     是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指
22                                                是
     标
     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实
23                                                是
     际情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，
24                                              不适用
     选取的对照公司是否不少于3家
25   是否说明设定指标的科学性和合理性             是

          限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间
26                                                否
     隔是否少于1年
27   每期解除限售时限是否未少于12个月             是
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授
28                                                是
     限制性股票总额的50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔
29                                              不适用
     是否少于1年
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一
30                                              不适用
     行权期的届满日
31   股票期权每期行权时限是否不少于12个月       不适用
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超
32                                              不适用
     过激励对象获授股票期权总额的50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有
33   利于上市公司的持续发展、是否存在明显损害     是
     上市公司及全体股东利益发表意见
        上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见
 34                                                        是
        书，并按照管理办法的规定发表专业意见
        （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实
                                                           是
        行股权激励的条件
        （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》
                                                           是
        的规定
        （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序
                                                           是
        是否符合《管理办法》的规定
        （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》
                                                           是
        及相关法律法规的规定
        （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要
                                                           是
        求履行信息披露义务
        （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助            否
        （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司
        及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的           否
        情形
        （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联
        关系的董事是否根据《管理办法》的规定进行         不适用
        了回避
        （9）其他应当说明的事项                            是
        上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问
 35     报告所发表的专业意见是否完整，符合管理办         不适用
        法的要求
                审议程序合规性要求
        董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是
 36                                                      不适用
        否回避表决
        股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东
 37                                                        是
        是否拟回避表决
        监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是
 38                                                      不适用
        否回避表决
 39     是否存在金融创新事项                               否
      本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误
产生的一切法律责任。
                                        中山市金马科技娱乐设备股份有限公司
                                               二〇一九年六月二十七日